项目策划管理与招标采购复习要点

1、项目治理与招标采购复习要点HYPERLINK N:整理后l阅读点 HYPEL l CH1 第1章 项目治理应用知识体系 HPERINK l CH02 第2章招标采购项目治理HYPELI l CH 第3章工程建设项目治理 HYPERLIK l C04第4章 物资生产和贸易治理 HYPERINK l H05第5章 服务项目治理 HYPERLNK l 第2科目模拟试卷04模拟题一 HYPERLINK N:整理后模拟题二第1章 项目治理应用知识体系 1.项目与项目治理（熟悉) “项目”（了解)：是“为创建一个独特产品、服务或任务所做出的一种临时性的努力”，是“由一系列具有开始和结束日期、相互协调和操纵

2、的活动组成的、通过实施活动而达到满足时刻、费用和资源等约束条件和实现项目目标的独特过程”,如此的一次性努力与过程在项目的目标实现后就结束或终止了。 项目是指一个过程，而不是过程完成时形成的成果。 项目的属性：(熟悉） 1)具有特定目标的唯一性；2)具有临时的一次性；3)具有渐进的不断完善的周期性； )具有资源需求的多样性； 5）具有不确定性或风险; 6)具有业主或可能成为业主的发起人。项目生命周期(熟悉):项目的生命周期一般被划分为四到六个时期： 1)开始时期;）打算时期;(开发+规划） 3）执行和操纵时期;（执行+操纵) )结束时期。 1.2项目治理任务(掌握) 项目利益相关方(了解): 直

3、接利益相关方:发起人和投资人、投资人指派的项目经理和治理团队、承担项目任务的执行者即承包商或供应商等； 间接利益相关方:政府机构、新闻媒体、社会群体、行业组织、项目成果的用户等。 项目治理及治理团队(了解） 由业主指派的项目经理及其领导的治理团队是项目治理的核心。项目经理的差不多素养要求(了解）:成功的项目经理往往技术过硬、精于决策、关于沟通、富于想象，并在团队中以自身的行为为全体成员做出表率，有进展潜质的好的小组负责人也应如此。 项目经理的知识结构与能力要求(了解):具有一定的技术背景;要了解有哪些利益相关方并明了各方对项目的需要与期待;要掌握较完善的项目治理知识体系;要掌握必要的治理方法、

4、技术及技能；要具有一定的决策及领导能力。项目的目标治理(熟悉): 项目目标是指实施一个项目所要达到的明确、具体且能够度量的预期结果。 目标治理应明确和解决的四个问题:1)确定项目治理的目标的范围与重点; 2)项目治理目标的约束；(“三重约束”：范围与质量、时刻和资源；“四重约束”:范围、质量、时刻、资源。) 3）项目治理目标的制定与落实；(项目范围治理中的项目许可证、工作任务书和工作分解结构这三项重要治理成果确实是由浅入深对项目作出的整体制约性描述。) 4)项目治理的绩效治理及考核。（项目的绩效治理是发起人与其任命并授权的项目经理和治理团队依据双方达成的协议来实施的、双方互动检查实现项目目标的

5、过程。)项目的绩效治理及考核的内容(掌握)：）绩效治理打算； 2)绩效沟通；3)绩效考核与评价;)薪酬治理。 项目过程治理（了解)：PDCA循环方法：打算(Pn)；实施(Do）;检查(Ceck);处理与改进(Act)。流程治理(了解):项目由一系列具有开始和结束时刻、相互协调和操纵的过程和活动组成，按项目生命周期的时期性划分，这些过程和活动之间的逻辑关系又是不可逆的，具体到散布于各个领域的不同项目，这一系列活动间的逻辑关系极其复杂，在项目治理实践中常常发生因逻辑关系推断失误造成的工作安排失误、混乱或成果报废。流程治理确实是理清这些逻辑关系,优化治理协调关系，将其格式化、图表化,制成相应项目过程

6、要紧治理任务的流程图,并提供给项目治理团队的全体成员共同遵从运用,其作用及所具有意义是明显的：既能够摈除对工作打算的重复探究所带来的风险与治理资源的白费，又能够促进治理团队成员的学习和相互合作,还能够在规范流程图的基础上运用各种治理工具和技术，从而进一步有效使用治理资源，提高工作效率与质量。项目治理的任务(掌握)： )综合治理(掌握)：项目综合治理是指将项目各时期、各领域工作过程的具体目标和任务同项目治理总体目标综合起来的治理活动，旨在统筹各方要求，解决项目实施过程可能出现的各种矛盾冲突，对进度、费用、质量等多方位目标进行协调治理。项目综合治理的关注重点是项目各组成部分和参与要素之间交互界面的

7、识不、监测和操纵，这些交互界面一般包括人员界面、工作范围界面、时刻界面、技术界面等。 2)范围治理项目范围治理是指对整个项目生命期所涉及的工作范围进行治理和操纵,从而确保项目完成按照规定、打算或要求所必须要做的全部工作，同时只完成那些必须完成的工作。 项目范围治理要紧包括以下工作过程:项目范围定义；项目范围确认；项目范围变更操纵。 项目范围定义一般可形成项目治理的最重要成果，分不为项目许可证、工作讲明书和工作分解结构(WBS)。项目许可证(相当于项目建议书、项目申请报告等立项文件及批复)即确信项目存在的文件。 工作讲明书包括：工作范围、应该做什么以及如何样去做。 工作分解结构将项目分解成若干个

