IATF16949内部审核检查表

1、1、BHG杯合格品控制过程页脚内容 过程编号/名称（适用的 IATF16949:20隼超）:仃 .1-4.3/4.4.1.1-2/5.1-5.3过程绩效指标经营计划目标达成率适用的质量管理体系文件质量手册过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：公司经营战略和经营理念顾客期望1、是否确定了影

2、响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审2、是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审3、组织的质量体系范围是否确定，要求进行评价，并包含在质量是否对顾客的特殊噢氤审核员:审核组长:被审方：过程编号/名称（适用的 IATF16949:20隼超）:仃 .1-4.3/4.4.1.1-2/5.1-5.3过程绩效指标经营计划目标达成率适用的质量管理体系文件质量手册过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的

3、相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：8、是否制定，实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续 改进？是否形成文件并得到沟通，沟通的方式是什么？9、最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证页脚内容4审核员:审核组长:被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:20隼超）:仃MP|甫曲之始丁过程绩效指标年度目标达成率适用的质量管理体系文件风险和机需求过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使

4、用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：公司经营战略和经营理念顾客期望1、组织是否对风险和机遇进行了分析并对风险采取f的预防措施和应急计划，风险分析，预防措施，应急计划是否形成文件2、质量目标是否和质量方针一致，得到沟通，适时更新，是否进行了质量管理体系的策划？策划的结果如何？质量目标的完成情S?您，6审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的IATF16

5、949:20隼超晶fOp那网也口 / 10.1/1021-4/10.3过程绩效指标分析数据提交及时率适用的质量管理体系文件数据分析过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括输入：1、在先期质量策划中是否确定每一过程适用的统计工具，竞争对手相关并包括在控制计划中？数据/适用的基准2、整个组织是否了解基

6、本的统计概念，如：变差、控制（稳定性）、过程能力和过度调整？不良成本、效率数据3、整个组织的运作是否使用基制胞即8念？审核员：审核组长：被审方：过程编号 / 名称（适用的 IATF16949:20隼超）:gfMOpf明/9.2.1/922.2/922.3/9.2.2.4过程绩效指标内审、过程审核达成率适用的质量管理体系文件内部审核过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监

7、控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：1、组织是否按已计划的时间间隔进行内部体系审核？是否对审核方案进行计划？2、是否定义审核的准则、范围、频率和方法？3、为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排与被审核工作无关的人员执行？页脚内容104、是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、审核员:审核组长:被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:20隼超晶MMOP|R|HAi.3.1/9-3-2/9.3-3过程绩效指标管理评审改善事项及时完成率适用的质量管理体系文件管理评审过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使

8、用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客1、是否按规定的时间间隔进行了管理评审？2、管理评审的输入是否包括：.以往管理评审所采取措施的情况；.与质量管理体系肩关的内外部因素的变化； 页脚内容12.有关质量管理体系绩效和有效性的信息审核员:审核组长:被审方：过程加/名称（适用的IATF16949:20耍劭gMop常熟黯程过程绩效指标年度持续改善项目数适用的质量管理体系文

9、件持续改进过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：管理评审输出合理化建议1、组织是否持续改进质量管理体系的适宜性，充分性，后效性。管理评审的分析评价的结果以及管理评审的输出确立是备存在持续改进的需求和机会。页脚内容14审核员：审核组长：被审方：页脚内容 页脚内容 过程编号/名称（适用的IA

10、TF16949:20隼超匕&保0|11|泗平和评审/ 8.2.2/8.2.3/8.2.4过程绩效指标产品按期交付率过程特性：是否是否已明确执行者？V是否已经定义过程？V过程是否已经被文件化？V是否已经明确了过程的相关接口 ？V过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点输入:1、在确定顾客的产品和服务要求时，组织是否确定产品和服务的要求得到满足，对其提供的产品和服务，能够满足组织声称的适用的质量管理体系文顾客要求件下述有关支持过程（风险评价）的经明确？使用什么？（材料、设备）有谁进行？（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估如何进行？（方法、技术）检查记录，

11、包括客户订单、合 约需求产品要求、产 品规范、法律2、在组织承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对一下项目进行评审：a）顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求；b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必1、BHG杯合格品控制过程页脚内容 审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:20隼超匕色叙咚怩和开发 / 8.3.2/8.3.3/8.3.4/8.3.5/8.3.6过程绩效指标新品试验合格率适用的质量管理体系文件产品设计和确认程过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？

