项目运作的流程

1、 项目运作的一般流程一、概念阶段 1一般机会研究 1.1一般机会研究的概念 一般机会研究室研究项目机会选择的最初阶段是项目投资者或经营者通过占有大量信息,并经分析比较,从错综纷繁的事务中鉴别发展机会,最终形成确切的项目发展方向或投资领域的过程(或称项目意向). 按照联合国工业发展组织推荐的纲要,一般机会研究通常需要做地区研究,部门研究和一资源为基础的研究. 1.2一般机会研究的主要内容 一般机会研究是一种全方位的搜索过,需要大量的信息数据的收集整理和分析.具体为:, 1) 地区研究：即通过分析说出地理位置,自然特征,人口,地区经济结构,经济发展状况,地区进出口结构等状况,选择投资或发展方向.

2、2) 部门研究：即通过分析部门特征,经营者或投资者所出部门(或行业)的地位作用,增长情况能否做出扩展等进行项目的方向性选择. 3) 资源研究：即通过分析资源分布状况,资源储量,可利用成度,以利用状况,利用的限制条件等信息,寻找项目机会. 1.3一般机会研究的依据 一般机会研究所作的地区,部门,资源三个方面的研究需要有下列信息及数据的支持: -地区经济发展及产业结构预测 -地区社会发展现状及预测 -地区资源状况及数量显示 -有关法律法规 -部门发展情况及增长率 -进出口结构及趋势分析等等 (参见,中国财政经济出版社,联合国工业发展组织编P281285) 1.4一般机会研究运用的方法 1) 要素分

3、析法：建一般机会研究所设计道德个方面列出,并区分类别,对各要素重要程度给出权重,并通过屏风的方法找出关键要素,并确定项目方向. 2) 连成评分法：针对影响机会的要素评分后,将评分结果以连乘的形式计算出最后结果,便于决策和选择. 1.5一般机会研究提供的结果 一般机会选择最终将为决策者提出可供选择的项目发展方向和投资领域,其成果形式通常为机会研究报告. 2特定项目机会研究 2.1特定项目机会研究的概念 特定项目机会研究是在一般机会研究已经确定了项目发展方向或领域后，作进一步的调查研究，经方案筛选，将项目发展方向或投资领域转变为概括的项目提案或项目建议。与一般机会研究相比较，特定项目机会选择更深入

4、、更具体。 2.2特定项目机会研究的主要内容 1)市场研究 对已选定的项目领域或投资方向中若干项目意向进行市场调查和市场预测。通常不仅要做市场需求预测，还需做市场供应预测；同时还要概略了解项目意向相关需求。例如，若确定新型建筑材料的市场需求，就需要分析建筑业的发展概况。在特定项目机会研究阶段的市场研究不同于可行性研究阶段的市场调查和预测，这个阶段不需要具体研究市场与项目规模的关系，而是从宏观的角度把握市场的总体走势及动态。 2)项目意向的外部环境分析 需要研究除市场之外的其他与项目意向有关的环境，如具体政策的鼓励与限制（包括税收政策、金融政策等），再如进出口状况及有关政策等。 3)项目承办者优

5、劣势分析 即分析承办者经营选定的项目意向有哪些优势，有哪些劣势，劣势能否转化为优势；也可以通过寻找投资或发展机会和问题的方式，再分析将问题转化为机会的途径进行优劣势的评价。 2.3特定项目机会研究的方法工具 主要采用要素分层法9.1。 2.4特定项目机会研究的结果 最终为决策者提供具体项目建议或投资提案；同时提出粗略的比较优选和论证的依据，其结果形式通常为特定机会研究报告。 3 方案策划 3.1方案策划的概念 方案策划是根据项目的功能要求和目标，进行总体规划与设计。经筛选，行成总体规划方案。总体规划方案一方面为可行性提供答题，同时也是项目后期设计实施的纲领。 3.2方案策划的步骤 方案策划相对

6、与项目设计非常粗略，但其策划得好坏，直接影响项目的未来实施效果。因此，必须充分发挥策划和项目管理者的创造力，通过科学的程序保证策划高质量，高水平的项目方案。为了达到此目标，项目方案策划可按如下几个步骤进行： 1)项目功能与目标分析 在构思方案之前，必须认真分析项目功能要求；项目拟达到的目的，其中包括总体目标分目标等要求；目标指导下，项目方案必须达到的技术指标，经济指标 2)总体体方案设想 在明确了项目目标和功能的前提，进行概念创新，通过概念创新引发方案设想。 3)总体方案规划 总体方案规划是把创新引发的项目设计变为总体方案，并对总体方案进行规划。例如，某一商业投资项目，需规划出建设面积，项目总

7、体布局，建设物的外形，土地利用等等。 4)方案各部分功能设计 对方案各部分功能做出设定。例如，方案各部分人采用的技术标准因达到的指标，拟购量的设备及拟建设的设施等。 5)对总体方案进行粗略选择 在方案总体规划和功能设计的基础上，作粗略的技术、经济指标的调走研究，运用多方案比选的方法选优。 6)确定供可行性研究的项目方案 经过方案比选，确定1-2个方案进行深入的研究和论证. 3.3方案策划利用的方法工具 1)进行方案策划,可运用价值工程中的创造性思维和功能分析的方法. 2)进行方案比选时可运用方案比较法9.2。 3.4方案策划的结果 方案策划完成后，可提供出个用与进行可行性研究的总体方案，同时也

