期货从业资格考试法规模拟试题及标准答案分析文件

1、 HYPERLINK / 2009年期货从业资格考试法规模拟试题及答案解析一、单选题 1、关于设立期货经纪公司的条件，下列讲法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、要紧治理人员和业务人员必须具有期货从业资格C、有具备任职资格的高级治理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构参考答案：A2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示( )A、期货经纪合同 B、期货经纪业务规则C、期货交易所交易规则 D、期货交易风险讲明书参考答案：D3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日 B、交易完成30日C、收到结算报告的

2、当天 D、期货经纪合同约定的时刻参考答案：D4、期货经纪公司涉嫌严峻违法违规，在被调查期间，中国证监会能够( )，并依照调查结论作出相应处理。A、暂停其部分期货业务 B、注销其营业部经营许可证C、撤销其期货经纪资格 D、注销其期货经纪业务许可证参考答案：A5、申请从事境外期货业务的企业，应至少有( )名从事境外期货业务( )年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险治理人员。A、3，2 B、3，1C、5，2 D、5，1参考答案：B6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、治理方法和各项措施总称为()：A

3、、内部操纵机制 B、内部操纵文本制度C、内部监督体系 D、内部操纵模式参考答案：B7、取得期货从业人员资格证书连续( )年未从事期货业务的，资格证书失效。A、1 B、3C、5 D、7参考答案：B8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严峻的，假如差不多取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分()：A、暂停期货从业人员资格6至12个月B、撤销期货从业人员资格C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并给予罚款12、期货经纪公司有下列( )变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。A、 变更法定代表人B、修改章程C、变

4、更住宅或者营业场所D、变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际操纵权的股东参考答案：A、C、D13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由( )代其履行职责：A、第一副总经理 B、总经理指定的副总经理C、总经理指定的高层治理人员 D、理事会决定临时代理的人员参考答案：B14、期货交易所应在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：A、每一季度结束后30日内B、每一年度结束后3个月内C、每一年度结束后60日内D、每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内参考答案：B15、期货交易所治理方法自( )起施行，1999年8月31日公布的老方法同

5、时废止。A、2001年10月1日B、2002年7月1日C、2002年10月1日D、2002年5月1日参考答案：B16、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，( )能够决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A、中国证监会 B、中国期货业协会C、期货交易所 D、中国证监会派出机构参考答案：A17、下列期货经纪公司高级治理人员应当具备的条件中错误的是：A、躯体状况良好B、具有良好的职业道德C、从事期货、证券工作5年以上D、取得期货从业人员资格参考答案：C18、下列讲法正确的是( )：A、中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发期货经纪公司高级治

6、理人员任职资格证书B、中国证监会派出机构依照期货经纪公司高级治理人员任职资格治理方法对期货经纪公司高级治理人员的任职资格进行审核与治理C、中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与治理工作D、中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、治理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜参考答案：C19、假如期货经纪公司高级治理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将()：A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布B、对该高管人员进行处罚C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布E、对该高管人员所在

7、公司进行提示参考答案：C20、下列讲法正确的是( )：A、期货经纪公司应当向客户讲明期货经纪合同所有条款的要紧含义，并向客户提示其所负的讲明义务B、客户在确认差不多理解了合同要紧条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询D、客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司关于客户的询问有解释的义务参考答案：D二、多选题 1、关于设立期货经纪公司的条件，下列讲法正确的是( ):A、应当符合公司法的规定B、应当符合期货交易治理暂行条例规定的条

8、件C、有具备任职资格的高级治理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构参考答案：A、B、C、D2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：( )A、合资 B、合作C、联营 D、承包参考答案：A、B、C、D3、下列( )情形，期货经纪公司能够解除与投资者的期货经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形参考答案：A、C、D4、下列讲法错误的是：( )A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内期货外汇专户的户

