诚信管理体系合规性评价报告

1、合规性评价报告为了确保公司各项活动符合法律、法规和其他要求，公司组织各 部门对本部门的各项活动进行合规性评价。本次合规性评价共识别出相关法律法规 220条，其中奶源部7条， 供应部22条，技术部33条，生产部9条，品控部24条，质检部88 条，物流信息部4条，人力行政部13条，综合办公室11条，财务部 9条，全部符合。合规性的评价可以从以下几点进行阐述：1、奶源的采购和控制公司所有鲜奶收购站均具备合格的资质证明（营业执照、生鲜奶 收购许可证、车辆准运证等），鲜奶验收员按照生鲜乳进货查验制 度对每批生鲜乳进行进货查验，包括“两证一单”。对收购的鲜奶 按照鲜奶检验作业指导书和鲜奶掺假使杂检验作业指

2、导书进 行批批检验，收购鲜奶符合鲜奶收购标准。挤奶后，生鲜乳储存 在密封的容器中，同时做降温处理，使温度保持在04c之间，各项活动符合乳品质量安全监督管理条例、生鲜乳生产收购管理办 法和GB19301-2010生乳等相关法律法规。2、原辅料和其他物品的采购和控制原材料和其他物品的采购情况核查符合要求。品控部按照原辅料进货查验制度对每批原辅料的采购先索取 供货单位的合格资质证明，查验对方的检验报告，进口的原料批批具 备进出口检验检疫合格卫生证书，质检部对合格供方原料进行批批自 检，均符合有关原辅料和添加剂执行标准， 杜绝了不合格原料投入生 产的风险。供应部按照要求对合格供应商进行评价，并建立了供

3、应商 档案。检验药品、危险品等相关制度落实情况符合要求。药品按照药品管理制度执行，对所有的出入库情况进行记录。对相关人员进行易制毒化学品的培训， 易制毒化学品的采购、使用和 保存等过程按照易制毒化学品管理制度执行，其中危险品、易制 毒化学品存放于专用贮存柜，并设有双人双锁管理，各个过程符合危 险化学品安全管理条例、易制毒化学品管理条例的要求。3、产品的开发和设计公司出厂的产品标识严格按照 GB7718执行，实际检测值与标识 值符合要求。产品的研发按照GB10765-201琳口 GB10767-201眦定的营养成分进行设计，食品添加剂按照 GB2760要求进行适量添加，营养强化剂按照 GB148

4、8C求进行适量添加。4、生产过程控制生产部按照卫生清扫要求对加工场所进行清扫，按照车间清洗消 毒制度进行消毒，品控部每天对卫生状况进行检查， 并定期验证清洁 区和准清洁区的消毒效果。生产部按照维护保养计划对公司生产设备 进行了维护和保养，设备部机修人员及时对故障设备进行维修， 保障生产计划按时完成。各项活动和过程符合GB12693-2010乳制品企业良好生产规范及其 GB 23790-2010粉状婴幼儿配方食品良好生 产规范等的要求。原辅料仓库和包材仓库按照库房管理制度，安装了防鼠、消 防、温湿度计等设施，摆放有序，符合要求。生产过程中，车间生产人员严格按照各工段的作业指导书进行作业，品控员严

5、格按工序考核标准对车间各工段操作过程实施监督，保证对产品生产的关键控制点实施有效监控，符合GB/T27342-2009危害分析和关键控制点（HACCP体系乳制品生产企业通用要求等有 关生产过程的要求。5、计量设备的管理公司生产和检验中需要检定的设备和器具定期请外部计量部门 进行校准和进行内部自校，符合强制检定的工作计量器具管理办法 和计量法等相关规定。6、产品的检验质检部检验人员均具备检验员资格证， 检验用计量设备均进行了 校准。检验人员按照检验计划和GB5413-201O GB5009-2010和GB4789-2010等检测标准对产品进行检验，检验结果符合 GB10765-2010食品安全国

6、家标准 婴儿配方食品、GB10767-2010较大婴儿和幼儿配方食品等产品标准。同时公司定期送样至省质检所、谱尼测试等三方机构进行了委托 检验，产品检验结果均合格。监督抽查、风险监测等各级质监机构抽查产品均合格。7、产品的销售产品销售、物流运输过程核查符合要求。公司与销售商、物流公司均签订了物流合同，按照订单进行销售， 物流公司将销售产品按照要求配送至指定地点。销售台账中详细记录 了每批产品的名称、数量、规格、保质期、生产日期、生产批次、产 品标准号、产品检验报告单编号、出货日期、出货地点、购货者和联 系方式等内容。8、人员管理公司制定了人力资源管理制度、公司员工培训、考核制度、 员工健康与个

7、人卫生管理制度，车间与卫生管理制度、检验管 理等制度等以规范员工行为。公司设置了公示栏对于员工出现的诚 信行为，适时进行鼓励；对员工出现的失信行为，适时进行惩戒公示， 增加失信成本。同时公司与员工签订了劳动合同， 按时为员工发放工资，按时为 员工缴纳社会保险，符合中华人民共和国劳动合同法、中华人民共和 国劳动法和社会保险法等的要求。9、后勤管理公司建立了员工食堂管理制度、员工宿舍管理制度和员 工澡堂管理制度，综合办公室定期检查各相关工作的完成情况，从 去年至今，正逐步改善人员的住房条件、伙食和生活环境。10、环境保护按照区环保局要求，公司建立了企业环境保护“一企一档”资料, 设置了污水处理设备

8、，对生产、生活用水处理后排放。同时公司申请第三方机构对锅炉排放气体、处理前后污水进行检测，具均达到了排 放标准。11、应急准备和响应公司制定了应急准备和响应程序、食品质量安全突发事故应 急处置制度以及停水、停电应急预案以应对可能发生的失信事 件，使各项活动良好运行。在实际运行中不可避免的发生停电等事件 时，生产部、设备部和综合办公室等相关部门密切配合，未造成不良 后果。2011年9月6日，车间进行了停电、停水应急演练，2011年 11月3日综合办公室组织进行了消防演练，提高了公司员工的应急 能力。12、财务管理财务管理符合核查符合要求。财务部按照财务管理制度每月向主管税务机关申报并交纳增 值税、房产税、土地使用税等各项税务，每季、年向主管税务机关申 报并交纳企业所得税。符合中华人民共和国企业所得税法、 增值税