8、为后读的初步设计、详细设计提出指导和纲领。4初步可行性研究 4.1初步可行性研究的定义及目的 初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究的一个中间阶段。是在项目方案确定之后，对项目的初步估计。详细可行性研究需要对一个项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入调查研究，是一项费时、费力且费资金的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。初步可行性研究可以将详细可行性研究的内容简化，作粗略的论证估计，其目的为：分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；项目中是否有些关键性的技术或项目总是需要解决；必须要做哪些职能研究或辅助研究（如实验室试验、中间试验，重大事件处理、深入市场研究等）

9、。 4.2初步可行性研究要解决的问题 通过初步可行性研究，要回答下列几个问题： -项目建设有无必要性？ -项目需要多长时间完成？ -需要多少人力物力资源？ -需要多少资金且能否筹集到足够的资金？ -项目财务上是否有利可图？ -项目经济上是否合理？ 4.3初步可行性研究的主要内容 初步可行性研究的结构及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。所不同的是占有的资料细节有较大差异。 初步可行性研究的主要内容大致为： 1) 市场和生产能力： 进行市场需求分析预测，渠道与推销分析，初步的销售量和销售价格预测；依据市场销售量作出初步生产规划。 2) 物料投入分析 包括从建设到经营的从略物料的投入分析。 3

10、) 座落地点及厂址的选择 包括座落地点选择与厂址选择的部分。 4) 项目设计 包括项目总体规划，工艺设备计划、土建工程规划等。 5) 项目进度安排。 6) 项目投资与成本估算 包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。 4.4初步可行性研究的结果及作用 经过初步可行性研究，可以形成初步可生性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述，分析和论证，所以初步可行性研究可以作为正式的文献供决策参考；也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称?quot;立项决策。 参考规范：初步可行性研究纲要联合国工业发展

11、组织颁布于工业可行性研究编制手册 参考读物：联合国工业发展组织编，工业可行性研究编制手册中国财政经济出版社1992年6月 5详细可行性研究 5.1详细可行性研究的概念 机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是项目概念阶段（投资前时期）的四个阶段。在实际工作中，前三个阶段依项目的规模和繁简程度可把前两个阶段省略或合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。改扩建项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。 详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全面的调查、研究、分析，对各种可能的建设方案和技术方案进行详细的比较论证，并对项

12、目建成后的经济效益、国民经济和社会效益进行预测和评价的一种科学分析过程和方法。是项目进行评估和决策的依据。 5.2详细可行性研究的依据 对一个拟建项目进行详细可行性研究，必须在国家有关的规划、政策、法规的指导下完成，同时，还要有相应的各种技术资料。详细可行性研究工作的主要依据有： 1) 国家有关的发展规划、计划文件。包括对该行业的鼓励、特许、限制、禁止等有关规定。 2) 项目主管部门对项目建设要求请示的批复。 3) 项目建议书及其审批文件。 4) 项目承办单位委托进行详细可行性研究的合同或协议。 5) 企业的初步选择报告。 6) 拟建地区的环境现状资料。 7) 试验试制报告，在进行可行性研究前

13、，对某些需要经过试验的问题，应由项目承办单位委托有关单位进行试验或测试，并将其结果作为可行性研究的依据。 8) 项目承办单位与有关方面取得的协议，如投资、原料供应、建设用地、运输等方面的初步协议。 9) 国家和地区关于工业建设的法令、法规。如三废排放标准、土地法规、劳动保护条例等。 10) 国家有关经济法规、规定。如中外合资企业法、税收、外资、贷款等规定。 11) 国家关于建设方面的标准、规范、定额资料。 12) 市场调查报告。 13) 主要工艺和装置的技术资料。自然、社会、经济方面的有关资料。等等。 14) 项目所在地。 5.3详细可行性研究的内容 按照国家计委颁发的关于建设项目进行可行性研

14、究的试行管理办法规定，工业项目的可行性研究，一般要求具备以下主要内容。 1) 总论 a) 项目提出的背景（改扩建项目要说明企业现有概况），投资的必要性和经济意义。 b) 研究工作的依据和范围。 2) 需求预测和拟建规模 a) 国内外需求情况的预测。 b) 国内现有工厂生产能力的估计。 c) 销售预测、价格分析、产品竞争能力，进入国际市场的前景。 d) 拟建项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析。 3) 资源、原材料、燃料及公用设施情况 a) 经过储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、利用条件的评述。 b) 原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能。 c) 所需公

15、用设施的数量、供应方式和供应条件。 4) 建厂条件和厂址方案 a) 建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状。 b) 交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势。 c) 厂址比较与选择意见。 5) 设计方案 a) 项目的构成范围（指包括的主要单项工程）、技术来源和生产方法，主要技术工艺和设备选型方案的比较，引进技术、设备的来源国别，设备的国内外或与外商合作制造的设想。改扩建项目要说明对原有固定资产的利用情况。 b) 全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算。 c) 公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。 6) 环境保护 7) 调查环境现状，预测项目对环境的影响，提出环境保

16、护和三废治理的初步方案。 8) 企业组织、劳动定员和人员培训估算 9) 实施进度的建议 10) 投资估算和资金筹措 a) 主体工程和协作配套工程所需的投资。 b) 生产流动资金的估算 c) 资金来源、筹措方式及贷款的偿付方式。 11) 社会及经济效果评价 5.4详细可行性研究的步骤 项目的详细可行性研究，一般由项目业主根据工程需要，委托有资格的设计院或咨询公司进行，编制详细可行性研究报告。 1)委托与签定合同 项目的可行性研究，可以由项目主管部门直接给工程设计单位直接下达任务进行，也可以由项目业主自行委托有资格的工程设计单位承担。 项目业主和受委托单位签订的合同中一般应包括：进行该项目可行性研

