证券交易过关必做题

1、证券交易过关必做题2单项选择题 1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。(答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?（）(答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。(答案:D)A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。(答案:D)A、上海证券交易所上市的A股B、深圳证券交易所上市的A

2、股C、证券投资基金D、B股5、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C)A、1986B、1987C、1988D、198 96、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C)A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的（）倍。(答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银

3、行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。(答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。(答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司单项选择题1、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。(答案:D)A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少2、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。(答案:A

4、)A、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性3、债券买断式回购交易也称（）。(答案:B)A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购4、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。(答案:D)A、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误5、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。(答案:A)A、双人负责制B、轮换岗位制C、责任追究制D、岗位责任制6、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。(答案:B)A、5%B、10%C、15%D、20%7、在我国，证券交易

5、所编制指数时，采用（）公式计算。(答案:C)A、加权平均法B、移动加权平均法C、派许加权综合价格指数D、几何加权平均8、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），确保固定资产的核算真实、准确。(答案:C)A、实物管B、卡片管理C、价值管理D、财务管理9、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。(答案:D)A、4B、6C、8D、1010、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。(答案:D)A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证单项选择题1、目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。(答案:A

6、)A、经纪商B、银行C、第三方D、上市公司2、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。(答案:A)A、100股B、500股C、1000股D、1500股3、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。(答案:A)A、1B、2C、3D、每500万元注册资本可开立14、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。(答案:A)A、活期存款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、固定资产贷款利率5、证券公司（）占净资产的比例不得低50%。(答案:A)A、流动资产B、无形资产C、固定

7、资产D、递延资产6、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。(答案:D)A、收益率B、面值C、折现率D、折算率7、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。(答案:D)A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购8、金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。(答案:B)A、金融期货B、金融期权合约C、金融衍生工具D、金融期货合约9、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(答案:C)A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易10、证券营业部的通讯设备管理包括（）。(答案:D)A、机型先进、容量充足B、机型容量C、运行效率、行

8、情分析系统D、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。(答案:B)A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。(答案:C)A、T+2日16：00B、T+2日17：00C、T+1日16：00D、T+1日17：003、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。(答案:C)A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。(答案:A)A、公示处分B、警告C、

9、没收非法所得D、罚款5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)A、10B、15C、20D、256、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。(答案:C)A、证券交易所B、中国证券登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券监管机构7、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人8、1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)A、中华人民共和国证券法B、中华人民共和国债券法C、

10、证券公司管理办法D、证券交易所管理办法9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。(答案:C)A、O.05%B、0.1%C、0.5%D、1%10、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚。(答案:B)A、半年以内B、半年至一年C、一年至两年D、两年以上单项选择题1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。(答案:D)A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定2、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投

11、资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（）。(答案:A)A、10%B、5%C、8%D、15%3、目前我国证券经纪业务主要是（）。(答案:B)A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖4、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。(答案:B)A、证券与资金管理分离B、券商托管证券、银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合5、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C)A、结算备付金账户B、结算保证金账户C、结算备付金账户和结算保证金账户D

12、、结算头寸账户6、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B)A、每月B、每季度C、每半年D、每年7、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。(答案:A)A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营8、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。(答案:C)A、30B、61C、91D、3609、开立证券账户应坚持（）原则。(答案:A)A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性10、下列不属于委托人权利的是（）。(答案:D)A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押

13、自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托单项选择题 1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。(答案:D) A、上市公司净资产 B、证券交易总量 C、证券流通市值 D、证券发行总量 2、证券营业部局域网的安全管理重点不包括( )。(答案:D) A、用户权限设定和限制 B、系统管理员用户口令及权限限制 C、网络入侵防范 )D、病毒防范 3、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是( )。(答案:C) A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收 B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收 C、结算公

14、司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收 D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收 4、证券公司申请设立证券营业部应当向( )报批。(答案:D) A、中国人民银行 B、国务院 C、工商行政管理部门 D、中国证监会 5、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C) A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约6、关于证券投资者，以下说法错误的是( )。(答案:D) A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场

15、所自行买卖证券 B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C、投资者是买卖证券的主体 D、投资者是买卖证券的客体 7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的( )。(答案:B) A、8% B、10% C、12% D、15% 8、证券公司申请设立服务部的营业部需开业( )以上。(答案:B) A、6个月 B、1年 C、2年 D、3年 9、发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。(答案:B) A、谁主管谁负责 B、快速反应 C、重点保护 D、疏导化解 10、( )赋予购买者买入的权利。