8、子项目或作业包、工作包、合同包。每一个子项目或作业包等都应该进行详细描述，如参与者、进度打算、作业活动、如何去做等。 )时刻治理(进度治理) 时刻治理要紧包括如下工作过程:进度定义；工作排序；工作时刻可能；进度打算制订;进度操纵。4)成本治理(费用治理) 成本治理包括:制订资源打算;成本估算与预算;成本操纵。 5)质量治理 衡量产品项目质量（有形产品)的八个指标:性能;特点;可靠性（掌握);(该质量指标反映产品在一段时刻内运行和发生故障的可能性,它将阻碍产品维护和停工持续时刻内所发生的成本)一致性；持久性(掌握)；(该指标衡量产品的经济及技术服务的持续时刻。它与产品由于经济和技术缘故不得不更换

9、之前能够使用的次数相关。）可维护性;美观性;感知质量。(是反映产品或服务声誉的又一项主观指标。声誉可能建立在对产品或服务以往的体验和部分信息基础之上，但在许多情况下,消费者的推断基于感知质量,这是由于缺乏关于其他质量绩效指标的确切信息所致。） 衡量服务项目质量(无形产品)的四个指标：全面性;科学性;(即咨询服务的过程是否遵循了项目内在的客观规律，输出的成果是否真实精准。)先进性；适用性。 6)人力资源治理项目人力资源治理包括两方面工作,对外因素的治理;对内因素(即人员心理和行为等质的方面)的治理。 7)沟通治理 项目沟通治理要紧包括如下工作过程:编制沟通打算;信息公布；绩效报告。8)风险治理：

10、任何项目任务都伴随着不确定性,这就使所有的项目均存在一些固有的风险，项目风险越高，回报可能也越高，由于有增加利润的可能性,因此,风险的存在有时也是有利的,但要趋利避害。 9)采购治理 项目采购治理是指从项目组织外部猎取资源或服务的过程进行治理，旨在确保项目采购的经济性、及时性、质量符合性和程序规范性。采购治理一般包括以下工作过程:制定采购方案;编制采购打算;招标询价；选择供应方;合同治理;采购收尾。 项目治理任务的三个层面：第一层面的治理任务包括范围与质量治理、时刻进度治理、费用治理,是客户直接关注的治理任务。 第二层面的治理任务包括沟通治理、风险治理、人力资源治理和采购治理,客户对此一般不直

11、接关注。第三层面的治理任务是指综合治理，综合治理集成了上述两层面各项治理工作及任务执行情况,统一输出为最终的整体治理成果。项目治理任务层面划分示意 专门的项目治理任务：上述九大治理任务一般是大型复杂项目所共有的任务,但绝不是具体项目治理任务的全部。关于分散于各个不同行业与领域的项目,项目治理任务因其具有的专业性和技术性有所扩展,往往会突破九大治理任务所界定的范围。如职业健康与安全、环境爱护是工作建设项目治理的重要任务。 1项目治理组织(掌握)项目式组织(熟悉) 项目式组织是指企事业单位按项目来划分所需全部资源，成立项目式的治理组织，项目式组织自身拥有治理项目所必需的所有资源，每个项目之间具有相

12、对的独立性。项目经理对上同意企事业单位主管负责人或项目群经理的领导，对下负责本项目治理资源的运用,直至完成项目。优点：关系单一，决策迅速，部门与人员责权明确。 缺点:治理水平取决于个人水平，有时易造成人浮于事。另外，相同的岗位重复设置，造成资源白费。特征：每一个人只有一个上级，上级对下级的治理是直接即不通过职能部门的，因此他们之间是一种直线的关系。 2)职能式组织（熟悉) 职能式组织是企事业单位按照专业职能以及工作的相似性来设定、划分内部治理部门。 特征：上级对下级的治理需通过其幕僚,即职能机构完成，这些职能机构往往成为一层事业部式的治理机构。 优点：职能机构往往是分工细化的产物，故专业水平较

13、高。 缺点：整个机构内体系复杂,多头负责,较难在专业间协调。)矩阵式组织(掌握） 强矩阵组织：强矩阵式组织是一种项目部虽需同意上一级组织职能部门的指导,但本身仍处于项目治理主导的组织方式。在强矩阵组织方式下，项目经理对上级职能部门发出的是指令性打算任务,职能部门向项目部提供的是咨询性意见,项目经理有权决定是否及如何采纳。 弱矩阵式组织：弱矩阵组织是项目部参与协调但不处于主导，而由上级组织的职能部门进行主导的组织方式。 ）组合式组织(了解)项目治理组织方式的选择(了解）:项目式组织；职能式组织；矩阵式组织;组合式组织。多项目的集成治理：项目群治理利用将项目归类成组，使治理规模扩大、内部专业分工细

14、化、资源共享,以取得治理质量提高、成本下降的效果。第2章 招标采购项目治理 2.1采购与招标采购(熟悉）采购的差不多概念。采购是以各种不同的方式，包括购买、租赁、借贷、交换等,取得物资及服务的所有权或使用权。采购的目的确实是要满足采购方的需求,采购工作首先要确定需要什么、需要多少、何时需要，因此采购就其功能来讲不仅仅是采购人员或采购部门的工作，而是整个治理团队的工作，是企业整体供应链的重要组成部分。项目采购。也称采购项目，是指从系统外部获得标的的整个采办过程,可分为(熟悉）物资采购、工程采购和咨询服务采购。 项目采购的差不多原则(熟悉): 1)择优原则;(在众多的产品和服务中找到最符合自身需要

15、、成本又低的产品和服务,以实现其优良的采购目标。) )批量原则； 3)竞争原则;(对采购者而言，能够利用供应商之间的销售竞争,取得价格、质量和服务的优势。) 4)时机原则; ）范围原则； 6)专业原则；)方式原则。采购方式的分类(熟悉):1）招标采购(掌握）: 优点:能有效的实现物有所值的目的;能促进公平竞争,使所有符合资格的潜在投标人都有机会参加同等竞争；能促进投标人进行技术改造，提高治理水平，降低成本,提高工程、物资和服务的质量；公平办理各种采购手续,防止徇私舞弊问题的产生,有利公众监督,减少腐败现象。缺点：程序和手续较为复杂，耗费时刻，从公布招标公告到最后合同的签订可能通过几个月时刻,对