17、究工作的依据，研究的范围和内容，研究工作的进度和质量，研究费用的支付方法，合同双方的责任，协作方式和关于违约处理的方法等主要内容。 2)组织人员和制订计划 受委托单位接受委托后，应根据工作内容组织项目小组，并确定项目负责人和各专业负责人。 项目组根据任务要求，研究和制定工作计划和安排实施进度。在安排实施进度时，要充分考虑各专业的工作特点和任务交叉情况，协调技术专业与经济专业的关系，为各专业工作留有充分的时间，根据研究工作进度和内容要求；如果需要向外分包时，应落实外包单位，办理分包手续。 3)调查研究与收集资料 项目组在了解清楚委托单位对项目建设的意图和要求的基础上，查阅项目建设地区的经济、社会

18、和自然环境等情况的资料。拟定调查研究提纲和计划，由项目负责人组织有关专业人员赴现场进行实地调查和专题抽样调查，收集与整理所得的设计基础资料和技术经济资料。 调查的内容包括：市场和原材料、燃料、厂址和环境；生产技术、财务资料及其它。各专题调查可视项目的特征和要求，分别拟定调查细目、对象和计划。 4)方案设计与优选 接受委托的工程设计单位，根据建设项目建议书，结合市场和资源环境的调查，在收集整理了一定的设计基础资料和技术经济基本数据的基础上，提出若干种可供选择的建设方案和技术方案，进行比较和评价，从中选择或推荐最佳建设方案。 技术方案一般应包括：生产方法、工艺流程、主要设备选型、主要消耗定额和技术

19、经济指标、建设标准、环境保护设施、工厂组成、定员。 项目的建设方案一般应包括：市场分析、产品供销预测、生产规模、产品方案的选择，产品价格预测。核算原材料和燃料的需用量、规格；评述资源供应情况和供应条件；预测原材料、燃料的进厂价格；估算工厂全年总运输量，选择运输方案：确定外协工作和协作单位；厂址选择及其论证，项目的筹资方案，如有借款，应说明贷款来源、利息、偿还条件；项目的建设工期安排，等等。 在方案设计与优选中，对重大问题或有争论的问题，要会同委托单位共同讨论确定。 5)经济分析和评价 按照建设项目经济评价方法的要求，对推荐的建设方案进行详细的财务分析和国民经济分析，计算相应的评价指标，评价项目

20、的财务生存能力和从国家角度看的经济合理性。在经济分析和评价中，还需进行不确定性分析。 当项目的经济评价结论不能达到有关要求时，可对建设方案进行调整或重新设计，或对几个可行性的建设方案同时进行经济分析，选出技术、经济综合考虑较优者。 6)编写详细可行性研究报告 在对建设方案和技术方案进行技术经济论证和评价后，项目负责人组织可行性研究工作组（项目组）成员，分别编写详尽的可行性研究报告，在报告中可推荐一个或几个项目建设的方案，也可提出项目不可行的结论意见或项目改进的建议，可行性研究报告按国家有关内容编写。6项目评估 6.1项目评估及其依据 项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有

21、关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行全面评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前时期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。 政府主管部门对某些大型建设项目的项目建议书也要进行评估，其程序和内容与对项目可行性研究的评估基本相同，只是重点对项目建设的必要性进行评估。 项目评估的最终成果是项目评估报告。 项目评估的依据： 1)

22、项目建议书及其批准文件； 2) 项目可行性研究报告； 3) 报送单位的申请报告及主管部门的初审意见； 4) 有关资源、原材料、燃料、水、电、交通、通讯、资金（包括外汇）及征地等方面的协议文件； 5) 必需的其他文件和资料. 6.2项目评估的程序 项目评估工作一般可按以下程序进行 1) 成立评估小组并进行分工 2) 对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析 3) 编写评估报告提纲 4) 数据调查 5) 分析与论证 6) 编写评估报告 7) 小组讨论 8) 修改报告 9) 专家论证会 10) 评估报告定稿 6.3项目评估的内容 1)项目与企业概况评估 2)项目建设的必要性评估：评估项目是否符合国家

23、的产业政策、行业规划和地区规划，是否符合经济和社会发展需要，是否符合市场需求，是否符合企业的发展要求。 3)项目建设规模评估 4)资源、原材料、燃料及公用设施条件评估 5)建厂条件和厂址方案评估 6)工艺、技术和设备方案评估 7)环境保护评估 8)建筑工程标准评估：采用的标准、规范是否先进、合理，是否符合国家有关规定。 9)实施进度评估：项目的建设工期、实施进度、试车、投资产及达产及系统转换所选择的方案及时间安排是否正确合理。 10)项目组织、劳动定员和人员培训计划评估 11)投资估算和资金筹措：投资额估算采用的数据、方法和标准是否正确，是否考虑了汇率、税金、利息、物价上涨指数等因素。资金筹措

24、的方法是否正确，资金来源是否正当、落实，外汇能否平衡等。 12)项目的财务效益评估：基本数据的选定是否可靠，主要财务效益指标的计算及参数选取是否正确；推荐的方案是否是最佳方案。 13)国民经济效益评估：在财务经济效益评估的基础上，重点对费用和效益的范围及其数值的调整是否正确进行核查。 14)社会效益评估：对促进国家或地区社会经济发展、改善生产力布局、增加出口替代能力、带来的经济利益和劳动就业效果、提高国家、部门或地方的科技水平、管理水平和文化生活水平的效益和影响等进行评估。 15)项目风险评估：盈亏平衡分析、敏感性分析、项目主要风险因素及其敏感度和概率分析，项目风险的预防措施及处置方案。 6.

