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文档简介

客户基金份额异常调整申请书清算部登记注册组:请在登记注册系统中对以下客户进行份额强制调整处理,请予以协助办理。调整原因:解决方案:改进措施: 由于份额强增强减处理不是客户业务的真实表述,可能会产生客户权益损失和客户投诉,我部将做好客户的解释沟通工作。 业务审批业务部门申请人:业务部门领导签字:合规意见: 同意 不同意合规部领导签字: 清算部领导签字:登记注册组签收经办人: 签收日期:登记注册组操作经办人: 复核人:重点提示:客户份额强增强减操作只涉及客户份额变化,不涉及资金交收业务。由于后台份额强增强减业务不是客户业务的真实表述,在业务的合规性上存在瑕疵,可能面对公司合规性审核无法通过的风险。登记注册组签收份额调整申请后的3个工作日内处理。附表一:份额强增申请明细表附表二:份额强减申请明细表

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