2022年关于审计员的岗位职责

1、第PAGE5页共NUMPAGES5页2022年关于审计员的岗位职责1、协助项目负责人执行审计程序；2、对初级助理人员进行有效的督导。2022年关于审计员的岗位职责（二）1.全面了解公司的组织架构、关键部门的工作职责、公司运营模式等情况；_对公司整体层面及各个业务和日常经营管理过程中已有的控制流程，跟踪其执行况及控制的风险点等进行评估，持续优化；3.设计适用于本企业的内部控制评价底稿与评价报告，确定具体的工作内容和披露格式；4.不定期组织关键岗位人员进行内部控制培训与座谈，及时反馈实际工作中存在的控制缺陷，增强风险意识；_对公司整体以及各个业务线和管理部门针对其存在的风险所采取的控制措施执行评估

2、和审计程序，形成审计工作底稿；_对评价中认定的内部控制缺陷与相关部门沟通采取应对措施实施整改工作，就整改工作的效果及新的内部控制运行有效性进行反馈和跟踪检查。2022年关于审计员的岗位职责（三）1.制度流程建设1.1协助部门经理组织领导各部门，制定跨部门工作的流程和标准，建立制度汇编和流程目录，规范流程文件格式；1.2监控各部门各项流程的运行情况，定期评估各项制度流程的合理性，收集各部门在制度执行过程中的反馈，识别问题；1.3针对制度流程不合理的方面进行持续改进，保障制度流程对各部门工作的支持；2.管理审计2.1制定月度、季度、年度审计计划；2.2按审计计划稽核公司各制度执行情况，并形成报告；

3、2.3基于制度执行情况，协助组织相关部门优化制度流程；2022年关于审计员的岗位职责（四）1.协助项目组完成各类项目的审计；2.承担中型项目的审计工作，包括报告编写及复核初级员工的工作底稿；3.主动发现客户公司审计风险点；4.对审计助理人员进行有效的指导和培训；2022年关于审计员的岗位职责（五）1.初步了解国内会计、审计准则及相关的企业法规及税务知识。2.理解审计程序的目的，理解审计基本操作流程。3.能够在指导下，按时按质完成部分简单科目的审计工作。2022年关于审计员的岗位职责（六）1、参与执行各类型IT审计、内控审计与咨询项目；2、独立执行审计工作并撰写工作底稿；3、分析测试结果，识别缺

4、陷和风险，并撰写管理建议；4、与客户就审计发现及建议进行沟通和确认；5、协助完成审计底稿归档工作；6、完成领导分配的其他任务。2022年关于审计员的岗位职责（七）1、处理审计案例，为客户提供专业服务，执行审计程序；编制审计底稿，客户资料整理归档；2、客户资料的归档与整理；3、及时反映工作遇到的难题和工作改进建议；4、向上级每周汇报工作，并提出改进工作建议；5、积极参与部门的培训与讨论，配合审计主管的工作；6、完成上级交办的其他工作任务；2022年关于审计员的岗位职责（八）1.负责公司内部控制制度及其他流程、管理规定等修订或完善工作2.协助部门主管，参与公司审计及内部评价机制设计、编制工作，以及

5、相应工作底稿、模板等的设计工作3.协助部门主管进行相关财经数据的统计整理、分析工作，以及相应改善工作的推动开展4.根据公司审计计划，参与对公司总部及子公司的内部审计及评价2022年关于审计员的岗位职责（九）1、负责制定并执行公司内部审计工作制度、流程、工作计划及具体的审计方案;2、组织实施内部审计工作并出具审计报告，提出审计建议，审计整改情况进行跟踪检查;3、负责公司相关的制度的收集、归档，审核相关内控制度的健全性和有效性，编制内控审核报告;4、协助完善公司内控体系，对公司对内部控制制度的执行情况进行监督检查;5、对公司业务活动的合规性、财务状况的真实性、合法性等进行审计;6、与外部审计配合完

6、成年度财务报告等相关审计工作;7、负责整理归档公司内外部各类审计档案;8、按时完成公司交办的其他工作。2022年关于审计员的岗位职责（十）1、独立拟订审计计划方案，负责中小型项目审计现场工作;2、编制试算平衡表、合并报表;3、对所负责项目工作底稿质量进行初步把关，对本项目辅导人员指导和培养。2022年关于审计员的岗位职责（十一）1.每日收集各营业点报表将现金收入汇总提供给出纳;2.核对房价，进行过房租操作;3.稽核各营业点提交的账单;4.审核完单据，做日报表提交给部门领导;5.每日编制银联卡号及金额、挂账单位及金额提交给应收会计;6.核对并登记每日收到的发票票号给税务会计;7.每日编制备用金补

7、退表提交给前厅补退备用金做依据;9、跟进并处理收银提供的有问题的单据;10、协助应收会计处理对账时存有问题的单据;11.定期对网络现付房进行返佣_%，稽核技师提成，做房提成，售房提成(_次/月);12、及时了解酒店的营销政策、销售价格、销售协议，熟悉各营业部门的运作流程，领导的签单权限和要求等。13.其他临时工作。2022年关于审计员的岗位职责（十二）1、具有高度敬业精神、团队意识强2、具有较强的沟通、组织协调、分析判断能力3、负责对集团公司工程项目材料签收等进行监督审查4、负责劳务资料的收集归档、费用的报销及其他日常事务;5、完成劳务经理交代的其他事务。2022年关于审计员的岗位职责（十三）_对机构的计算机化系统/研究/设施和供应商进行检查/审核，维护审核文件及其他质量保证文件;2.审核研究方案和最终报告及其修订，为GLP试验的最终报告准备QAU声明;3.审查机构SOP是否符合GLP法规的规定;4.不定期对机构进行质量检查;5.发现问题及时向部门主管汇报，服从以及配合QA部门主管的工作安排。2022年关于审计员的岗位职责