25、4可行性研究评估报告内容大纲 1) 项目概况 a) 项目基本情况 b) 综合评估结论：提出是否批准或可否贷款的结论性意见。 2) 详细评估意见 3) 总结和建议 a) 存在或遗留的重大问题 b) 潜在的风险 c) 建议二、规划阶段 1 项目背景描述 项目是在一定的项目背景下进行的，项目背景直接或间接地对项目产生影响。 1.1 项目背景描述的内容 项目背景应包括如下几个方面的内容： 1) 项目设想； 2) 项目外部环境：包括政治的、经济的、文化的、社会的、生态的、心理的因素的影响，还有财务、法律、组织、技术、道德等诸多方面的影响。 3) 项目发起人的情况，包括姓名和地址，提供资金的可能性，在项目

26、中所起的作用等等； 4) 项目方向：面向市场或面向原料； 5) 市场方向：国内或出口； 6) 支持该项目的经济政策和其他相关政策； 7) 具体的项目介绍。 1.2 项目背景的依据 可行性研究报告 1.3 项目背景研究的结果 形成项目背景概况 参考文献 刘荔娟主编，李风云副主编，现代项目管理，上海财经大学出版社，1999年8月。 2 目标确定 项目目标就是实施项目所要达到的期望结果。 2.1 项目目标的特点 1）多目标性。一个项目的目标往往不是单一的，而是由多目标构成的一个系统，不同目标之间彼此相互冲突。时间、成本、技术性能是任何项目都具有的三个基本目标。 2）优先性。由于项目是一个多目标的系统

27、，因此，不同层次的目标，其重要性也不相同，往往被赋予不同的权重；不同的目标在项目生命周期的不同阶段，其权重也不相同。例如，技术性能、成本、时间是项目在其生命周期中始终追求的目标，但其权重在项目生命周期的不同阶段却不相同：技术性能是项目初始阶段主要考虑的目标，成本是项目实施阶段主要考虑的目标，而时间往往在项目结束阶段显示出迫切性；不同类型的项目，对技术性能、成本、时间这三个基本目标追求的努力程度也有所不同。 3）层次性。目标的描述需要由抽象到具体，要有一定的层次性。通常将目标系统表示为一个层次结构。它的最高层是总体目标，指明要解决的问题的总的期望结果，最下层是具体目标，指出解决问题的具体措施。上

28、层目标一般表现为模糊的、不可控的，下层目标则表现为具体的、明确的、可测的。层次越低，目标越具体而可控。 2.2 确定项目目标的过程 1）明确制定项目目标的主体。项目目标一般由项目发起人或项目提议人来确定。 2）描述项目目标。项目目标必须明确、具体，尽量定量描述，保证项目目标容易被沟通和理解，并使每个项目组成员结合项目目标确定个人的具体目标。 项目目标的确定有一个由一般到具体逐渐细化的过程。 描述项目目标的准则有： l 能定量描述的，不要定性描述； l 应使每个项目组成员都明确目标； l 目标应是现实的，不应是理想化的； l 目标的描述尽量简单化。 2.3 目标确定的结果 目标确定的结果形成项目

29、目标文件。项目目标文件是一种详细描述项目目标的文件，也可以用层次结构图来表示。项目目标文件通过对项目目标的详细描述，预先设定了项目成功的标准。 参考文献 毕星、翟丽主编，项目管理，复旦大学出版社，2000年4月。 3 范围规划 项目范围规划就是确定项目范围并编写说明书的过程。项目范围说明书说明了为什么要进行这个项目，明确了项目的目标和主要可交付的成果，是将来项目实施的重要基础。项目和子项目都要编写范围说明书。一般来说，项目范围说明书要由项目班子来写。项目范围说明书是项目班子和任务委托者之间签定协议的基础。 3.1 范围规划的依据 编写项目范围说明书时必须有以下的依据： 1）成果说明书。所谓成果

30、，就是任务委托者在项目结束时要求项目班子交出的成果。在成果说明书中，对要求交付的成果必须有明确的要求和说明。 2）项目许可证。项目许可证是正式承认某项目存在的一种文件，它可以是一个特别的文件形式，也可以用其他文件替代，如企业需求说明书、产品说明书。项目许可证中有关于项目目标的记载。 3）制约因素。制约因素是限制项目团队行动的因素。例如，项目预算将会限制项目团队对项目范围、人员配置以及日程安排的选择。 4）假设前提。假设是指为了制定计划而考虑假定某些因素将是真实的、符合现实的和肯定的。例如，如果项目的某个关键人物到位的时间不确定，项目小组将假设项目某一特别的开始日期，作为该关键人物到位的时间的假

31、定。假设常常包含一定程度的风险。 3.2 范围规划的工具和技术 1）成果分析。通过成果分析可以加深对项目成果的理解，确定其是否必要、是否有价值。主要包括系统工程、价值分析、功能分析、质量功能分析等技术。 2）成本效益分析。成本效益分析就是估算不同项目方案的有形和无形费用和效益，并利用诸如投资收益率、投资回收期等财务计量手段估计各项目方案的相对优越性。 3）项目方案识别技术。这里的项目方案制实现项目目标的方案。项目方案识别技术泛指提出实现项目目标的方案的所有技术。管理学中提出的许多现成的技术，如头脑风暴法和侧面思考法可供识别项目方案。 4）专家判断。请各领域的专家对各种方案进行评价。任何经过专门

