证券公司PB业务主经纪商交易系统客户适当性管理要素表

1、主经纪商交易系统客户适当性管理要素表准入调查要素核查内容核查结果投资者背景情况公司名称注册地址（及办公地址）法人代表注册资本金（实缴）营业范围公司法人实体类型如何？(合伙制、有限公司制、或其它)所有分支（含子公司）机构名称，所有关联公司名称上述机构是否对本公司形成同业竞争关系公司股权结构（各股东出资情况）公司总人数管理层介绍及分工诚信记录实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人是否有专职投研团队投顾介绍（公司名称、地址、人员、交易策略、和管理人协议关系等内容介绍）投资顾问协议投资顾问营业执照监管部门及自律组织发放的投资顾问资质证明或者符合投顾资质的证明文件拟任投资经理等简介账户资金及交易情况经

2、纪业务开户时完成的适当性审核材料扫描件经纪业务开户时完成的风险揭示书扫描件资金规模资金来源(直销/代销及代销商名称）产品合同（包括嵌套合同）产品合同委托人明细列表（包含嵌套合同）产品合同（包含嵌套合同）的委托人和投顾是否有关联关系交易情况管理模式（主动管理或者投顾模式）在系统中需要设置的工作流（例如：投资顾问-交易员或者独立交易员模式）流动性到期时限杠杆情况结构复杂性投资单位产品或者相关服务的最低金额投资方向和投资范围募集方式发行人等相关主体的信用状况同类产品或者服务过往业绩其他因素主要投资证券品种使用我司哪套PB交易系统（恒生or迅投）是否使用期货功能开户交易所在的期货经纪商及资金账户是否使

3、用个股期权业务功能及资金账户是否使用融资融券业务功能及资金账户是否使用港股通业务功能（沪、深）是否使用其他业务系统需求情况是否在PB交易测试系统经过测试验证业务功能交易系统必须具备的功能需求我司PB交易管理系统尚不具备希望予以开发的功能需求所开户交易的期货经纪商是否符合系统需求风险管理与交易系统是否有专人负责风险的管理如果使用投顾模式必须设置事前风险控制，才能交易是否可以做到。具体在PB系统中设置的风控指标有哪些，请列明细。是否计划使用“海通证券PB交易管理系统”的风险监控模块明确拟部署“海通证券PB交易管理系统”终端的IP地址、MAC地址、具体人员信息姓名、身份证等（所有使用PB客户端的使用

4、人信息必须报备）合规情况公司是否在监管机构（如：基金业协会-私募基金管理人）注册公司及关联机构、公司法人代表、高级管理人员、核心投研人员、次级出资人（如有）等是否有未决诉讼是否有违法违纪等不良记录是否被相关监管机构处罚是否有不良信用记录是否有大额负债或对外担保等可能对产品投资产生不利影响的情况帐户开立是否为实名制是否有场外配资情况使用我司PB系统的所有人员是否有违法违规记录是否存在其它违反证监会、交易所及其他监管机构的情况（如私募公募化、洗钱等）是否使用“投资建议自动审批”功能进行审批投资建议监管公示材料是否存在基金业协会黑名单中是否存在基金业协会撤销管理人信息名单中是否受到过基金业协会纪律处分管理人基金业协会备案证明备案登记的高管基金从业资格证明(证券投资基金业务的管理人高管人员均应当取得基金从业资格。非证券投资基金业务的管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格