16、急需的工程、物资和服务采购难以适应;招标采购需要的文件特不严谨,如考虑不同则容易发生废标的情况,造成时刻的延误;招标采购最大的特点是不可更改性，这使得招标采购缺乏弹性，有时签订的合同并不一定是招标人的最佳选择;可能会出现招标人靠降低工程、物资和服务质量来降低价格的倾向。 ）询价采购(了解)：是指采购方向选定的供应商发出询价函，让供应商报价,依照报价来选定供应商的方法。 3)竞争性谈判采购(了解)：是指在两家以上供应商的基础上，由供应商经几轮报价，最后选择报价最低者的一种采购方式。 )议价采购（了解)：是指由买卖双方直接讨价还价实现交易的一种采购行为。 5)订价采购(了解):是指购买的物资数量巨

17、大，无法由一两个厂商全部提供，或当市面上该项物资匮乏时，则可明确订货价格以现款收购。 6)公开市场采购(了解）:是指采购方在公开交易或拍卖场所随时机动式的采购，以这种方式进行采购大宗物资时,价格的变动可能是特不频繁的。 招标采购制度： )一个完整的招标采购过程包括:策划，招标、投标,开标、评标,决标，商签合同五个时期。)招标采购的方式（了解):公开招标与邀请招标。)招标采购的组织形式（熟悉）：自行招标与托付招标。 招标采购与项目治理的相互关系:1)采购治理是项目治理的重要组成部分; )招标采购工作具有项目的特征和属性(本书精华,掌握)：招标采购工作本身就具有一般项目的特征,即特定目标的唯一性，

18、临时的一次性,渐进并逐渐完善的周期性。完成一次招标采购任务也同样涉及综合、范围、时刻、质量、费用、人力资源治理、沟通、风险,甚至也包括资源采购各方面的治理任务。因此招标采购工作本身确实是项目工作行为，完全有理由把一次招标采购工作视为一个“项目”进行治理,并可借助项目治理的方法和工具以便更有效地完成招标采购任务。.招标采购项目的特点、治理任务、要紧方法和工具(掌握) 招标采购项目的特点（熟悉):)招标采购项目服务质量的特点（掌握)： 招标采购项目服务质量是指服务能力与效果满足客户(业主）明确和隐含需要的程度。招标采购服务项目的质量与工程、物资等其他项目的质量不同,具有如下特性：招标采购项目的不确

19、定性；(客户购买招标服务这一产品时，难以对其质量及价值预先作出准确、定量的推断，因此难以用一个统一的标准或特性指标要求和衡量。)招标服务的提供与使用具有同步性；(这会使招标服务质量无法通过检查合格后才交付客户。)招标服务的复杂性（招标服务工作内容的复杂多变,招标服务人员素养参差不齐,造成了招标服务质量的多变性，使得质量治理复杂化。）；招标服务质量的度量。 通常能够从以下几个方面度量招标服务质量（掌握）：功能性；（指招标服务效能上满足客户的程度。)经济性;(指客户获得招标服务所需费用的合理程度。)时刻性。(指客户猎取招标服务时在时刻上满足要求的程度,包括及时、准确和省时等方面的要求。)2)招标采

20、购项目进度的特点(了解)：招标采购项目往往是生产经营或整体项目治理的一部分,因此,招标采购项目进度打算必须服从于生产经营需要或整体项目进度要求。招标采购项目的生命周期相对短暂,招标采购项目进度打算必须具有合理性和紧凑性。 ）招标采购项目成本的特点(了解）:招标采购项目成本与一般的工程建设项目的成本不同，在此所述的成本是指招标采购服务工作所发生的费用。其费用组成要紧由人力资源费、市场调研费、资料费、开标的场租费和专家评审费、办公及设施费、企业治理费与税金等组成,其中人力资源费及人力资源相关的费用占据相当大的比例，因此合理地组建招标工作团队及确定适当的组织模式是成本操纵的关键。 4)招标采购项目组

21、织的特点(了解）:招标采购项目一般工作内容单纯,工作周期较短,所需要的人力资源也较少，尤其是专业人员往往是间歇式的介入工作。为了充分利用人力资源，一个招标项目治理团队宜同时对若干个招标采购项目即项目群进行治理，处理和协调好各项目之间的冲突和矛盾。招标采购项目治理任务及要紧方法和工具 )招标采购项目治理的九大任务(掌握):招标采购项目治理的九大任务(掌握)序号任务要紧工作内容1综合治理编制招标采购打算,确定目标任务，制定招标采购的治理流程打算和制定操纵措施，协调各种资源并实施。范围治理界定招标范围和招标服务工作范围，合理划分标段与合同包。时刻治理确定招标工作各环节的顺序,测算所持续的时刻,编制进

22、度打算，按进度打算进行操纵。成本治理制定人力资源使用打算，作出各种成本估算，编制成本预算,进行成本操纵。质量治理分析招标采购项目的特点，确定质量打算、质量保证体系、技术文件，验收程序、标准，进行过程操纵。6人力资源治理确定项目组织机构的形式,选派与项目相适应的人员,组建团队,分配任务。7沟通治理制定与政府监管部门、托付人等相关人员的沟通打算,利用或建立信息体系。编制沟通治理的措施,执行情况报告；制定团队成员之间交流与沟通打算并实施。8风险治理识不招标采购项目的风险，制定风险应对的措施。9采购治理收集并分析市场信息，分析是否需要招标项目组织机构以外的资源(价格信息、咨询专家、合作企业)，制定打算