32、训练或具有专门知识的集体或个人均可视为领域专家。 3.3 范围规划的结果 范围规划结束时应当有下列成果： 1）范围说明书。范围说明书为将来项目实施提供了基础。其内容包括： l 项目合理性说明。解释为何要进行这一项目，为以后权衡各种利弊关系提供依据； l 项目成果的简要描述； l 可交付成果清单； l 项目目标的实现程度。 2）辅助性细节。包括项目的有关假设条件及制约因素的陈述。 3）范围管理计划。该文件包括以下内容：说明如何管理项目范围以及如何将变更纳入到项目的范围之内；对项目范围稳定性的评价，即项目范围变化的可能性、频率和幅度；说明如何识别范围变更以及如何将其分类。 参考文献4 范围定义 范

33、围定义就是把项目的主要可交付成果划分为较小的、更易管理的单位。 4.1 范围定义的依据 1）范围说明书。范围说明书为将来项目实施提供了基础。其内容包括： l 项目合理性说明。解释为何要进行这一项目，为以后权衡各种利弊关系提供依据； l 项目成果的简要描述； l 可交付成果清单； l 项目目标的实现程度。 2）制约因素。制约因素是限制项目团队行动的因素。例如，项目预算将会限制项目团队对项目范围、人员配置以及日程安排的选择。 3）假设前提。假设是指为了制定计划而考虑假定某些因素将是真实的、符合现实的和肯定的。例如，如果项目的某个关键人物到位的时间不确定，项目小组将假设项目某一特别的开始日期，作为该

34、关键人物到位的时间的假定。假设常常包含一定程度的风险。 4）其他计划结果。其他知识领域的结果也可以作为确定范围定义所应考虑的因素。 5）历史资料。其他项目的相关历史资料，特别是经验教训，也应在确定范围定义时考虑。 4.2 范围定义的工具和技术 1）工作分析结构样板。工作分解结构是由项目各部分构成的面向成果的树型结构。该结构定义并组成了项目的全部范围。一个组织过去所实施的项目的工作分解结构常常可以作为新项目的工作分解结构的样板。虽然每个项目都是独一无二的，但仍有许多项目彼此之间都存在着某种程度的相似之处。许多应用领域都有标准的或半标准的工作分解结构用作为样板。 2）分解。分解就是把主要的项目可交

35、付成果分成较小的、更易管理的组成部分，直到可交付成果定义得足够详细，足以支持项目将来的活动，如计划、实施、控制等。 分解的步骤： 识别项目的主要组成部分，即项目的主要可交付成果； 确定每一组成部分是否分解得足够详细，以便可以对它进行费用和时间估计； 确定可交付成果的构成要素。构成要素可以用有形的、可检查的结果来描述，以便据此对项目绩效进行评价； 核对分解是否正确。 4.3 范围定义的结果 范围定义的结果形成工作结构分解图（WBS）。 参考文献 毕星、翟丽主编，项目管理，复旦大学出版社，2000年4月。 5 工作分解 5.1工作分解 项目提出后比较明确的一般只是项目的目标，计划也是比较粗的要制定

36、出完善的项目计划就必须对项目进行分解，以明确项目所包含的各项工作，项目工作分解也是进行项目进度计划控制的基础工作分解就是先把复杂的项目逐步分解成一层一层的要素（工作），直到具体明确为止例如为研制生产某新型设备，可能需要修建一座厂房从而修建厂房便是产品生产项目的一个要素，建厂这一要素层层分解，就有挖土方、安装水电管道、油漆、清理等内容明确的工作单元随着内容的层层分解，对项目的每个层次的要素就有了一个明确的技术规定要求 5.2 工作分解主要包括的内容 1) 工作分解结构的确定: 项目的工作分解结构WBS是反映项目所包含工作的详细分解示意图，它包含了项目的所有工作及其活动，通过项目的工作分解结构可以

37、将项目所涉及的各项工作表达得清清楚楚。WBS一般是通过将所分解的项目分成若干个相互联系的工作包（子项目），然后逐级分解为子工作包，直至分解为具体的工作为止。因此，WBS通常具有树状的结构，是一个对项目工作进行逐级分解的具体应用工具。 2) 工作范围陈述：将工作分解为相互关联的工作之后，还需对项目各工作具体内容进行详细的描述，以便实施过程中清晰的领会各工作的内容。 3) 历史数据：类似的历史已实现项目对于项目工作的确定是十分有益的，在各工作的确定和描述过程中应加以考虑。 4) 责任分配：分解工作的过程中应该考虑具体工作的相关负责人及其参与方，明确每一方所可能起到的作用。 5) 限制条件：在项目的

38、工作实现过程中，所可能遇到的一些限制条件应加以考虑。 6) 必要的假设：项目的实施总是依赖于一定的未来环境，为了计划的目的，通常许多因素被假设为是真实的、确定的。当然，假设通常涉及到一定的风险，因此在项目的实施过程中有必要对风险加以识别。 5.3工作分解的方法和工具 1)工作分解结构WBS 工作分解的工具是工作分解结构原理，它是一个分级的树型结构，是一个对项目工作由粗到细的分解过程 2)责任分配矩阵：用矩阵的形式描述工作所涉及的人员、部门及所应负的责任。 5.4工作分解的结果 通过上述的几项工作过程就可将项目的各项工作及其内容确定下来，其通常所使用的方法和技术是分解和类比，最后应该将项目的各项

