S16危险源识别和评价控制程序

1、 XXXX管理有限公司程序文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS-S16版本号实施日期第1页共13页编制人审核人批准人更改记录标记处数更改依据更改人更改日期目的规范危险源的识别和评价，降低或减少其影响。2适用范围适用于公司各项目部及总部。3职责各部门负责本部门危险源的初步识别和评价，负责本部门重大危险源控制措施的制定与实施。食品安全部将各部门已识别的危险源汇总并进行综合评价，确定重大危险源。体系负责人（食品安全小组组长）负责重大危险源的审批并落实相应措施。4控制要求选择评估范围和对象各项目部、职能部门首先识别出公司从事的经营活动、 产品或服务范围，包括生产活动、产品、设备设施、

2、卞金/维修、消防、档口承包商的服务和设备，及行政后勤等活动。所有可能导致危险源的活动，包括非常规活动 都必须充分得到识别和评估。各部门根据评估范围和对象制订危险源识别及风险评估计划表。在确定评估范围后，各部门可按下列方法，确定评估对象：1）按生产流程的各阶段；2）按部门；3）按设备、装置、设施；4）按具体作业任务。对所确定的评估对象，可按作业活动进一步细分，以便对危险源进行全面识别和评估。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括：1）所执行的任务的期限、人员，及实施任务的频率；2）可能用到的机械、设备、工具；3）用到或遇到的物质及其物理、化学性质；4）工作人员的能力和已接受的任务培训；5）作业

3、指导书或作业程序；XXXX管理有限公司 程序文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS-S16版本号实施日期第2页共13页6）发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。识别危险源的根源和性质相关人员应通过访谈、现场观察及对所收集资料的评审，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际和潜在的危险源，包括（参考附录1:危险源种类举例）。物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危险源扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护 措施和安全装置的缺陷。人的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）， 异常的生理及心理状态。可能造成职业病、中毒的劳

4、动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、高温、辐射），化学的（易 燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素（病菌、病毒等）。管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、员工技能和环境职业健康安全意识培训、作业人 员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。在进行危险源识别时，充分考虑发生危险源的根源及性质：1）火灾和爆炸；2）冲击与撞击；3）中毒、窒息、触电及辐射；4）暴露于化学性危险源因素和物理性危险源因素的工作环境；5）人机工程因素（如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；6）疾病（如尘肺、职业中毒、噪声性耳聋、职业性皮肤病、职业癌等职业病及职业性相关病症）；7

5、）财产损失；8）工作环境破坏。4.2.7危险源识别还应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成环境职业安全健康危害的危险源，同时 也应考虑非常规情况（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）及过往的事故和潜在的紧急情况（比如火灾、水灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡）。选择危险源识别方法公司根据上述要求，选择工作危险源分析法（JHA）和安全检查分析（SCD作为危险源的识别方法，其方 法简介见附录6。危险源识别时，根据具体情况填写安全检查分析（SCL）记录表或工作危险源分析（JHA）记 录表。相关人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复

6、杂程度，选择一种或结合多种识别方法，选择识别 方法时应考虑：1）活动或操作性质；2）工艺过程或系统的发展阶段；3）危害分析的目的；XXXX管理有限公司 程序文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS-S16版本号实施日期第3页共13页4）所分析系统的危害的复杂程度和规模；5）潜在的风险大小；6）现有人力资源及其它资源；7）信息资料及数据的有效性；8）是否是法规或合同要求。评估风险相关人员应对所识别的危险源事故、事件加以科学评估，确定最大危险源程度，以便采取适当及有效的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：1）决定所识别的危险源发生的后果有多严重，重点考虑法律法

7、规要求、伤亡程度、经济损失、影响的程度大小、持续时间，以及对公司形象的影响（参考附录 2:风险评价标准之一：后果的严重性）。2）评估发生危险源事故事件的可能性有多大，重点考虑危险源发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生， 是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（参考附录3:风险评价标准之二：事故事件发生的可能性及频率）。3）评估风险。结合所识别的危险源事件发生的可能性及后果的严重性，来决定其风险的大小以及是否可以容忍 （参考附录4:风险评价）。风险评估的