23、并实施。 2)招标采购项目治理的要紧方法和工具(了解):责任分配矩阵；工作分解结构(熟悉)；(工作分解结构BS是项目治理中的一种差不多方法。它要紧应用于项目范围治理，是一种在项目全范围内分解和定义各层次工作包的方法。工作分解结构是按照项目进展的规律，依据一定的原则和规定，进行系统化的、相互关联和协调的层次分解。结构层次越往下层则项目组成部分的定义越详细，最后构成一份层次清晰，能够具体作为组织项目实施的的工作依据。WB通常是一种面向“成果”的“树”,该树状组织确定了项目的整个范围,其最底层是细化后的“可交付成果”。)里程碑打算(熟悉);(进程碑打算:是以项目中某些重要时刻的完成或开始点作为基准所

24、形成的打算，是一个战略打算或项目框架,以中间产品或可实现的结果为依据。)抽样调查统计法;横道图(熟悉)；类比可能法;自上而下可能法;自下而上可能法。 招标采购项目治理质量、进度、成本操纵(掌握) 1)招标采购项目治理目标、方法和措施(掌握）：招标采购项目操纵目标、方法和措施(掌握）序号工作内容操纵目标*要紧方法要紧(治理)措施1质量操纵*1.招标程序合法；.价格合理低价；3合同完善无歧义；.中标、合同、结算价格差不多一致。.责任分配矩阵；.排列图；3.抽样调查统计;4.流程图。1严格执行法定程序；.建设市场信息库并充分利用公共信息平台;3.采取事前预测，事中检查、纠正,事后总结、评价；招标文件

25、系统严谨、逻辑合理，幸免投诉。2进度操纵1.在规定的时刻内完成全部招标工作;.满足建设项目（生产经营)整体进度的要求。1工作结构分解；里程碑打算;3.甘特图或网络图；4.项目治理软件。1.准确、完整的理解托付人的意图，提供完整的备案资料，与行政监督治理部门充分沟通，及时反馈过程问题；2.掌握项目总体进度对招标采购项目打算时刻的要求;3有效的做好项目和子目标工作的时刻顺序和搭接关系；对里程碑打算和重要招标工作环节设置检查点,并定期进行考核。3费用操纵在满足质量、进度要求的前提下，使采购成本和费用最低。1类比可能法；自上而下可能法；3.自下而上的可能法；4费用打算曲线。.建立费用治理(申报、报销等

26、)制度、标准及审核、审批程序；2.厉行节约,减少额外费用支出;3.合理安排人力资源，幸免间歇式工作，采纳招标项目群治理方式；充分利用信息和共享资源。 2）招标采购项目的要素治理和考核评价(熟悉)：招标采购项目的服务要素治理和考核指标(熟悉)序号服务要素服务要素的要紧内容考核指标(定性）1质量治理治理方案项目背景描述、组织机构、工作分解、责任分配、进度打算、费用打算、质量操纵措施等。针对性、完整性、系统性、时效性；质量保证质量保证体系、招标方式、招标组织方式、工作流程、项目机构人员、人员责任,治理制度。符合性(法规、制度、流程)、合理性；质量操纵手段、措施和方法,质量操纵程序,过程操纵点设置。有

27、效性;质量验收验收标准、中间、时期验收。及时性、符合性、规范性；技术文件招标公告、招标文件及所附合同、澄清与修改、备案。完整性、系统性、严谨性、及时性。2进度治理工作分解进度目标细化、成果分解或流程分解。合理性、逻辑性；工作排序工作时刻的相关性、工作顺序、工作搭接。合理性、逻辑性;进度安排进度编制、时刻可能、成本可能、项目的开始和结束日期。合理性、逻辑性。费用预算费用预算资源消耗、成本分类、资源分配。准确性、合理性;费用操纵费用打算、变更操纵、费用调整。准确性、及时性。4人力资源组织机构分配任务、明确职责、建立制度。合理性；团队建设人员配置、专业结构、沟通。合理性、及时性、有效性;绩效评价激励

28、、约束、考核指标。合理性、可操作性。 3）阻碍招标采购项目治理的要紧因素(了解):沟通因素；信息因素；招标文件因素;标底或最高限高因素；合同包与标段划分因素。 4)招标采购实施过程的操纵要点(了解）:招标文件的编制要点;工程标底或最高限价的编制；刊登招标公告或发出投标邀请书;资格审查工作；发售招标文件；组织勘察现场；组织投标预备会；开标;评标；定标;签订合同。 5)拟定合同条款的注意事项:抑制投标人的不平衡报价；防止中标价低，合同价高于中标价，而结算价又高于合同价的措施；明确措施费用包含的内容;签订合同的其他注意事项;合同备案要求。 招标采购的信息治理(熟悉)1）采购信息与信息治理：采购信息治

29、理的目标旨在通过采购信息传输的有效组织治理和操纵，为项目采购提供增值服务。 信息公布的内容要紧包括(了解):资格预审的内容；公开招标信息；中标信息公布；信息变更公告和信息更正公告;采购信息记录。 2)采购信息治理的方法和措施(掌握)： 为了达到采购信息治理的目的,采纳的方法要紧有：了解和掌握采购信息来源,对采购信息进行分类；掌握和正确运用采购信息治理的手段;掌握采购信息流程的不同环节,建立采购信息治理系统。 采购信息治理应采纳的措施包括：标准化措施；制度化措施。 3)信息技术与应用(了解):采购信息技术要紧包括：计算机网络系统；多媒体计算机技术;专用软件的应用。 招标采购的风险治理（了解）招标