39、工作及其内容以表格形式列出，即编制一个项目工作列表，这也是工作分解或工作定义的最终结果与目的。 6 工作排序 6.1工作排序 工作排序的确定涉及到各工作之间相互关系的识别和说明，任何工作的执行必须依赖于一定工作的完成，也就是说它的执行必须在某些工作完成之后才能执行，这就是工作的先后依赖关系。工作的先后依赖关系有两种：一种是工作之间本身存在的、无法改变的逻辑关系，比如说设计与生产的关系，只有设计出来才能生产；另一种是人为组织确定的，两项工作可先可后的组织关系，比如生产组织的问题，先生产A产品还是先生产B产品可由管理人员根据实际情况加以确定。一般来说，工作排序的确定首先应分析确定工作之间本身存在的

40、逻辑关系，在逻辑关系确定的基础上，再加以充分分析以确定各工作之间的组织关系。 6.2工作排序确定的主要内容： 1) 项目工作列表：这是工作排序确定的基础。 2) 项目描述：项目的特性通常会影响到工作排序的确定，在工作排序的确定过程中更应明确项目的特性。 3) 强制性逻辑关系的确定：这是工作排序确定的基础，工作逻辑关系的确定一般相对比较容易，由于它是工作之间所存在的内在关系，通常是不可调整的，一般主要依赖于技术方面的限制，因此确定起来较为明确，通常由技术人员同管理人员的交流就可完成。 4) 组织关系的确定：对于无逻辑关系的那些工作，由于其工作排序具有随意性，从而将直接影响到项目计划的总体水平。工

41、作组织关系的确定一般比较难，它通常取决于项目管理人员的知识和经验，因此组织关系的确定对于项目的成功实施是至关重要的。 5) 外部制约关系的确定：在项目的工作和非项目工作之间通常会存在一定的影响，因此在项目工作计划的安排过程中也需要考虑到外部工作对项目工作的一些制约及影响，这样才能充分把握项目的发展。 6) 实施过程中的限制和假设：为了制定良好的项目计划必须考虑项目实施过程中可能受到的各种限制，同时也应考虑项目计划制定所依赖的假设条件。 6.3工作排序确定的工具和方法 1)先后关系图法PDM：这是一种使用节点表示工作、箭线表示工作排序的项目网络图。这种网络图通常称为单代号网络（简称AON）,这种

42、方法是大多数项目管理软件包所使用的方法。它包括四种类型的紧前紧后关系：结束到开始的关系、结束到结束的关系、开始到开始的关系、开始到结束的关系 在PDM中，结束到开始的关系最为常用，它是一种最为典型的逻辑关系。下图就是一个典型的PDM网络示例图： 2)箭线图方法ADM：这是一种用箭线表示工作、节点表示工作排序的网络图方法，这种技术也称为双代号网络AOA,在我国这种方法应用较多。ADM一般仅使用结束到开始的关系表示方法，因此为了表示所有工作之间的逻辑关系往往需要引入虚工作加以表示，国内该方面的软件较多。下面是一个具体的例子： 3)条件箭线图法CDM:图形评审技术GERT 和系统动力学模型允许活动序

43、列的相互循环与反馈，从而在绘制网络图的过程中会形成许多条件分支，而这在PDM和ADM中是绝对不允许的。 4)样板网络：一些标准的网络图可以应用到项目网络图的准备与绘制过程之中，标准的网络图可能包括整个工程的网络或者是工程的一部分子网络。子网络对于整个项目网络图的编制是十分有用的，一个项目可能包括若干个相同的或者是相近的部分，它们就可能用类似的子网络加以描述。 6.4工作排序确定的结果 工作排序确定的最终目的是要得到一张描述项目各工作排序的项目网络图以及工作的详细关系列表。项目网络图通常是表示项目各工作的相互关系基本图形，通常可由计算机或手工绘制，它包括整个项目的详细工作流程。活动列表包括了项目

44、各工作的详细说明，是项目工作的基本描述。7 工作延续时间估计 7.1工作延续时间的估计 工作延续时间的估计是项目计划制定的一项重要的基础工作，它直接关系到各事项、各工作网络时间的计算和完成整个项目任务所需要的总时间。若工作时间估计的太短，则会在工作中造成被动紧张的局面；相反，若工作时间估计的太长，就会使整个工程的完工期延长。计划是对未来的预测，网络中所有工作的进度安排都是由工作的延续时间来推算，因此，对延续时间的估计要做到客观正确的估计。这就要求在对工作作出时间估计时，不应受到工作重要性及工程完成期限的影响，要在考虑到各种资源、人力、物力、财力的情况下，把工作置于独立的正常状态下进行估计，要做

45、统盘考虑，不可顾此失彼。 7.2 工作延续时间的估计主要依赖的数据基础 1) 工作详细列表 2) 项目约束和限制条件 3) 资源需求：很显然大多数工作的延续时间将受到分配给该工作的资源情况以及该工作实际所需要的资源情况，比如说当人力资源减少一半时工作的延续时间一般来说将会增加一倍。 4) 资源能力：资源能力决定了可分配资源数量的大小，对大多数工作来说其延续时间将受到分配给它们的人力及材料资源的明显影响，比如说一个全职的项目经理处理一件事情的时间将会明显的少于一个兼职的项目经理处理该事情的时间。 5) 历史信息：许多类似的历史项目工作资料对于项目工作时间的确定是很有帮助的，主要包括： 项目文件：

46、过去的项目文件将包括各种有用的项目执行信息，这些项目的信息对于分析当前项目工作时间信息的估计是十分有用的。 公用的工作延续时间估计数据库：历史信息通常是公用的，这种公用的数据库对于项目工作时间的估计将有很高的参考价值。 项目工作组的知识：项目工作组的各个成员可以回忆先前的项目中工作时间的估计和实际情况，这些经验对于实际项目工作时间的估计相对通常的文件说明将更为可靠。 7.3 确定工作延续时间的主要工具和方法 1)专家判断：工作延续时间的估计通常是相当困难的，它要涉及到众多的因素，一般很难找到一个通用的计算方法，这时专家判断将是进行时间估计的行之有效的方法。专家判断主要依赖于历史的经验和信息，当

