西安交通大学年月补考《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题

1、西安交通大学17年11月补考证券投资与管理（高起专）作业考核试题总分：100分一、单选题共30题，60分12分债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。 、 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A性质 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B对象 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C目的 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascrip

2、t:void(0) D主体学生答案：D22分证券市场的参与者包括（）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A证券发行人 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B证券投资人 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C证券市场中介机构 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D自律组织学生答案：C32分（ ）基金是指基金本

3、身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A契约型基金 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B公司型基金 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C开放型基金 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D封闭型基金学生答案：B42分证券业协会和证券交易所属于（）。 H

4、YPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A政府组织 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B政府在证券业的分支机构 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C自律组织 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D证券业最高监管机构学生答案：C52分资本市场可划分为（）。 HYPERLINK /StudentCenter/Onli

5、neJob/javascript:void(0) A中长期信贷市场和证券市场 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B中长期信贷市场、股票市场和债券市场 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C证券市场和回购市场 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D中长期信贷市场、证券市场和回购市场学生答案：A62分股票指数期货是以（ ）的变动为标的物的期货合约 。 HYPERLINK /Stude

6、ntCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A股票 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B股票指数 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C债券 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D期货学生答案：B72分下列不属于证券市场的基本职能的是（）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0)

7、A筹措资金 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B资本定价 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C资本配置 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D国有企业转制学生答案：D82分不属于公司购并活动的当事人的是（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A收购方 HYPERLINK /StudentCenter/

8、OnlineJob/javascript:void(0) B被收购方 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C银监会 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D股票投资者学生答案：C92分按照我国法律规定，股票发行不能以（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A市价发行 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B面

9、值发行 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C折价发行 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D溢价发行学生答案：C102分在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（ ）的数据作为标准。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A最高指标年度 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B最接近平均指标年度 HYP

10、ERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C最低指标年度 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D上年度学生答案：C112分以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A直接融资 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B间接融资 HYPERLINK /StudentCenter/

11、OnlineJob/javascript:void(0) C资本 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D货币学生答案：B122分债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ） 。 、 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A券面形态 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B发行方式 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:vo

12、id(0) C流通方式 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D偿还方式学生答案：A132分我国证券市场的监管机构的主体是（ ） 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A中国人民银行 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B财政部 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C证监会 HYPERLINK /Student

13、Center/OnlineJob/javascript:void(0) D银监会学生答案：C142分不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A钢铁 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B能源 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C公用事业 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0

14、) D汽车学生答案：C152分一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A初创阶段的行业进行投资 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B成长阶段的行业进行投资 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C成熟阶段的行业进行投资 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:voi

15、d(0) D衰退阶段的行业进行投资学生答案：B162分马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A市场没有摩擦 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也

16、可以是喜好风险的人 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D投资者对证券的收益和风险有相同的预期学生答案：B172分一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A收入型证券组合 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B平衡型证券组合 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void

17、(0) C市场指数型证券组合 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D有效型证券组合学生答案：C182分贴现债券的发行属于（ ） 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A平价方式 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B溢价方式 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C折价方式 HYPERLINK /Student

18、Center/OnlineJob/javascript:void(0) D都不是学生答案：C192分当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A松的货币政策 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B紧的货币政策 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C中性货币政策 HYPERLINK /StudentCenter

19、/OnlineJob/javascript:void(0) D弹性货币政策学生答案：A202分纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A综合指数 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B成份指数 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C分类指数 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:

20、void(0) D以上都对学生答案：A212分金融期货的交易对象是（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A金融商品 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B金融商品合约 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C金融期货合约 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D金融期权学生答案：C222分套利定价理论的创始

21、人是（ ） 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A马柯维茨 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B威廉 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C林特 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D斯蒂夫罗斯学生答案：D232分某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该

22、种债券的认购收益率为（ ） 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A6.12% HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B8.57% HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C9.15% HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D6.9%学生答案：B242分一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是

23、( ) 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A紧缩性货币政策 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B扩张性货币政策 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C中性货币政策 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D弹性货币政策学生答案：A252分资产负债率可以衡量企业在清算时保护（ ）利益的程度。 HYPERLIN