30、采购风险治理概念：招标采购风险是指在招标采购过程中由于各种意外情况的出现，使招标采购的实际结果与预期目标相偏离的程度和可能性。2）招标采购风险的类型(了解)：依照风险处置方式分类,可分为可转移风险和不可转移风险。从采购市场需求和供给主体及相互阻碍的角度分类,可分为招标方的风险、投标方的风险和供需市场的风险。3)招标采购风险治理目标(熟悉):风险治理最要紧的目标是操纵与处置风险，以防止和减少损失，保障社会生产及各项活动的顺利进行。按照一般风险治理的目标，招标采购风险治理的目标通常被分为两部分，一部分是损失前的目标,另一部分则是损失后的目标。损失前的治理目标是幸免或减少损失的发生；损失后的治理目标

31、是尽快恢复到损失前的状态,两者构成了风险治理的完整目标。4）招标采购的风险分析:招标采购的风险识不；招标采购的风险可能；招标采购的风险评估。 ）招标采购风险的应对措施(了解)：招标采购常用的风险应对方法包括：风险规避；风险操纵;风险转移；风险自留和风险利用等,以及这些方法的组合。 2招标采购项目打算与操纵(掌握) 招标采购项目打算的编制: ）招标采购项目背景描述：)招标采购的组织方式与团队组建: 3)编制采购打算应考虑的问题（了解)：一般来讲，制定采购打算至少需要考虑以下六个方面的问题：采购的工作、物资或服务的数量、技术规格、参数和要求;所采购的工程、物资或服务在整个项目实施过程中的哪一个时期

32、投入使用；每一项采购彼此间的联系;全部采购如何分不捆包,每个捆包应包括哪些类目；每个捆包从开始采购到到货需要多少时刻，从而制定出每个捆包采购过程时期时刻表，并依照每个捆包采购时刻表制定出项目全部采购的时刻表;对整个采购工作协调治理。 4)编制招标采购打算(合同包与标段的划分)(熟悉):当需要采购的物资及设备量大、技术要求高、供货商家多,如工程项目采购的规模大、专业广、技术复杂,采购服务类不多，则应依照采购项目的实际情况,按照时刻及空间关系、采购的合同类型、供应商的专业划分及能力、市场供应条件等，合理地划分合同包，划分标段或构成合同组团，编制招标采购打算。 )制定招标采购的进程碑打算（了解):见

33、表2。表2- 工程建设项目里程碑打算2 6)招标采购项目的工作分解:见图25。图2-5 招标工作分解WBS图 7)招标采购的责任分配矩阵:见表2-7。表2-7工程招标工作的责任分配矩阵表责任人项目WS项目经理报建人员造价工程师工程技术人员唱标人员资料员招标准备11编制招标打算DX1编制招标文件DXX13招标方式备案IX1编制标底或限价I15招标文件备案IXD招标21招标公告DXdX22资格预审文件DXX12确定资格预审DXd4招标文件DC12投标预备会dX开标评标13组建评标委C32开标预备DX133开标KDCd34评标Xdd135评标报告dDX定标备案14中标候选人公示Dd142招标情况报告

34、Id43招标备案14中标通知书X签订合同11编制合同文件CCX152协助合同谈判d53合同备案ICX154投标与履约保证金Dd注:X执行工作;D单独或决定性决策；部分或参与决策;C必须咨询的;必须通报的。 8）招标采购的人力资源打算(了解)：人力资源打算的编制依据：招标采购工作分解；招标采购工作进度打算;历史信息；人力资源安排描述。 ）招标采购的费用可能（掌握):招标工作费用可能指的是预可能完成招标采购所需资源费用的近似值。当招标采购在一定的约束条件下实施时，价格的可能是一项重要的工作,招标采购费用可能应该与招标工作质量的结果相联系。招标采购工作费用可能的要紧依据(了解):工作分解结构;资源需

35、求打算;资源价格;工作的连续时刻；历史信息。 10）招标采购工作先后关系的确定(了解)：招标采购各工作的执行安排需遵守工作之间先后制约关系的限制，从面决定了工作的安排次序。 11)招标采购项目的进度打算制定(了解):制定招标进度打算的依据；招标进度打算。 招标采购项目打算的实施与检查 )检查范围: 招标采购项目审查应包括以下部分内容:招标采购工作的现状;招标采购的项目以后趋势；招标采购工作中里程碑事件的状况。 2)检查内容：项目招标文件检查表;工程招标采购项目操纵点设置表;项目开标预备情况检查表。 习题:1.编制软件的过程是一个(),而编成的软件是那个项目的()。A.项目 活动.产品 活动项目

36、产品D成果活动C.项目的周期可长可短，可能需要()实现。.几年B几个小时.十几个小时D.十几年ABD服务项目具有一般项目的差不多特征,其表现在：(）。A.服务项目的一次性；B.服务项目的唯一性;C.服务项目的周期短;D服务项目的投资少。A4.下面哪些不是直接参与项目的相关方（ )?.投资人B.投资人指派的项目经理及治理团队.承包商和供应商D.项目成果的用户AC5哪些是项目治理的核心()?.业主指派的项目经理.业主指派的项目治理团队.业主指派的咨询顾问D.业主指派的项目承包商AB6.项目治理目标涉及了项目治理工作的方方面面，它具有什么特点()?A.多目标B.单目标C.分解目标D.集成目标A7.明

37、确项目治理目标重点的缘故是：（)。A.不同的治理工作的作用不是等量齐观的B.各项治理工作具有相互制约性C.治理工作的实现，需要明确先后顺序D.相同的治理工作必须确定工作重心AB8.下面哪些不是项目目标的四重约束()。A.C.9项目经理和治理团队绩效治理内容应该包括什么(）。A.BC.D.10.PDCA过程治理方法的含义是什么()。A.打算B.实施C.检查.处理与改进ABCD第3章 工程建设项目治理“工程建设项目治理”的知识结构1.项目治理的核心:业主的项目治理。 .业主项目治理的流程：建设市场的分析项目策划建设项目治理模式招投标勘察设计施工采购验收试车投产项目总结、评价。 3.项目治理的差不多