16、(答案:A) A、看涨期权 B、看跌期权 C、美式期权 D、欧式期权1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(答案:C) A、10 B、20 C、30 D、40 2、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。(答案:C) A、交易席位 B、证券账户 C、清算编号 D、资金账户 3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B) A、3%

17、B、5% C、7% D、10% 4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从( )中提取。(答案:A) A、每年的税后利润 B、资本公积金 C、每年的税前利润 D、以前年度未分配利润 5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。(答案:C) A、企业债 B、融资券 C、国债 D、特种金融债券6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。(答案:A) A、将自营业务与经纪业务混合操作B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动 D、以散布谣言等手段影响证券交易 7、下列不属

18、于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B) A、发行人的经理 B、发行人的打字员 C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人 8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近( )时，受托人应当提前通知委托人。(答案:A) A、5% B、10% C、15% D、20% 9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。(答案:B) A、一级 B、二级C、三级 D、初始 10、证券存管服务是( )为( )提供的。(答案:B) A、证券交易所，证券公司 B、证券登记结算机构，证券公司 C、证券公司，投资者 D、证券登记结算机构，投资者1、证券营业部采用无形席位进行交

19、易，委托指令一般不经过( )。(答案:D) A、营业部电脑系统 B、交易所电脑主机 C、营业部终端处理机 D、场内交易员 2、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(答案:B) A、当日开盘价 B、该证券发行价 C、零 D、开盘价与发行价的均值 3、( )可以在权证失效日之前任何交易日行权。(答案:C) A、看涨期权 B、看跌期权 C、美式权证D、欧式权证 4、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A) A、涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例) B、涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例) C、涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例) D、涨跌幅价格=前最高价(1涨

20、跌幅比例) 5、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。(答案:B) A、金额B、份额 C、时间 D、数量6、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括( )。(答案:A) A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D、前一交易日的基金份额净值 7、新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。(答案:D) A、广泛的市场性 B、一、二级市场的联动性 C、经济高效性D、股价的被操纵性 8、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )(

21、R为股权登记日)。(答案:A) A、R+1 B、R+2 C、R+3 D、R+4 9、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式?( )(答案:B) A、证券营业部自办资金存取 B、证券公司自办存取 C、委托银行代理资金存取 D、银证联网转账存取 10、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也( )参与当日资金结算的轧差。(答案:A) A、不能 B、能 C、一定条件下能 D、没有特别规定1、不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。(答案:C) A、自助委托中断 B、银证转账系统故障 C、不能及时开立股票账户 D、客户股票、资金数据丢失 2

22、、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。(答案:B) A、非交易性过户 B、集中交易性过户 C、证券账户转让 D、证券账户变更 3、下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。(答案:C) A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交 C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定 D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果 4、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为( )。(答案:C) A、1

23、802 B、1803 C、1804 D、1805 5、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。(答案:A) A、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量买入价格)100% B、融资保证金比例=保证金/(买入证券数量买入价格)100% C、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量证券市价)100% D、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量收盘价)100% 6、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。(答案:A) A、有形席位和无形席位 B、普通席位和专用席位 C、购入席位和售出席位 D、代理席位和自营席位7、设立非限定性集合资产管理计

24、划，应当报经( )批准。(答案:D) A、证券公司注册地中国证监会派出机构 B、证券交易所 C、证券登记结算机构 D、中国证监会8、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为( )。(答案:D) A、企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+ 到期平均回购利率/2 )100 B、企业债标准券折算率=上期平均价(1一波动率)94%( 1+ 到期平均回购利率/2 )100 C、企业债标准券折算率=计算参考价93%100 D、企业债标准券折算率=计算参考价90%100 9、证券过户登记按照( )的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。(答案

25、:A) A、引发变更登记需求 B、交易形式C、证券交易公司 D、证券交易的种类 10、以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。(答案:B) A、内幕交易 B、专设自营账户 C、操纵市场 D、假借他人名义进行自营业务1、投资者发出委托指令的形式不能( )。(答案:A) A、代理委托 B、当面委托 C、电话委托 D、函电委托 2、下列行为中不是局域网安全管理重点的是( )。(答案:D) A、用户权限设定和限制 B、系统管理员用户口令及权限限制 C、网络入侵防范 D、网络设置购买中的招标管理 3、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )。(答案:C) A、证券公司开展集合资产管

26、理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户 B、信托公司每设1个信托产品开立1个专用证券账户 C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户 D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户 4、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A) A、记名证券 B、不记名证券 C、无纸化证券D、实物证券 5、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(答案:D) A、银行柜台 B、证券交易所 C、证券交易系统D、其营业柜台6、证券公司自营业务不具有( )的特点。(答案:D) A、选择交易价格的自主性 B、交易