24、K /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A大股东 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B中小股东 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C经营管理者 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D债权人学生答案：D262分公司的每股净资产越大，可以判断（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javas

25、cript:void(0) A公司股票的价格一定越高 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B公司的内部资金积累越多 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C股东的每股收益越大 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D公司的分红越多学生答案：B272分金融衍生工具不包括（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A

26、金融期货 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B金融期权 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C债券 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D股指期货学生答案：C282分在我国证券市场立法机构是（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A人民银行 HYPERLINK /StudentCenter/Online

27、Job/javascript:void(0) B证监会 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C财政部 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D全国人民代表大会学生答案：D292分机构投资者主要有（）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A企业 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B金融机构 HYPERLINK

28、/StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C公益基金 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D以上都是学生答案：B302分某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A7.14 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B6.92

29、HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C8.5 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D5.34学生答案：B二、多选题共10题，20分12分下列说法正确的是（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A股票基金的风险高于债券基金 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B债券基金的风险高于混合基金 HYPERLINK

30、 /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C混合基金的风险高于货币市场基金 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D债券基金的风险高于货币市场基金学生答案：ACD22分可转换证券的特点是（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A有事先规定的转换期限 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B持有者的身份随证券的转换而相应转换 HYPE

31、RLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C可转换成优先股 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D可转换成普通股学生答案：ABD32分相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A根据RSI的取值大小判断行情 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B两条或多条RSI曲线的联合使用 HYPERLIN

32、K /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C从RSI的曲线形状判断行情 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D从RSI股价的背离方面判断行情学生答案：ABCD42分道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A主要趋势 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B次要趋势 HYPER

33、LINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C短暂趋势 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D以上都不对学生答案：ABC52分按发行主体划分，债券可分为（ ） 。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A国家债券 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B地方债券 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/

34、javascript:void(0) C附息债券 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D金融债券学生答案：ABD62分金融期权的种类主要有（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A金融期货合约期权 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B外汇期权 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C利率期权 HYPERL

35、INK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D股票期权学生答案：ABCD72分股票投资者的权利包括（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A参加股东大会并拥有表决权 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B享受公司股利分配的权利 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C公司增发新股时的优先购买权 HYPERLINK /Stude

36、ntCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D查看公司年报及会计报表的权利学生答案：ABCD82分从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A发行市场 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B流通市场 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C货币市场 HYPERLINK /StudentCenter/Onlin

37、eJob/javascript:void(0) D资本市场学生答案：AB92分债券票面的基本要素有（ ）。 、 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A债券票面价值 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B债券偿还期限 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C债券利率 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D债券发行者

38、名称学生答案：ABCD102分期货交易中套期保值的基本类型有（ ）。 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A多头套期保值 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B空头套期保值 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) C交叉套期保值 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) D平行套期保值学生答案：AB三、判断题共10题，2

39、0分12分境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（） HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A错误 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B正确学生答案：A22分资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（） HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A错误 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:v

40、oid(0) B正确学生答案：B32分认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。（ ） 、 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A错误 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B正确学生答案：B42分通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。（ ） 、 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A错误 HYPERLINK /S

41、tudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B正确学生答案：B52分有价证券本身没有价值，所以没有价格。（） HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A错误 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B正确学生答案：A62分零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率 g0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。（ ） HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/ja

42、vascript:void(0) A错误 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B正确学生答案：B72分上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。（ ） HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A错误 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B正确学生答案：A82分公众股是指社会公众股部分。（） HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJo

43、b/javascript:void(0) A错误 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B正确学生答案：A92分购物券是一种有价证券。（） HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) A错误 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B正确学生答案：A102分期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或 卖的义务。 （ ） HYPERLINK /StudentCen

44、ter/OnlineJob/javascript:void(0) A错误 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) B正确学生答案：B单选题（30题，60分） HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 1 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 2 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 3 HYPERLINK /StudentC

45、enter/OnlineJob/javascript:void(0) 4 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 5 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 6 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 7 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 8 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/java

46、script:void(0) 9 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 10 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 11 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 12 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 13 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 1

47、4 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 15 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 16 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 17 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 18 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 19 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 20 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 21 HYPERLINK /StudentCenter/OnlineJob/javascript:void(0) 22 HYPERLINK /Stude