12、（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：1、是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行产品实现客户订单、合的准备工作，包括顾客确定的以及组织风险分析所确定约需求的特殊特性。？产品要求、产2、产品设计输入是否进行识别并文件化？是否包括顾品规范、法律法规客的要求、以前设计项目和竞争对手分析等信息、产品页脚内容18质量、寿命、可靠性、成本目标等？审核员：审核组长：被审方：过程编

13、号 / 名称（适用的 IATF16949:20隼超）:gfCOP豺|腑4251/8.5.2/856/862/863过程编号 / 名称（适用的 IATF16949:20隼超）:gfCOP豺|腑4251/8.5.2/856/862/863适用的质量管理体系文过程绩效指标产品一次交检/出货抽查合格率生产过程件过程特性：是否是否已明确执行者？V是否已经定义过程？V过程是否已经被文件化？V是否已经明确了过程的相关接口 ？V过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V下述有关支持过程（风险评价）的经明确？使用什么？（材料、设备）有谁进行？（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估如何进行？（方法、技术）审核

14、关注要点检查记录，包括客输入（I） /输出（O）输入：1、生产部门是否清楚产品要求？生产作业计划生产安排是否能正确传递产品要求？是否启生产计划和 由信息系统支持的准时生产？是否是由定单驱动的？生产品特性信息产计划是否按期完成？生产计划更改如何管理？现场控 制计划执行情况，是否可得到作业指导书？现场环境如控制计划何？是否清洁有序？是否关注员工潜在风险？现场设备 是否适宜？是否可得到经过校油现的监视和测量装作业指导书置？是否对产品和过程讲行了监视和测量？是否对过程1、BHG杯合格品控制过程页脚内容 审核员：审核组长：被审方：过程编号 / 名称（适用的 IATF16949:20隼超）:g保Op邺，州

15、51/8.5.2/8.5.6/862/863过程绩效指标产品一次交检/出货抽查合格率适用的质量管理体系文件生产过程过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：生产作业计划产品特性信息控制计划作业指导书6、组织是否有形成文件的过程对影响产品实现的更改进行控制和反应，任何更改的影响是否进行了评估。

16、组 织是否a）明确验证和确认活动，以确保与顾客要求相一致；b）在实施前对更改予以确认；页脚内容22c）对相关风险分析的证据形成文件；审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的1ATF16949：20隼劭gpCOP却!褊由|55适用的质量管理体系文过程绩效指标产品按期交付率产品交付件过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（

17、O）审核关注要点检查记录，包括客输入：顾客订单1、当过程出现异常时，是否执行了纠正/纠正措施，以达到产品符合要求？顾客安全库存要求2、是否策划形成相关文件，以规范产品交付的各项作业？（查发货通知单，发货清单、装箱单等）生产能力3、交付的方式是否适宜、安全？页脚内容244、各项的交付是否止确、齐全？审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的 IATF16949:20隼超）:gfCOpg（梨都简馈 / 7.2.3/8.5.5.1 / 10.2.6/ 10.3.1过程绩效指标客诉及时关闭率适用的质量管理体系文件服务管理过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用

18、什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：服务请求/产品和服务信息顾客抱怨、市场退货1、针对顾客反馈有没有采取相应的措施并有相应的记录？有没有按照顾客规定的谛言和规定的格式传递必要信息和资料？2、针对顾客反馈的处理有没有质量目标？结果如何？是否进行了数据分析，并针对分析结果进行持续改进或采取纠正和预防措施页脚内容26审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的I

19、ATF16949:201秒卡）:c藕酬/-2过程绩效指标适用的质量管理体系文件产品安全过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：1、与产品安全有关的产品和制造的以下过程是否形成产品安全法律文件：法规要求a）对产品安全法律法规要求的识别；客户要求（产品图纸、样品、检查基准、技术标准b）向顾客通

20、知a）中的要求；c）设计FME的特殊批准；页脚内容28审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的 IATF16949:20隼超）:gfSOpjgfp睁源管理 / 7.1.5.1/7.1.5.2/7.153过程绩效指标仪器设备周期检定和校准率适用的质量管理体系文件监视和测过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注