27、的风险性 C、选择交易品种的自主性 D、收益的稳定性 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取 的费用不包括( )。(答案:D) A、印花税 B、佣金C、过户费 D、手续费 8、证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。(答案:D) A、公平 B、公正 C、安全 D、公开 9、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为( )。(答案:

28、D) A、8000股 B、8300股 C、8330股 D、8333股 10、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过( )批准。(答案:A) A、证券交易所 B、中国证监会 C、理事会 D、会员管理部门1、关于我国网上定价市值配售，准确的说法有( )。(答案:C) A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股 B、每一股票账户可以重复申购 C、T+1日摇号抽签 D、T +4日划款2、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为( )。(答案:B) A、10% B、7.2% C、7.3% D、15% 3、可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。(答案:

29、B) A、3个月 B、6个月 C、9个月D、12个月 4、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(答案:C) A、配股公告日 B、配股公告日后一天 C、配股登记日 D、配股登记日后一天 5、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买人(A股)股票20 000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。(答案:C) A、15.07 B、15.08 C、15.09 D、15.106、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括( )。(答案:D) A、越权经营

30、B、预算失控 C、道德风险 D、决策失误 7、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 ( )。(答案:C) A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户 B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户 D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户 8、网上竞价发行方式也可以称为( )。(答案:A) A、招标购买方式 B、承销购买方式 C、同一价购买方式 D、支付购买方式 9、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。(答案:C) A、9：30

31、11：30、13：0015：00 B、9：151 1：30、13：1515：00 C、9：1511：30、13：0015：00 D、9：3011：30、13：0015：00 10、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。(答案:A) A、1万手 B、5万手 C、1万张 D、5万张单项选择题1、证券登记实行( )。(答案:A) A、证券登记申请人申报制 B、证券公司代理制C、自动申报制 D、申请人自愿原则 2、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C) A、1个月 B、2个月

32、 C、4个月D、6个月 3、以下不属于证券自 营业务禁止行为的有( )。(答案:B) A、内幕交易 B、专设自营账户 C、操纵市场 D、欺诈客户 4、目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是 ( )。(答案:D) A、存人境内商业银行的现汇存款 B、存入境内商业银行的外币现钞存款 C、从境外汇人的外汇资金 D、外币现钞 5、取得执业证书的人员，连续( )不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。(答案:B) A、2年 B、3年 C、4年 D、5年6、国债交易的计息原则是( )。(答案:C) A、算尾不算头 B、头尾都要算 C、算头不算尾 D、头尾都计息 7、新股网上定价发行时，未

33、中签的申购款于申购后的( )予以解冻。(答案:D) A、第一天 B、第二天 C、第三天 D、第四天 8、证券营业部专用基金的提取应当( )。(答案:D) A、先用后提，量出为人 B、先用后进，量人为出 C、先提后用，量出为人 D、先提后用，量人为出 9、登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。(答案:B) A、资金账户 B、清算编号 C、交易席位D、证券账户 10、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。(答案:B) A、交易场所 B、账户用途 C、投资主体 D、投资种类1、以下不属于股份发行登记的是( )。(答案:D) A、首次公开发行登记

34、B、增发新股登记 C、送股和配股登记 D、发放现金股利登记 2、营业部提供的咨询服务不包括( )。(答案:C) A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B、向投资者提示入市风险及防范措施 C、向投资者推荐业绩优良的股票D、简单介绍技术分析软件使用方法 3、银行代理出纳的清算程序的特点不包括( )。(答案:B) A、证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合 B、直接掌握客户的资金动态 C、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务D、简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 4、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。(答案:B) A、自营业务

35、账户、席位情况 B、自营业务交易量 C、自营风险监控报告D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 5、( )，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。(答案:B) A、2004年4月28日 B、2004年5月27日 C、2004年8月27日 D、2004年11月27日6、所谓证券市场的高风险主要是指( )。(答案:D) A、技术风险 B、管理风险 C、经营风险 D、市场风险7、下列说法错误的是( )。(答案:C) A、在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C、沪、深两家

36、证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是( )。(答案:B) A、MAX(国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额 B、MIN(国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额 C、MAX(国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额 D、MIN(国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融入证券)，该证券账户对应的标的券余额 9、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是( )。(答案:B

37、) A、技术风险 B、市场风险 C、管理风险 D、经营风险 10、提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。(答案:B) A、有效性 B、稳定性 C、安全性 D、流动性单项选择题1、下列说法正确的是( )。(答案:C) A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元 B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元 C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5 万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10 万元 D、证券公司设立限定性集合资产管