47、然其时间估计的结果也具有一定的不确定性和风险。 2)类比估计：类比估计意味着以先前的类似的实际项目的工作时间来推测估计当前项目各工作的实际时间。当项目的一些详细信息获得有限的情况下，这是一种最为常用的方法，类比估计可以说是专家判断的一种形式。当当前项目与类比项目比较类似时，类比估计是一种最为有效的方法。 7.4工作延续时间估计的结果 通过以上数据和方法，最后工作时间估计需要得到如下结果： 1)工作延续时间的估计结果 2)基本的估计假设 3)工作列表的更新 8 进度安排 8.1进度安排 根据项目内容的分解，找出各组成要素工作的先后顺序，估计出各工作的延续时间之后，就要安排好项目的时间进度安排时间

48、进度时，项目主管要组织有关职能部门参加，明确对各部门的要求据此各职能部门可拟定本部门的项目进度计划项目的进度计划目前多采用网络计划技术的形式，其有助于明确反映项目各工作单元之间的相互关系，有利于项目执行过程中各工作之间的协调与控制 8.2 进度安排所依赖的有关资料和数据 1) 项目网络图 2) 工作延续时间估计 3) 资源需求 4) 资源安排描述：什么资源在什么时候是可用的，以及在项目执行过程中每一时刻需要什么样的资源，是项目计划安排的基础。当几个工作同时都需要某一种资源时，计划的合理安排将特别重要。 5) 日历：明确项目和资源的日历是十分必要的，项目日历将直接影响到所有的资源，比如一些项目仅

49、在正常工作时间进行，而另一些项目可能以三班倒的时间连续执行。资源日历影响一个特别的资源或者资源的种类，比如一个项目组可能在休假或者在培训中，劳动合同可能限制工作人员只能工作一周的数日。 6) 限制和约束：由于竞争的存在、客户的要求或者其他的条件限制，导致某些工作必须在某些时刻必须完成，这就存在所谓的强制日期或时限；此外，项目的执行过程中总会存在一些关键事件或者一些里程碑事件，这些都是项目执行过程中所必须考虑的限制因素。 7) 假设 8.3项目进度安排的工具和技术 1)数学分析：数学分析涉及到了在不考虑项目资源安排的情况下计算项目所有工作最早和最迟开始和完成时间的计算理论，这种计算的日期安排结果

50、不能称为进度，因为实际的项目执行周期要受到资源供应量及其他约束的限制。最广泛应用的数学分析技术包括： 关键线路法CPM：关键线路法是可以确定出项目各工作最早、最迟开始和结束时间，通过最早最迟时间的差额可以分析每一工作相对时间紧迫程度及工作的重要程度，这种最早和最迟时间的差额称为机动时间，机动时间为零的工作通常称为关键工作。关键线路法的主要目的就是确定项目中的关键工作，以保证实施过程中能重点关照，保证项目的按期完成。 图形评审技术GERT：此种方法与CPM相比允许在网络逻辑和工作延续时间方面具有一定的概率陈述，亦即除了工作延续时间的不确定性外，还允许工作存在概率分支，比如说某些工作可能完全不被执

51、行、某些工作可能仅执行其一部分，而另一些工作可能被重复执行多次。GERT多使用计算机仿真技术来模拟项目的执行情况。 计划评审技术PERT：这是一种应用工作前后序列逻辑关系及活动不确定时间表示的网络计划图，其基本的形式与CPM网络计划基本相同，只是在工作延续时间方面PERT与CPM有一定的区别，CPM仅需要一个确定的工作时间，而PERT需要工作的三个时间估计，包括最短时间a、最可能时间m及最长时间b，然后按照分布计算工作的期望时间t。 2)延续时间的压缩：延续时间的压缩是数学分析方法为了缩短项目工期的一种特殊情况，通常是由于遇到一些特别的限制或者是其他进度目标的要求。延续时间压缩的技术主要包括：

52、 费用交换：在进度和费用之间往往存在一定的转换关系，这里的目的是寻求压缩进度所需追加的最小费用，或者在最佳费用限额确定下如何保证压缩的工期最大，寻求工期和费用的最佳结合点。 并行处理：对于一个正常进行的工作可考虑按照并行方式进行，当然这种转换容易带来一定的风险。 3)模拟 4)资源分配的启发式方法：项目执行过程中有各种各样的资源需求，如何合理的安排好各种资源的利用有许多解决的方法，数学方法往往由于所建立模型的复杂而难以应用，这样便产生了寻求最优解的启发式方法。这包括两类，一类是在资源限定的情况下如何寻求工期最短的实施方案，称为有限资源的合理分配；另一类是在工期限定的情况下如何合理的利用资源，以

53、保证资源需求的均衡，称为资源的均衡利用。对于这两类问题的处理，已经提出了大量的启发式方法来加以处理。 5)项目管理软件：各种项目管理软件已被大量应用于项目进度的编制过程之中，目前已有的大多数项目管理软件，都具有根据项目的资源和工作时间自动计算和分析项目最佳工期及最佳安排计划的功能。同时可以以多种形式输出或打印项目的进度安排计划。 8.4项目进度主要包括的内容和形式 1)项目进度：项目进度至少应该包括每项工作的计划开始日期和期望完成的日期，当然这里的项目进度仍然是初步的，除非每项工作所需的资源已被分配。项目进度可以以提要的形式（称为主进度）或者以详细描述的形式表示，尽管项目进度可以表示为表格的形