38、目标:企业经济目标(投资、进度和质量)和社会效益目标(公平竞争、社会责任、职业健康安全和环境爱护等)。 4.项目治理的差不多手段：合同(建设工程项目合同)。 5.项目治理方式：业主依据相关法规,从项目策划入手，确保招投标过程的有效性,科学监督和操纵承包方的项目治理过程,及时验收和评价项目的实施效果,发觉风险及时实施预防措施，系统改进项目治理绩效。.1工程建设项目治理因素、模式及应用(了解) 工程建设项目生命周期(了解) 三时期表达方式：前期治理;建设期治理；后期治理。四时期表达方式：项目决策;工程设计与打算；施工；移交使用。工程建设项目生命周期工程建设项目参与方及其他利益相关方 )工程建设项目

39、参与方(了解）:业主(熟悉)；(工程建设项目的投资人或投资人专门为工程建设项目设立的独立法人。业主可能确实是项目最初的发起人,也可能是发起人与其他投资人合资成立的项目法人公司;而在项目的保修时期，业主还可能被业主委员会取代。业主是工程建设项目的出资人和项目权益的所有者,承担项目投资的责任和风险,有权决定项目的功能策划和定位、建设与投资规模的限度、项目的各项总体治理目标、项目动作的模式,并确定项目的其他参与方等。在中国传统的差不多建设投资与建设行政治理体系中，为主也被称为“建设单位”。)治理咨询方(熟悉)；（以专业知识和技能为工程建设项目的其他参与方提供高智能的技术与治理服务的一方。治理咨询方本

40、不是一般工程建设项目治理中绝对必需的一方,一些小型简单项目的治理也完全可由项目业主自行承担。但因现代工程建设项目的规模愈来愈大,技术构成愈来愈复杂,参与同一项目的单位愈来愈多，治理目标愈定愈高，使得项目治理的难度愈来愈大,这造成工程建设项目业主在确定项目后的短时刻内筹组可靠有效治理机构的困难大大增加，治理的风险也随之提高,因而产生了对专业治理咨询服务的市场需求,因此对现代的大型工程建设项目而言，治理咨询方已成为项目业主不可或缺的助手,承担着本来由业主实施的大量治理工作。依照国家的监理法规,对必须实施监理的工程建设项目,业主需托付具有相应资质的监理公司承担项目的施工监理工作,这是业主托付治理咨询

41、方的一种特例。作为治理咨询方类型之一的招标代理公司，它所提供服务的对象要紧也是工程建设项目的业主。）设计方;施工方。 2)项目的其他利益相关方(了解）：政府部门；金融机构;受到项目阻碍的社区及公众等。 3)利益相关方的项目诉求(熟悉):项目参与方与其他利益相关方的项目诉求项目利益相关方项目诉求与治理目标业主投资少、风险小、周期短、收益高、无遗留的质量与法律问题。治理咨询方酬劳合理、业主信任、信息及时准确、决策迅速。设计、施工、供货等承包商明确及时的指令、准确详尽的设计任务书、清晰正确的施工图、标准的物资规格、充分的生产与施工周期、最小限度的变更指令、及时的付款、丰厚的利润。其他(如政府、金融、

42、公众)项目实施与国家的政策、法律、目标一致，安全收回贷款或撤回担保,良好的社会效益与使用功能,工程质量优良,无污染及环境破坏。 工程建设项目各参与方介入项目的周期(了解) )业主的介入; 2）治理咨询方的介入； ）设计方的介入； 4)施工方的介入。图例:不可或缺的参与及集中连续工作; -可能的参与及较低强度与断续工作; 国外所称的概要设计(Shmatc Desi)，大致对应于国内的方案设计; DD国外所称的设计扩展(Dsg Deveopent）,大致对应于国内的初步设计; CD国外所称的施工文件(Cnstructionocuments)，大致对应于国内施工图设计; G施工总承包(Gnral C

43、ontracting)； PC工程设计采购建筑承包(Enineering Procrment Costrutio）。工程建设项目各参与方介入项目的周期 工程建设项目常见的治理模式(种)1）传统治理模式：业主只进行一次施工招标并与一个施工单位签订施工总承包合同，如有其他施工与供货单位参与项目，则它们均将由前述施工单位自行确定并成为它的分包商。2)建筑治理模式(设计强有力）：与过去那种招标设计图纸全部完成之后才集合进行一次性招标的传统项目模式不同，建筑治理模式将全部工程按专业分割为若干子项工程，并对有关子项工程采取依次性发包。业主与各个设计、施工承包、设备供应商、安装单位等签订合同,是承包合同关系

44、;业主与CM经理、建筑师之间则是咨询合同关系；而业主任命的C经理与各个施工、设计、设备供应、安装等承包商之间则只是业务上的治理和协调关系。3)治理承包模式（业主不专业)：项目治理的风险承担关系由业主转移给治理承包商。 4)设计采购建筑模式:减少了设计与施工方在合同上的工作界面。 5)设计+治理模式:业主将分不托付建筑师与工程治理咨询公司改为托付一家公司同时承担两项业务,减少了两项业务间的工作界面。 6)自设治理机构平行发包模式:这一模式目前在国内仍得到极广泛的采纳。 7）托付代理式治理模式(业主无能力）：这一模式广泛应用于国内各类工程建设项目,为专门多业主单位所同意。 32工程建设项目投资决策