9、数由国家外汇局依照企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案参考答案：A、B、C5、期货经纪公司要建立严密的会计操纵系统。会计操纵系统的建立要遵循( )原则。A、规范化 B、程序化C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符参考答案：A、B、C、D6、下列()机构聘用无期货从业人员资格证书的人员或未履行期货从业人员资格治理方法(修订)本方法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严峻的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、期货交易所

10、 B、期货经纪公司C、期货交易厅 D、期货交易所的非期货经纪公司会员参考答案：C、D7、下列属于中国期货业协会职权范围的是( ):A、关于期货交易厅等机构聘用无期货从业人员资格证书的人员，情节严峻的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责期货从业人员资格的授予、治理和注销C、规定期货从业人员资格考试的时刻、次数、制定考试大纲D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件参考答案：B、C、D8、下列属于中国证监会职权范围的是( ):A、关于期货交易厅等机构聘用无期货从业人员资格证书的人员，情节严峻的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定期货从业人员资格证书的种类C、核准期货从业人员资格考试大纲D、

11、组织期货从业人员资格考试参考答案：A、C9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是( ):A、总经理 B、副总经理C、理事长 D、副理事长参考答案：A、B10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。( ):A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C、上市、修改或者终止期货合约D、调整涨跌停板幅度参考答案：A、B、C11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是( ):A、向客户作获利保证 B、与客户约定分享利益C、将受托业务进行转托付 D、同意转托付业务参考答案：A、B、C、D12、期货交易所应当履行的职能包括：( )A、制定并实施证券交易所的业

12、务规则B、公布市场信息C、监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的期货业务参考答案：B、D13、下列讲法中正确的是：( )A、期货交易所会员大会由理事长主持。同时须有二分之一以上会员参加方为有效B、期货交易所会员大会结束后15日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案C、理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责D、决定专门委员会的设置是理事会的职责之一参考答案：C、D14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所能够宣布进入异常情况：( )A、地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的缘故导致交易无法正常

13、进行B、会员出现结算、交割危机C、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时D、会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大阻碍参考答案：A、D15、下列关于期货交易保证金的讲法正确的是：( )A、保证金能够现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易B、客户可依照期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期货经纪公司能够将客户质押物转质或者以其他方式处置C、客户应当保证其资金来源的合法性，同时须向期货经纪公司讲明资金来源，同时应提供相关证明D、期货经纪公司有权依照期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期

14、货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准参考答案：A、D16、下列关于期货经纪合同生效和修改的讲法正确的有：( )A、期货经纪合同自双方当事人或者其代理人签字起生效B、期货经纪合同自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效C、期货经纪合同如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同D、在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行参考答案：B、D17、就期货经纪公司高级治理人员的任职资格问题，下列讲法正确的是

15、：( )A、中国证监会应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格B、予以核准的，由中国期货业协会颁发期货经纪公司高级治理人员任职资格证书C、未予核准的，应当在书面通知中讲明理由D、拟任期货经纪公司高级治理人员在取得任职资格后，推举公司应当在6个月内为其办理任职手续参考答案：C、D18、某期货经纪公司下列做法错误的是：( )A、公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案B、公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某差不多取得高管任职资格C、公司推举公司财务负责人吴某申请高管

16、任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明D、公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告参考答案：A、B、C、D19、期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照期货经纪公司高级治理人员任职资格治理方法总经理、副总经理的任职条件予以核准和治理的有：( )A、独立董事 B、财务部门负责人C、合规审查部门和风险治理部门的负责人 D、期货经纪公司分支机构负责人参考答案：B、C、D20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：( )A、遵守有关法律、法规

17、、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险治理和内部操纵制度D、配合、同意中国证监会及其派出机构的监管参考答案：A、B、C、D三、推断题 1、期货经纪公司应当自觉幸免与投资者的利益冲突，当无法幸免时，应当确保投资者的收益。参考答案：错2、期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。 以下内容需要回复才能看到参考答案：错3、期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者预备交易结算报告。参考答案：对4、获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场能够从事套期保值交易和投机交易。参考答案：错5、各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、操纵有效的内部操纵文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部操纵机