8、结果可分为:轻微（或可忽略）的风险 R =13=48=912=1516=2025 TOC o 1-5 h z 可容忍风险R中度风险R重大风险R不可容忍的风险R注：R = LXSR风险度L发生事故的可能性大小（发生事故的频率）S 一旦发生事故会造成的损失后果。对不可容的风险及重大风险评估时应充分考虑到相关法律法规的要求和总经理或体系负责人（食品安全小组组长）认为必要的因素。风险控制 食品安全部对所识别的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，组织各部门制定重大及不可容忍的风险控制、改进措施清单。（参考附录5）风险控制措施的内容1）风险控制的技术措施包括消除、降低和控制风险的措施。2）风险控制的管理措

9、施包括：a）制定、完善管理程序和操作规程；XXXX管理有限公司 程序文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS-S16版本号实施日期第4页共13页b）制定、落实监控管理措施；c）制定、落实应急措施。风险控制措施的确定公司应根据以下原则，选择适当的风险控制措施：1）可行性、可靠性；2）先进性、安全性；3）经济合理性；4）技术保证和服务。更新危险源及风险信息在下列情形下危险源记录应及时更新：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作有变化或工艺改变；3）有新项目、加工过程或产品；4）有因事故、事件或其他来源的新认识理解。如果没有以上所描述的变化，也应至少一年进行一次评审或检查危险源识别

10、结果。且当进行基建、生产日 常运行中的各种关键操作（如重大工艺变更等）、检维修作业、变更等活动前均应进行危险源识别及风险评估， 具体步骤参见附录6:危险源识别方法简介。5 记录 TOC o 1-5 h z 危险源识别及风险评估计划表，各部门保存，保存期限3年。安全检查分析（SCL）记录表，各部门保存，保存期限3年。工作危险源分析（JHA）记录表，各部门保存，保存期限3年。重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单，食品安全部保存，保存期限3年。6附加说明本制度由公司食品安全部起草并负责解释和归口管理。XXXX管理有限公司 程序文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS-S16版本号实施日

11、期第5页共13页附录1危险源种类举例危险来源种类举例机械跌倒、滑倒（地面湿滑或小平）从高处跌下（围栏、扶手不稳固、高空坠落）高空坠物传动装置有尖利器高压力、液压系统、蒸汽、热气机器突然启动、停止车辆伤害高速行使的车辆、倒退的车辆 噪音、震动或共鸣化学品物质的毒性、腐蚀性、易燃性化学反应被吸入、吞食或由皮肤吸收电的方卸触电（暴露的电线、电源开关、电压） 电力故障、短路过热人体工程学提取重物工作位置的舒适度照明、温度反复的动作工具不适当（对手、肩等造成压力等） 空气的流通性辐射力卸X-射线、紫外线、电磁辐射、激光辐射、热力辐射火灾、爆炸闪电、地震 气体爆炸 粉尘 易燃物品XXXX管理有限公司 程序

12、文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS-S16版本号实施日期第6页共13页附录2风险评价标准之一：后果的严重性后果严重性标准非常高(5)不符合法律法规或可导致死亡或丧失劳动能力或可导致超过RMB10T以上的经济损失或对公司的形象造成严重损害(爆炸、火灾)。高(4)潜在的违背法规、公司方针、目标或可导致重伤、完全性功能丧失，如截肢、听力丧失、慢性疾病等或可导致超过 RMB5n以上的经济损失或对公司的形象造成不利影响、部分工作场所工作暂停。中度 (3)违反公司的安全工作程序或可导致轻伤事故或造成间歇性的身体不适或 可导致超过RMB2.5万以上的经济责任或 对部门的形象造成不利影响。低