45、(熟悉) 工程建设项目投资治理程序 治理程序是工程建设项目投资治理的一项差不多内容。不同的参与主体在投资活动中所处的地位和承担的职责不同，因而对工程建设项目投资治理有其不同的目标和内容。投资治理的参与主体大致可分为三类: 政府部门,其治理属于行政治理范畴； 投资者或投资主体； 投资过程中某类任务的承担者或者参与主体，如监理、设计、施工企业,它只对投资周期中某一时期或某一方面进行治理。 治理程序是一种主观的治理行为,它能够依照治理者的意愿进行设定并有所调整。我国目前的投资与建设治理程序要紧是政府对项目的行政治理程序，形成了分级、分段、分类和分项目治理的格局。 工程建设投资可行性研究(了解):工程

46、建设投资可行性研究是指在工程建设项目投资决策时期,对拟建项目进行的全面的技术经济分析论证,它是项目前期工作的重要内容与方法，是项目周期的最重要环节。工程建设投资可行性研究作为一项工作，包括项目前期对拟建项目有关的自然、社会、经济、技术资料的调查、分析和预测研究，构造和比选可能的设计与技术方案，论证工程项目投资的必要性、项目对投资主体的适用性和风险性、工程方案设计的先进性和适用性、经济上的盈利性以及投资条件上的可能性和可行性，从而为投资决策提供全面、系统、客观的依据。工程建设投资可行性研究的要紧作用(熟悉）: 作为投资项目决策的差不多依据;作为编制投资项目规划设计及组织实施的依据;作为向银行等金

47、融机构、风险投资机构和社会筹集资金的依据； 作为政府有关部门审批项目的依据;作为签订有关项目各类合同或协议的依据; 在项目后评价中,投资项目可行性研究的资料和成果，大多数都要用来与实际运营效果进行对比分析,因此可行性研究报告又构成项目后评价的重要依据。 投资改革的要紧特征(了解):1)实行自主决策、自我约束的企业投资制度; 2）市场投资资源配置起基础性作用; 3)实行灵活有效的投资宏观调控。 投资体制改革的原则（了解): )效益原则； 2)市场取向原则； )适度与国际接轨原则。 投资体制改革的要紧内容和重点: 1)确立投资体制改革新的目标; 2)确立企业投资主体地位；3)实行企业投资项目“核准

48、制”与“备案制”(熟悉)；关于企业不使用政府投资建设的项目,一律不再实行审批制，假如项目的投资建设涉及公共利益，属于政府核准的投资项目目录范围内的项目，实行核准制,但政府仅对重大项目和限制类项目进行核准。核准属于行政许可，凡列入政府核准的投资项目目录内的企业投资项目,均应履行相应的核准程序方可投资建设。关于不使用政府资金投资、也不在政府核准的投资项目目录范围的企业投资项目以及外商投资和境外投资项目之外的所有企业投资项目，不管规模大小均实行备案制，由企业按照属地原则向地点政府投资主管部门备案。 ）鼓舞社会投资；5)改进投资宏观调控手段。 投资体制改革后政府治理工程建设项目投资的方式: 1)关于政

49、府投资项目,接着实行审批制; 2)关于企业不使用政府性资金投资建设的项目，一律不再实行审批制,区不不同情况实行核准制和备案制； 3)关于以投资补助、转贷或贷款贴息方式使用政府投资资金的企业投资项目,应在项目核准或备案后向政府有关部门提交资金申请报告;政府有关部门只对是否给予资金支持进行批复,不再对是否同意投资建设提出意见。 政府投资项目的决策(熟悉)政府投资项目审批的决策程序（熟悉） 企业投资项目的决策： ）企业投资项目核准的类型（了解）:政府对企业投资项目的核准分为三类: 对内资企业在我国境内投资工程建设项目的核准,对内资企业在我国境外投资工程建设项目的核准,以及 对外资企业在我国境内投资工

50、程建设项目的核准。 2)企业投资项目核准的条件(熟悉)：政府机关要紧依照以下条件对企业投资项目进行审查:符合国家法律法规； 符合国民经济和社会进展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划； 符合国家宏观调控政策；地区布局合理； 要紧产品未对国内市场形成垄断； 未阻碍我国经济安全; 合理开发并有效利用了资源；生态环境和自然文化遗产得到有效爱护； 未对公众利益,特不是项目建设地的公众利益产生重大不利阻碍等。已核准的项目，如需对项目核准文件所规定的内容进行调整,项目单位应及时以书面形式向原项目核准机关报告。原项目核准机关应依照项目调整的具体情况,出具书面确认意见或要求其重新办理核准手

51、续。3)核准期限：项目核准机关应在受理项目申请报告后0个工作日内,做出对项目申请报告是否核准的决定并向社会公布，或向上级项目核准机关提出审核意见。由于专门缘故确实难以在2个工作日内做出核准决定的，经本机关负责人批准，能够延长10个工作日,并应及时书面通知项目申报单位，讲明延期理由。 ）企业投资项目的备案程序及要求：备案项目企业向政府投资主管部门报送的项目备案申请相关资料包括企业投资项目备案表,企业营业执照副本复印件，投资项目涉及环境爱护、建设用地、都市规划的需提交环境爱护、国土资源、都市规划行政主管部门出具的环境阻碍评价文件的审批意见、用地预审意见、都市规划意见等。除不符合法律法规的规定、产业

52、政策禁止进展、需报政府核准或审批的项目外，应当予以备案。 企业投资项目的备案，按照属地原则，实行分级备案制。 3.3工程建设项目评价(了解) 工程建设项目经济评价（了解）:对实行审批制的建设项目,应按照建设项目经济评价方法与参数的规定进行项目的经济评价,关于实行核准制和备案制的建设项目,其经济评价可依照投资方的要求，参照建设项目经济评价方法与参数进行。 财务评价的内容:关于经营性项目，要紧是评价项目的盈利能力、偿债能力和财务生存能力;关于非经营性项目,能够只评价项目的财务生存能力。 财务基准收益率:是指对项目各年现金流量进行折现计算时采纳的折现率，一般依照 项目投资目标、 行业平均收益水平、项

