证券股份有限公司柜台市场业务信息披露实施细则模版

1、证券股份有限公司柜台市场信息披露实施细则(2016年11月修订）总则为建立公开、及时的柜台市场信息披露机制，切实保护市场各方参与者的利益，根据中华人民共和国证券法、证券公司柜台市场管理办法和其他有关法律、法规、规章等的规定，并结合证券股份有限公司（以下简称“公司”）相关规定，制定本细则。公司柜台市场业务各参与主体均应作为信息披露义务人，信息披露义务人应当遵循本规则履行信息披露义务。信息披露各主体应按照监管要求及本细则的规定，规范履行信息披露义务。公司柜台市场业务信息披露职责由零售业务总部负责落实。信息披露方式信息披露义务人根据产品性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。可

2、公开披露的产品包括银行理财产品、现金类集合资产管理计划等资金门槛较低的投资品种；向特定对象披露的产品主要针对我司自主创设的金融衍生品等投资门槛较高、交易结构较复杂的，面向机构和高净值客户的私募类产品。信息披露渠道信息披露应按照基础金融产品和金融衍生品相关要求及本规则要求在以下载体披露：中国证券业协会指定载体；公司柜台交易系统；公司官方网站柜台交易业务信息披露专栏；公司营业部现场投资者教育专栏。针对于公开披露的产品，投资者可通过柜台市场交易系统、公司网站、营业部网点、客户服务电话等方式进行查询。针对于向特定对象披露的产品，已投资该产品的投资者可通过柜台市场交易系统、营业部网点和客户服务电话查询相

3、关信息。原则上不得通过其他途径进行相关信息披露，如有特殊需要通过其他途径披露的，需报公司零售业务总部批准，且信息的披露时间不得早于上述指定披露载体的披露时间。信息披露内容 柜台市场业务信息披露内容包括但不限于上柜公告、定期公告、临时公告、交易信息、终止上柜公告以及监管部门规定要求披露的其他内容。信息披露的主要内容：（一）柜台市场产品发行、成立和生效公告1、如果法律、法规规定需在发行前必须向中国证监会、中国证券业协会报备的产品，需出具的产品计划批准文件或无异议函；2、产品合同范本、说明书；3、产品推广设立情况、验资报告；4、柜台市场产品成立公告；5、其他规定的应发布的信息。（二）柜台市场产品定期

4、信息披露内容1、产品说明材料：发行人资质与业务资格、发行规模、期限、投资范围、产品风险评级等，需向客户如实披露；2、产品价格公布：产品净值、份额净值、份额申购、赎回价格等，需按约定的时间和方式向客户如实披露；3、产品定期报告：产品管理或产品托管的季度报告、年度报告、年度审计报告等，管理人对报告期内产品资产的配置状况、价值变动、托管情况等做出详细的说明，按约定的方式向客户如实提供，并向中国证券业协会及公司所住地中国证监会派出机构等主管部门备案（以下简称“主管部门”）；4、产品服务信息：产品运行情况进行分析的投资价值报告等，需按约定的时间和方式向客户如实提供；5、客户账户信息：向客户开放账户信息查

5、询功能，便于客户了解账户与产品情况，需按约定的时间和方式向客户如实提供。6、其他信息：产品说明书或相关法律法规要求的其他信息披露内容。临时信息披露：（一）存续期内可能发生的影响发行管理人投资收益的重大事项； （二）对产品合同契约的修改，如提前终止产品合同等； （三）公司认为有必要告知投资者的异常交易； （四）产品说明书规定及相关法律法规要求的其他信息披露内容。禁止披露的信息内容：（一）涉及证券公司客户隐私的信息； （二）涉及第三方商业秘密的信息； （三）合同约定的不得向公众公开的其他信息； （四）法律法规和自律规则禁止向公众公开的其他信息。信息披露程序各信息披露义务人根据信息披露要求，负责提供

6、信息披露材料，并确保材料内容的真实性、准确性、及时性和完备性。零售业务总部负责与产品发行人签署合同。产品发行人作为重要的信息披露义务人，在产品发行前应当与公司就信息披露事宜签订信息披露合同，明确信息披露义务人的信息披露责任与义务。公司通过柜台市场交易系统进行信息披露，并根据分类披露的要求向投资者披露或提供投资者查询。通过柜台市场系统进行信息披露的,具体工作由零售业务总部下属的创新交易部负责落实。需公司对外公布的信息披露材料经公司相关部门审核后，由信息披露义务人向零售业务总部提出信息披露申请，并提供相关资料。未经公司批准，公司员工不得在任何媒体、网站或公开场所发表与产品业务和部门经营管理有关的评述，也不得向外散发未经公开披露的信息资料。信息披露文件的存放与查询零售业务总部指定专门人员对信息披露材料进行统一保管存档，存档期限至少二十年。 信息披露的监督和检查在信息披露监督过程中，如发现信息披露义务人不能按期披露定期报告，或信息披露存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、存在应披露而未披露事项，未规范履行信息披露义务的，应立即报告公司、公司责令其改正。如信息披露义务人拒不改正，公司可视情节轻重授权相关部门发布风险揭示公告，或作出暂停转让、终止转让等处理；如造成投资人实际经济损失，公司有权对信息披露义务人