私募基金服务公司私募投资基金非交易过户业务规则模版

1、xx投资服务有限责任公司私募投资基金份额非交易过户注册登记业务规则总则为规范xx投资服务有限责任公司（以下称“公司”）基金业务外包服务，加强私募投资基金份额非交易过户注册登记业务管理，防范业务风险，根据私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、基金业务外包服务指引（试行）等法律、行政法规和行业规章，制定本规则。本规则所称“私募投资基金非交易过户”是指因财产继承、依法进行的财产分割、赠与、法人资格丧失等，在当事人之间办理基金份额过户的业务。“财产继承”指基金份额持有人死亡,由合法继承人继承其所持有的基金财产；“财产分割”是指在当事人之间分割基金财产；“赠与”指基

2、金份额持有人将持有的基金财产赠与国家法律、行政法规规定的机构或社会团体；“法人资格丧失”是指机构投资者因分立、破产、解散、注销、被责令关闭等情形导致的基金财产过户。 本规则非交易过户涉及到财产分割的，仅适用于因离婚导致的财产分割；涉及到赠与的，仅适用于经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠。私募投资基金份额非交易过户后，私募投资基金不符合依法设立和存续条件的，应当按照基金合同的约定进行办理。公司办理私募投资基金份额非交易过户注册登记，私募基金管理人依法承担的责任不因业务外包而免除。业务申请基金份额持有人通过私募基金管理人自行募集取得的基金份额，由私募基金管理

3、人受理非交易过户申请并提交公司。基金份额持有人通过私募基金管理人委托的机构募集取得的基金份额，由私募基金管理人委托的机构（以下称“代销机构”）受理非交易过户申请，通过私募基金管理人提交公司。因财产继承办理私募投资基金份额非交易过户，私募基金管理人应当提交以下材料： （一）填妥的基金份额非交易过户申请表（涉及多个继承人的，需全部继承人共同申请）；（二）人民法院出具的生效法律文书或财产继承公证书原件及复印件； （三）证明被继承人死亡的有效法律文件原件及复印件； （四）继承人有效身份证件原件及复印件；（五）公司要求的其他材料。因财产分割办理私募投资基金份额非交易过户，私募基金管理人应当提交以下材料：

4、 （一）填妥的基金份额非交易过户申请表（离婚情形的，需过户双方当事人共同申请）；（二）财产分割公证书或人民法院出具的生效法律文书原件及复印件； （三）财产分割方的有效身份证件原件及复印件；（四）公司要求的其他材料。因赠与办理私募投资基金份额非交易过户，私募基金管理人应当提交以下材料： （一）填妥的基金份额非交易过户申请表；（二）赠与协议及赠与公证书原件及复印件； （三）赠与方为个人投资者的，提供身份证明原件及复印件。赠与方为机构投资者的，提供营业执照复印件、授权委托书和经办人身份证明原件及复印件； （四）受赠方的营业执照复印件、授权委托书和经办人身份证明原件及复印件； （五）公司要求的其他材料

5、。因法人资格丧失办理私募投资基金份额非交易过户，私募基金管理人应当提交以下材料： （一）填妥的基金份额非交易过户申请表； （二）法人资格状态证明文件： 1、原法人处于解散状态但尚未注销的，需提供证明原法人已处于解散状态的文件（如股东会或股东大会决定原法人解散的决议，有权机关责令公司关闭、撤销的文件等）； 2、原法人已依法注销的，需提供发证机关出具的原法人资格注销的证明文件（如工商登记机关出具的企业注销证明等）；（三）原法人营业执照复印件、授权委托书和经办人身份证明原件及复印件； （四）过入方营业执照复印件、授权委托书和经办人身份证明原件及复印件； （五）公司要求的其他材料。材料中的申请表原件以

6、及其他材料中的复印件应当加盖私募基金管理人业务印章。私募投资基金份额非交易过户的受让方为非合格投资者的，基金管理人应当向公司予以说明。业务办理私募投资基金份额非交易过户的过出方和过入方应当在公司登记注册系统开立基金账户，办理账户注册。过出方和过入方开立基金账户和账户注册，应当由私募基金管理人或其委托的代销机构向公司提供开户人名称、身份证件编号等信息，私募基金管理人或其委托的代销机构应当保证提供信息的真实性、准确性、完整性和一致性。公司运营中心负责对私募基金管理人提供的私募投资基金份额非交易过户申请材料进行形式审核。对于不符合私募投资基金份额非交易过户条件或者材料不符合本规则规定的申请，公司运营

7、中心不得予以受理。在基金份额非交易过户办理日，过出方和过入方的基金账户应当处于正常状态。过出方的基金账户处于冻结状态的，不得办理基金份额非交易过户变更登记。在基金份额非交易过户办理日，过出方应当持有足额的可用基金份额。过出方的持有的可用基金份额少于应过出的基金份额或者过出方持有的基金份额被冻结、质押或者设定其他权利限制的，不得办理基金份额非交易过户变更登记。公司按照以下方式办理基金份额非交易过户变更登记：（一）在过出方的基金账户中记减应过出的基金份额数量，按照记减后的基金份额数量为过出方办理基金份额登记；（二）在过入方的基金账户中记增应过入的基金份额数量，按照记增后的基金份额数量为过入方办理基

8、金份额登记。过出方的基金账户有多笔有效获取基金份额记录的，除非基金合同或申请材料中有约定，公司按照先进先出的原则办理基金份额非交易过户变更登记，即按照有效获得基金份额的时间依次记减相应记录中的基金份额数量，直至所扣减的基金份额合计数量等于应过出的基金份额数量。 公司以基金份额非交易过户办理日作为过入方取得基金份额的变更登记日期。基金份额含有权益的，基金份额所含权益一并由过出方转让给过入方，公司为基金份额所含权益办理变更登记。前款“基金份额所含权益”包括但不限于参加基金份额持有人大会的权利、行使投票权、基金分红等。公司办理私募投资基金份额非交易过户变更登记后，应当向私募基金管理人提供书面或电子格

9、式的业务处理回执和基金份额持有人名册。私募投资基金份额非交易过户涉及的税费申报和缴纳事项私募基金管理人与过出方、过入方自行办理。附则本规则自发布之日起实施。本规则生效期间，因法律、行政法规和行业规章变更与本规则规定不一致的，按照法律、行政法规和行业规章执行。附件基金份额非交易过户申请表非交易过户申请表(请用黑色或蓝黑色钢笔或签字笔，以正楷字体填写。如遇选择项，请在内划“”。涂改作废)过户类别：财产继承 财产分割 赠与 法人资格丧失 其他申请人信息投资人：_经（代）办人姓名：_经（代）办人证件类型：身份证军官证警官证文职证士兵证经（代）办人证件号码： 联系电话（必填） 非交易过户信息转出销售机构名称： 转出投资人名称： 转出基金账号/交易账号： 转入销售机构名称： 转入投资人名称： 转入基金账号/交易账号： 基金名称： 基金代码：_过户份额：小写：拾亿仟佰拾万仟佰拾个份 大写：