54、式，但是更常用的却是以多种形式的图形方式加以描述，图形描述常常直观易懂。主要的项目进度表示形式有： 带有日历的项目网络图：这种图形较为常用，除了表示了各工作开始和结束时间之外，在网络图中还可充分反映项目工作的逻辑关系及整个项目的关键工作。 条形图或称甘特图：这是最原始的表示工作进度的一种方法，可以表示工作的开始和结束时间，但是不能反映工作之间的相互限制关系，但是其具有直观易读的特点。 里程碑事件图：同条形图有所类似，但是识别进度开始和完成的主要是项目主要事件和关键点的情况。 时间坐标网络图：是将项目网络图的形式与条形图表达项目计划的形式结合起来，它反映了项目的工作逻辑关系、工作进行的持续时间以

55、及其他进度信息。 2)细节说明：对于项目进度的支持细节至少应该说明有关的假设和约束，此外还应包括各种应用方面的详细说明，例如： 对于建筑项目多数情况下应该包括各种资源的直方图、费用流预测、以及订货和交货计划。 对于电子项目：通常主要包括资源直方图。 3)进度管理计划:主要说明何种的进度变化将应给予处理，可以是正式的或非正式的、详细的说明或基本的框架，它是总项目计划的辅助说明。 4)资源需求更新：根据进度计划对资源的需求计划及活动列表进行更新。 9 资源计划 9.1 资源计划 资源计划涉及到决定什么样的资源（人、设备、材料）以及多少资源将用于项目的每一工作的执行过程之中，因此它必然是与费用估计相

56、对应的。例如： 对于一个建筑项目组，其应该熟悉当地的建筑规范，像这样的知识如果使用当地的劳动力是没有多少费用的，可是如果当地的劳动力极端贫乏，特别是对于要求具有一些特殊建筑技术的人，这时支出一些额外的费用来聘请一个顾问可能是了解当地建筑规范的最为有效的方式。 9.2 编制资源计划所依赖的数据输入 工作分解结构WBS：工作分解结构明确了项目各工作所需资源的基本情况，因此它是资源计划所依据的基础，任何其他相关计划的输出都应以WBS作为合适的控制工具。 项目工作进度计划：这是制定资源计划的基础，每一项工作何时需要何种资源通过工程的进度可明显看出。 历史信息：历史信息纪录了先前类似工作使用资源的需求情

57、况，这些资料一般是可以获得的。 范围陈述：范围陈述包括了项目工作的说明和项目目标，这些应该在项目资源计划的编制过程中特别考虑。 资源安排描述：什么资源（人、设备及材料）是可能获得的是项目资源计划所必须掌握的，特别的数量描述和资源水平对于资源安排描述是特别重要的。例如在工程设计项目执行的早期阶段可能需要大量的高中级工程师，而在项目的后期阶段常缺乏关于如何以项目早期的情况判断项目结果的人员。 组织策略：在资源计划的过程中还必须考虑人事组织、所提供设备的租赁和购买策略。 9.3 制定资源计划的工具和技术 专家判断：专家判断对于资源计划的制定是最为常用的，专家可以是任何具有特殊知识或经过特别培训的组织

58、和个人，主要包括： 在履行组织的其他单元； -顾问； -职业或技术协会； -工业组织。 选择确认：通过制定多种资源安排计划，由专家选择，最常用的是头脑风暴法。 数学模型：像网络计划中的资源分配模型和资源均衡模型等。 9.4资源计划的结果 资源计划的结果主要是制定资源的需求计划，对各种资源的需求及需求计划加以描述，资源的需求安排一般应分解到具体的工作上。10 费用估计 10.1 费用估计 费用估计指的是预估完成项目各工作所需资源（人、材料、设备等）的费用的近似值，当项目在一定的约束条件下实施时，价格的估计是一项重要的因素，费用估计应该与工作质量的结果相联系。费用估计过程中，亦应该考虑各种形式的费

59、用交换，比如：在多数情况下，延长工作的延续时间通常是与减少工作的直接费用相联系的，相反，追加费用将缩短项目工作的延续时间。因此，在费用估计的过程中必须考虑附加的工作对工程期望工期缩短的影响。 10.2 进行费用估计的主要依赖的资料 工作分解结构WBS 资源需求计划：即资源计划安排结果 资源价格：为了计算项目各工作费用必须知道各种资源的单位价格，包括工时费、材料单价等。如果某种资源的实际价格不知道，就应该给它的价格作出估计。 工作的延续时间：工作的延续时间将直接影响到项目工作经费的估算，因为它将直接影响分配给它的资源数量。 历史信息：同类项目的历史资料始终是项目执行过程中可以参考的最有价值的资料

60、，包括项目文件、共用的项目费用估计数据库及项目工作组的知识等。 会计表格：会计表格说明了各种费用信息项的代码结构，这对项目费用的估计应与正确的会计目录相对应很有帮助。 10.3进行费用估计的基本工具和方法 类比估计法：类比估计法通常是与原有的类似已执行项目进行类比以估计当期项目的费用，通常当项目的详细资料难以得到时这是一种估计项目总费用的行之有效的方法，类比估计法是专家判断的一种形式。 类比估计法通常比其它技术和方法花费要少一些，但是其准确性也较低，当先前的项目与目前的项目不仅在形式上而且在实质上相同时或者对所进行的项目进行预估计时类比估计法将更为可靠和实用。 参数模型法：参数模型法通常是将项