38、理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币lO万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元 2、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。(答案:D) A、席位，席位 来源B、证券账户，证券账户 C、席位，证券账户 D、证券账户，席位 3、证券营业部专用基金的提取应当( )。(答案:D) A、先用后提，量出为人 B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人 D、先提后用，量人为出 4、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的( )

39、。(答案:C) A、10% B、15% C、20% D、30% 5、国债现货交易和回购业务实行( )的制度。(答案:A) A、先入库，后卖出 B、先卖出，后入库 C、信用交易 D、场外交易6、下列四种表述中，正确的是( )。(答案:D) A、证券清算又称证券结算 B、证券交收简称证券结算 C、证券清算又称证券交收 D、证券清算与交收两个过程统称为证券结算 7、按( )划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。(答案:B) A、结算方式 B、发行人C、买卖方向 D、权利行使期限 8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(答案:B) A、当日开盘价 B、该证券发行

40、价 C、零 D、开盘价与发行价的均值 9、证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。(答案:B) A、1人 B、2人C、3人 D、4人 10、标准券的折算率是指( )的比率。(答案:A) A、债券现券折算成债券回购业务标准券 B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C、债券的票面利率折算成债券市场价格 D、债券市值折算成债券面值1、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。(答案:B) A、原证券账户的复制和证券的非交易过户 B、新开立证券账户和证券的非交易过户 C、原证券账户的复制和证券的交易过户 D、新开立证券账户和证券的交易过户 2、变

41、更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A) A、记名证券 B、不记名证券 C、无纸化证券 D、实物证券 3、金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。(答案:A) A、金融期货合约 B、金融期货 C、金融远期合约 D、金融期权 4、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。(答案:B) A、时间优先 B、价格优先 C、数量优先 D、席位优先 5、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后( )撤销。(答案:B) A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月6、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产( )以上的

42、重大亏损的信息为内幕信息。(答案:C) A、5% B、7% C、10% D、15% 7、( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。(答案:A) A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C、将自营账户借给他人使用 D、委托其他证券公司代为买卖证券 8、证券营业部的自有资金不包括( )。(答案:D) A、总部拨付的营运资金 B、从管理费用列支的专用基金 C、留存的专用基金 D、未分配利润 9、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日( )计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。(答案:B

43、) A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 10、证券营业部的自有资金不包括( )。(答案:D) A、总部拨付的营运资金 B、从管理费用列支的专用基金 C、留存的专用基金 D、未分配利润1、标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。(答案:D) A、在交易所上市交易满2个月 B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于 3亿元 C、股东人数不少=1000 人 D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 2、( )是评价营业部硬件设备的关键。(答案:A) A、信息系统B、通讯设备 C、营业场所 D、交易平台 3、根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定

44、接纳或者开除会员应当自决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。(答案:B) A、3 B、5 C、7 D、10 4、资产管理业务，是指征券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(答案:C) A、委托人 B、受托人C、资产管理人 D、代理人 5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D) A、7 B、10 C、15 D、206、新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。(答案:A) A、主承销商 B、发行

45、人 C、发行人保荐机构D、证券公司 7、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。(答案:C) A、会员大会 B、理事会 C、董事会 D、专门委员会 8、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。(答案:B) A、境内自然人 B、境内法人 C、定居国外的中国公民 D、台湾地区的自然人9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。(答案:C) A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 10、变更登记

46、指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A) A、记名证券 B、不记名证券 C、无纸化证券 D、实物证券1、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日(R日)登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C) A、R 日当日 B、R日后第一个交易日 C、R 日后第二个交易日D、R日后第三个交易日 2、关于连续竞价说法错误的是( )。(答案:D) A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B、在无撤单的情况下，委托当日有效 C、开盘集合竞价期闻未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，

47、匀动进入收盘集合竞价 3、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。(答案:D) A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格) B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用) C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价) D、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用) 4、根据深圳证券交易所的规定，( )收市后在册的股东享受分红派息权利。(答案

48、:A) A、股权登记日B、除权日 C、除息日 D、上市日 5、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20 Y己，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。(答案:A) A、25 000 B、2 500 C、100 D、106、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。(答案:D) A、警告 B、罚款 C、没收非法所得 D、暂停自营业务一段时间 7、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。(答案:D) A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

49、C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 8、下列不是用来考核营业部的经营成果的指标是( )。(答案:C) A、净资产收益 B、资产利润率、人均利润C、资产负债率 D、费用率、成本率、利润率 9、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起( )工作日内向中国证监会申请复议。(答案:D) A、10个 B、15个 C、20个 D、30个 10、下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。(答案:C) A、挪用客户的证券或资金 B、接受客户的全权委托 C、为客户提供信用交易 D、未经客户的委托擅自为客户买