53、目风险、 银行利率等综合分析确定。 国民经济评价的适用范围:政府预算内投资的公益性项目和公共基础设施建设项目、生态环境项目、资源开发项目等；政府各项专项建设基金投资的基础设施、基础产业建设项目;利用国际金融组织和外国政府贷款,需要政府主权信用担保的项目；法律、法规规定的其他政府投资项目；需要政府核准的企业投资项目。 社会评价的适用范围(了解）:社会评价要紧适用于那些对当地社会及人民群众阻碍(包括正面阻碍和负面阻碍)较大、容易产生社会矛盾和社会风险的投资项目，如:需要大量移民或者大规模拆迁的交通、水利项目；农村区域开发或扶贫项目;文化教育、卫生等公益性项目等。 工程建设项目环境阻碍评价(熟悉)

54、）环境阻碍评价的差不多要求（熟悉): 符合国家环境爱护法律、法规和环境功能规划的要求; 坚持污染物排放总量操纵和达标排放的要求； 坚持“三同时”原则，即环境治理设施应与项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用； 力求环境效益与经济效益相统一;注重资源的综合利用。 2)环境阻碍评价文件的编制与审批(掌握)：环境阻碍评价文件分为:环境阻碍报告书、环境阻碍报告表和环境阻碍登记表三类。 环境阻碍评价文件实行报批制，具体规定如下：1)实行审批制的项目，应在报送可行性研究报告之前完成环境阻碍评价文件的报批; )实行核准制的项目,应在提交项目申请报告之前完成环境阻碍评价文件的报批; 3)实行备案制的项

55、目,应在项目开工前完成环境阻碍评价文件的报批。.4工程建设项目的实施 工程建设项目全过程治理的六个工作时期(熟悉): 1)初步决策时期; )设计预备时期;)设计时期; )施工时期; )动用前预备时期; 6)处于工程保修责任期的使用时期(工程竣工时期)。工程建设项目全过程治理的时期划分 项目治理各时期业主方承担的要紧项目治理工作内容： 项目治理六个工作时期业主方承担的要紧治理工作内容:其业主的核心工作包括分析市场的综合信息，确定项目的功能与规模，安排筹融资，建立项目治理体系与架构,决定其他各方参与项目的时刻、方式和条件，制定项目治理的各项目标，并编制项目治理的全部预控打算,实施全过程的项目治理的

56、监督和操纵等。工程建设项目治理实施方式(熟悉): 1)业主方自设治理机构实施治理的方式; 2）业主方托付专业治理咨询单位代理治理; )业主方与治理咨询单位一体化项目治理; 4）由专业项目治理单位进行治理承包； 5）OT、PPP等专门的工程建设项目治理实施方式。 工程建设项目监理制度（掌握) 1)强制实行监理制的工程建设项目范围： 国家重点建设工程； 大中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程; 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;国家规定必须实行监理的其他工程。 2)施工监理工作的内容：协助业主选择承包人；技术监督和检查；施工治理；协调治理；处理施工时期的各种现场纠纷和签证工作。

57、知识产权治理；依照合同规定保证相关方知识产权得到爱护。参与工程竣工预验收;信息资料治理。 建筑市场准入治理 1)市场准入的法律法规(熟悉）：建筑法规定：从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件:a)有符合国家规定的注册资本;b)有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员:c)有从事相关建筑活动所应有的技术装备;d)法律、行政法规规定的其他条件。从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件,划分为不同的资质等级,经资质审查合格，取得相应等级的资质证书

58、后,方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书,并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。2)企业资质治理（掌握)：勘察设计企业资质治理。甲、乙、丙、丁四个等级。施工企业资质治理。特级及一、二、三、四级五个级不,实行分级审批。新开办：暂定等级。工程咨询企业的资质治理。分为甲级、乙级、丙级。监理企业的资质治理。专业资质分为甲级、乙级。工程招标代理企业的资质治理。分为甲级、乙级和暂定级。工程造价咨询企业资质治理。分为甲级、乙级。新申请：核定为乙级。 3)建筑业从业人员职业资格治理(熟悉):建筑行业从业人员实行从业与执业的双重治理。从业人员一

59、般应具有相应专业的学历及职称，或经相应技能的培训，获得职称证书或上岗证书。而执业资格则是指从业人员具有相应的注册执业资格证书。 目前国家已实行涉及建筑业的要紧执业资质有:一般咨询类：制造业、石油化工业、汽车业、高科技产业、通信业、建筑业、服务业、教育、医疗行业、政府机构等注册咨询师;勘察设计类:一、二级注册建筑师，一、二级注册结构工程师，注册设备工程师,注册电气工程师；治理咨询类：注册监理工程师,注册造价工程师，注册安全工程师；施工治理类:一、二级注册建筑师。 3.5工程建设项目的进度治理项目进度治理体系（掌握)）业主与其聘请的治理咨询方的进度治理(了解）：在项目最初的决策时期，一般仅有项目业

60、主及其聘请的治理公司与一些专业性工程咨询公司介入项目治理工作,实施一些专业性专门强又相对较为独立的专业策划和咨询工作：如项目的功能策划、土地手续、环境、交通、地震等专业论证，取得各专业市政咨询方案，直至决策时期后期工程方案设计单位的介入。 ）建立项目业主与治理咨询方的月/周打算体系(了解)：从项目启动到开始施工的漫长过程中,具有极强的业主与治理咨询方的主导性，而其他参与方除了与业主和治理咨询单位联系同意进度指令之外,在进度治理行为上相互关联较少，因此在这段时刻里，项目核心的进度治理工作确实是由业主和治理咨询方以向其他各参与方下达进度指令方式的进度治理,而这一治理指令的载体确实是业主与治理咨询方