21、要点检查记录，包括客输入：新购/使用过 程中测量仪 器、的器具校准计划、测 量仪器外校中1、是否保留了作为监视和测量资源适合其用途的证据 形成文件的信息。2、是否进行统计研究来分析在控制计划中所识别的每种检验，测量和实验设备的结构中出现的变差，所采取 的分析方法和验收准则是否符合测量系统分析参考手册3、测量设备是否对照能溯源到制1版!部的测量标准、按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和检定、审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:20隼超匕色褊臀秒邠/ 7.2,7.3过程绩效指标培训计划达成率、员工满怠度适用的质量管理体系文件人力资源过程特性：是否下述有关支持过程（

22、风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：人力资源需求法律法规及相关要求1、组织是否确定其控制范围内的人员 （含内审员及第二 方审核员）所需具备的能力，例如岗位说明书，知否指 定r培训计划，培训是否按时完成。是人员获得所需的 能力，对培训结果有没有进行评价，对人员能力有没有 文件信息的证据2、对承担影响质量要求，内部要求，

23、法律法规要求符 页脚内的32合性的新的或调整职责的人员，矶织始S对其进行在职培训一杲否告知影响质量的T作的人吊不符合顾客要求审核员:审核组长:被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:20隼超晶叙胜北区君狎/ 752/7.5.3过程绩效指标文件记录后效率适用的质量管理体系文件文件控制过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输

24、出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：质量体系的要求1、在创建和更新成文信息时，是否确保适当的：a）标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号）；b）形式（如语百、软件版本、图表）和载体（如纸质的、电子的）；页脚内容34c）评审和批准，以确保适宜性和充分性审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:20隼超晶叙北*SB 752r753过程绩效指标文件记录后效率适用的质量管理体系文件文件控制过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准

25、？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：6、是否编制文件化的程序，以规定记录的标识、储质量体系的要存、保护、存取、保存期限和处置所需的控制？求外来义件标准、顾客要求等7、是否明确定义各类记录的保费卿悔容%t义的保存期限是否符合顾客要求、适用的法律法规要求？审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:20隼超晶fOP落粒BW/842过程绩效指标进货检验合格率，供方供货按期交付率适用的质量管理体系文件采购控制过程特性：是否下述有关支持过程（风险评

26、价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：1、供应商选择是否包括：顾客指定的供a）对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产货源品供应的风险评估；供方信息b）相关质量和父付绩效；采购信息c）对供应商质量管理体系的评楸脚内谷38审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:20隼超）:仃染黑脩1部寸,OP

27、7：装管理/ 7.1.3 /8.5.1过程绩效指标设备完好率适用的质量管理体系文件设备、设过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：设备技术文件保养计划备品备件计划工装更新计划1、是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的设备、工装？2、是否识别关键的过程设备，为机器/设备/工装的维 页脚

28、内容40护提供适当的资源，并建立肩效的、有计划的全面性预审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:20隼超晶fSO第巳霸出8.5.4过程绩效指标账卡物位一致性适用的质量管理体系文件产品防护过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：法律法规要求仓储作业指导 书物料保质

29、期要1、在公司内部加工和交付到预定的地点期间，是否针对产品的符合性提供防护？2、产品防护是否包括防护性标识、搬运、包装、储存和保护？页脚内容42审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:20隼超晶fSO瑞也区赞番行/过程绩效指标产品一次交检合格率适用的质量管理体系文件产品检验过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的经明确？是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？V有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？V使用哪些主要标准？（测量、评估是否已经明确了过程的相关接口 ？V如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V输入（

30、I） /输出（O）审核关注要点检查记录，包括客输入：国家和行业标准接收准则相关法律法规要求1、公司是否建立产品的检验标准，对产品的检验频次 和方法有没有具体的规定和要求，完成变更后是否有做 重新的品质确认，保证产品符合要求。2、有没有对每一种产品进行全尺寸测量和功能性检验，全尺寸测量和功能性检验的频次依据是否按照顾客要求制定。页脚内容443、是否启一个确保外部提供的过程，产品和服务质量审核员：审核组长：被审方：过程编号/名称（适用的IATF16949:2016款1、BHg强翻醐1r / 871/872过程绩效指标过程特性：质量成本率是否适用的质量管理体系文件下述有关支持过程（风险倒经明确？不合格品Z价）的是否已明确执行者？V使用什么？（材料、设备