50、卖证券1、股权登记是证券登记结算公司受( )的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。(答案:C) A、证券经纪商 B、证券自营商 C、发行公司D、投资者 2、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。(答案:B) A、客户信用交易担保资金账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易专用证券交收账户3、证券营业部的业务管理主要包括( )等五个方面。(答案:A) A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案 B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信

51、息系统故障的业务应急方案 C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案 D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案 4、A股的印花税按成交金额的( )计收，B股按成交金额的( )收取。(答案:B) A、2，2 B、1，1 C、2，3 D、3，2 5、证券服务部必须由证券公司( )。(答案:C) A、联营 B、委托经营 C、独立经营 D、合伙经营6、证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。(答案:A) A、董事会 B、监事会 C、理事会 D、股东大会 7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2

52、人，且不少于本单位总 人数的( )。(答案:B) A、8% B、10% C、12% D、15% 8、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。(答案:D) A、证券交易所 B、证券公司 C、商业银行 D、中国证券登记结算有限责任公司 9、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润(减弥补以前年度亏损后)( )的比例提取;累计达到注册资本的50%时，可不再提取。(答案:B) A、5% B、10% C、15% D、20% 10、证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立( )管理。(答案:A) A、单独账户 B、专人管理账户 C、特别账户 D、

53、联合账户1、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。(答案:A) A、证券营业部自办资金存取 B、委托登记结算机构办理资金存取 C、委托银行代理资金存取 D、银证联网转账存取 2、股票交易中通常不采用的委托形式是( )。(答案:A) A、15头形式 B、自助形式C、书面形式 D、互联网形式 3、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。(答案:B) A、期货交易 B、远期交易 C、期权交易 D、债券交易 4、( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。(答案:B) A、客户资料管理 B、客户开发 C、客户需求调查 D、客户的个性化服务 5、关

54、于交易单位，说法错误的是( )。(答案:D) A、股票100股为一手 B、基金100单位为一手 C、债券1000面值为一手 D、基金1000股为一手6、以下不属于证券自营买卖对象的是( )。(答案:B) A、权证 B、B股 C、基金券 D、国债 7、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。(答案:B) A、证监会 B、国家外汇管理局 C、交易 D、国务院 8、我国股份分置改革试点工作启动的时间是( )。(答案:B) A、2004年5月底 B、2005年4月底 C、2005年5月底 D、2006年1月底 9、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证

55、券、从事经纪业务的( )。(答案:A) A、证券公司 B、资产管理公司 C、信托公司 D、基金公司 10、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。(答案:B) A、会员大会 B、理事会 C、董事会 D、专门委员会1、全国银行问债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。(答案:B) A、竞价方式 B、询价方式 C、招投标方式 D、定价方式 2、证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。(答案:C) A、承销业务 B、自营业务 C、经纪业务 D、各项业务3、证券营业部财务评价要从以下( )方面进行总结、评价和考核。(答案:A) A

56、、经营状况和经营成果 B、固定资产比率 C、资产负债率和权益负债率 D、资产利润率 4、下列说法正确的是( )。(答案:D) A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 5、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。(答案:D)

57、 A、委托代理 B、证券托管 C、证券存管D、委托买卖6、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。(答案:D) A、5 B、3 C、2 D、1 7、以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。(答案:C) A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作 8、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、 价格的委托时，应该( )完成交易。(答案:B) A、自行对冲 B、

58、向交易所申报竞价 C、与委托人协商对冲 D、报交易所批准后对冲 9、证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。(答案:A) A、10 B、15 C、20 D、30 10、ETF的汉译名称为( )。(答案:B) A、存托凭证 B、交易所交易基金 C、上市开放式基金 D、指数参与份额1、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。(答案:D) A、开户 B、申报 C、成交 D、委托 2、我国证券市场的建立始于( )年。(答案:B) A、1990 B、1986 C、1992 D、1984 3、所有合格投资者持有同一上市

59、公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(答案:B) A、20%，2% B、16%，2% C、20%，1% D、16%，1% 4、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。(答案:B) A、3 B、5 C、10 D、15 5、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。(答案:B) A、投资者 B、证券公司 C、证券交易所 D、交易所登记结算机构6、公开原则的核心要求是( )。(答案:C) A、

60、参与交易的各方应当获得平等的机会 B、交易各方要及时公布有关信息 C、实现市场信息的公开化 D、上市公司对重大事项及时向社会公布 7、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C) A、0.05% B、0.1% C、0.5% D、1% 8、合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。(答案:C) A、可直接 B、应由代理人C、应由托管人 D、通过交易所 9、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少