13、(2)违反公司的安全工作指引或可导致需治疗但不损失工时的伤害或 可导致超过RMB讦以上的经济损失。很低 (1)没有违反公司的安全工作程序或 没有造成任何人员的伤害或 没有造成经济损失。XXXX管理有限公司 程序文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS-S16版本号实施日期第7页共13页附录3风险评价标准之二：事故事件发生的可能性及频率可能性及频率标准非常高(5)危险的发生不能被发现或没有采取控制措施(如没有防护罩、没有个人防护用品以及未经培训上岗等)或 经常发生此类事故或事件高(4)危险的发生不容易被发现，也未作过任何监测或 在已有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。中度 (3)

14、未严格按操作程序执行或危险的发生容易被发现，或曾经作过监测或 过去曾经发生类似事故或事件。低(2)危险一旦发生能及时发现，并定期进行监测或已有控制措施，并能有效执行但过去偶尔发生过危此类事故或事件。非常低(1)有充分、有效的控制措施及员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。附录4风险评价重性非常高高中度低非常低可能性(5)(4)(3)(2)(1)可容忍的风可容忍的风非常局重大的风险可容忍的风险可容忍的风险(5)也也(15)(10)(5)(25)(20)高不可容忍的风重大的风险中度风险可容忍的风险可容忍的风险(4)1M(20)(16)(12)(8)(4)中度重大的风险中度风险中度风险可容忍的风

15、险可容忍的风险(3)(15)(12)(9)(6)(3)低可容忍的风险可容忍的风险可容忍的可容忍的风险轻微风险(2)(10)(8)(6)(4)(2)非常低可容忍的风险可容忍的风险可容忍的风险轻微风险轻微风险(1)(4)(3)(2)(1)XXXX管理有限公司 程序文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS-S16版本号实施日期第8页共13页附录5风险控制措施及期限风险度措施期限不可容忍的风 险(20-25 )1、暂停相关部分的运作，制定改进目标及措施。2、对改进的措施进行评估，降低风险度。立即整改重大风险(13-19)1、建立目标及控制措施。2、建立运作控制程序。3、定期检查、测量、评估

16、。8个月内完成中度风险(9-12 )1、可考虑建立目标。2、采取控制措施并建立操作规程。3、加强员工的培训工作。1年内完成可容忍风险 (4-8)1、可考虑建立操作规程。2、无需采取额外的控制措施，但需定期检查监测。轻微风险 (1-3)无需采取控制措施，但需保留记录。XXXX管理有限公司 程序文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS-S16版本号实施日期第9页共13页附录6危险源识别方法简介工作危险源分析(JHAJHA是一种较细致地分析工作过程中存在危险源的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一 步骤中的危险源和可能的事故，设法消除危险源。分析步骤：(1)把正常的工作分解为几个

17、主要步骤，即首先做什么、其次做什么等。(2)用3 4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。分解时注意：一观察工作一与操作者一起讨论研究一运用自己对这一项工作的知识一结合上述三条(3)对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；会 撞着、碰着什么东西；会跌倒吗；有无危险源暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。(4)识别每一步骤的主要危险源后果。(5)识别现有安全控制措施。(6)进行风险评估。(7)建议安全工作步骤。安全检查表分析(SCL)SCL是基于经验的方法，是分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危 险源、设计缺陷以及事故隐

18、患。安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。分析步骤：建立安全检查表。分析人员从有关渠道(如内部标准、规范、作业指南)选择合适的安全检查表， 如果无法获取相关的检查表，则必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。分析差异(危险源)提出改正措施。 大禾餐饮管理有限公司 程序文件危险源识别和评价控制程序DH-CX/QEHFS-S16版本号C/0实施日期2018年01月01日第10页共13页XXXX管理有限公司危险源识别及风险评估计划表XX-CX/QEOHFS-S16-01部门：负责人:序号区域作业活动/设备设施方法完成时间备注XXXX管理有限公司 程序文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS-S16版本号实施日期第11页共13页XXXX管理有限公司安全检查分析(SCL)记录表XX-CX/QEOHFS-S16-02区域/工艺过程： 装置/设备/设施： 分析人员： 日期：序号检查项目及标准产生偏差/危险源主要后果现有安全控制措施LS风险度(R)建议改正/控制措 施XXXX管理有限公司 程序文件危险源识别和评价控制程序XX-CX/QEOHFS