企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考

1、作者： ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途课题名称：企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考作者姓名： 张佳琪承担单位： 白银移动起止时间： 2016 年 4 月 1 日至 2016 年 6 月 20 日企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考姓名：张佳琪单位：白银移动纪检监察室联系电话：摘要： 建立嵌入式廉洁风险防控机制，是加快推进惩治和预防腐败体系建设 的一项重要内容， 是做好事前防范、 事中监督的重要手段， 是健全权力运行制约 和监督机制、 从源头上预防和治理腐败的有效途径。 国有企业作为国家经济命脉 的重要实体， 抓好廉洁风险防控体系建设， 对于避免国有资产流失、 稳定经

2、济秩 序其有十分重要的意义。 结合白银移动近几年的实践， 从明确指导思想和工作原 则、准确掌控廉洁风险、制订有效防控措施、构建风险预警机制等方面入手，对 嵌入式廉洁风险防控体系建设进行了探索和思考。 文档收集自网络，仅用于个人学习 关键词：国有企业；廉洁从业；廉洁风险；防控机制 廉洁风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。 廉洁风险防控就是根据查找出来的风险点， 制定具体措施有针对性地加以预防， 动态跟踪风险的发展过程， 实施 监控和处置 。 文档收集自网络，仅用于个人学习企业廉洁风险主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不 能廉洁自律而可能产生不廉洁行为

3、的风险。 任何掌握权力的部门和个 人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。 文档收集自网络，仅用于个人学习如何确保体系构建真正落到实处，关键在落地，而要真正落地， 必须以网格化的思路，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，推进 廉洁风险防控体系建设。 嵌入式廉洁风险防控体系建设应抓好五个过 程，把好五个关口，建立五个机制 。 文档收集自网络，仅用于个人学习一、排查风险 这个过程的关键是把好“准确关”，建立风险排查机制。查找风 险点是整个廉洁风险防控管理工作的基础。 本过程的核心就是组织中 层及以上干部和关键岗位人员从思想道德、岗位职责、业务环节、制 度机制和外部环境等方面，查

4、找领导班子、部门（分场）和岗位个人 的廉洁风险点。要人人参与，人人受教育，人人接受监督 。 文档收集自网 络，仅用于个人学习（一）查找风险点的重点1、要对照中国移动甘肃公司廉洁风险防控管理库，梳理各 个岗位的风险点，对风险库进行更新。把领导班子和中层及以上干部，作为查找风险的重点 。 文档收集自网络，仅用于个人学习2、要把具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位和人员， 以及组织、人事、 财务、物资采购等岗位和在这些岗位上工作的人员 作为查找风险的重点 。 文档收集自网络，仅用于个人学习3、要结合治理商业贿赂工作，把工作人员在工程建设、物资采 购、资产处置等活动中进行监管的关键环节作为查找风险

5、的重点。 文 档收集自网络，仅用于个人学习（二）查找廉洁风险点的方法查找廉洁风险点，就是要摆出岗位的“权力”，包括可以为自己 带来方便的“潜规则”。而所有人都明白，查找到风险点，制订相应 防范措施，就意味着对这些权力的制约和限制，所以把风险点找准、 找透、找全，就要采取多种方法，在多个层面进行 。 文档收集自网络，仅用于个 人学习1、岗位人员自己找，部门同事互相提，部门领导严格审。2、通过信访举报、 财务审计、 责任制落实情况检查、 民主测评、 干部考察进行收集。3、分管领导结合工作性质和管理经验分别指出风险点。（三）查找风险点的层面与具体内容 查找风险点的关键在于对照工作领域的职责和工作环节

6、，找准找 全领导班子、部门（分场）风险点和岗位风险点、人员风险点。 文档收 集自网络，仅用于个人学习1、领导班子及其成员查找风险点的内容。领导班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项 进行查找的同时， 还要查找个人在思想道德、 履行岗位职责和外部环 境方面的风险。 文档收集自网络，仅用于个人学习2、查找个人岗位风险点内容。个人岗位风险点主要结合岗位职责，查找在个人履行职责、执行 制度和在行使权力过程中存在的风险。 主要查找思想道德、 岗位职责 和外部环境影响方面的风险点 。 文档收集自网络，仅用于个人学习二、防范措施这个过程的关键是把好“实用关”，建立风险预防机制。这个过 程的主要任

7、务是针对查找的廉洁风险点， 以“防”为重点， 制定廉洁 风险防范措施，对确认的岗位廉洁风险，锁定履职界限、规范操作程 序、完善纪检监察制度，强化责权利的规范、透明运行 。 文档收集自网络， 仅用于个人学习（一）完善岗位职责，实现权力构架科学化。严格按照上级公司 机构设置要求规范机构设置， 分解岗位职责， 突出岗责体系的管理功 能，科学界定、细化每个环节的工作职责、考核方式和责任追究，形 成“岗位职责工作标准考核监督奖惩兑现”的责任链条。 文档收 集自网络，仅用于个人学习（二）完善业务流程，实现权力运行规范化。以完善业务流程为 主线，对岗位涉及拥有人财物分配处置权和审核把关权的业务流程进 行规范

8、，对每个岗位、每个成员在执行中的协作关系作出合理界定， 明确各项业务程序、工作标准，从而规范权力运作。 文档收集自网络，仅用于个 人学习（三）完善廉洁制度，实现权力监督制度化。制度建设是整个廉 洁风险防范工作跟踪的核心。 因此，要以建立健全反腐倡廉各项制度 为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步 建立人事、物资、设备、工程、燃料等关键领域的与管理制度和管理 流程配套的监督制度，建立内容科学、程序严密、有效实用的反腐倡 廉教育制度、预防制度、惩治制度，形成纪检监察工作制度体系，将 预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。 文档收集自网络，仅用于个人 学习三、制约控制 这

9、个过程的关键是把好“制约关”，建立风险控制机制。这个过 程以“控”为手段，主要任务是利用述廉、 重大事项报告、集体决策、 签订责任书、 公开承诺等相对固定的控制渠道， 建立廉洁风险控制机 制，打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控。 文档收集自网络，仅用 于个人学习（一）述廉。述廉是领导干部落实岗位职责的具体体现。每年进 行一次述廉，述廉的主要内容：一是主要工作情况；二是反腐倡廉制 度学习情况； 三是落实党风廉政建设责任制情况； 四是贯彻落实党的 路线方针政策和遵守“三重一大”； 五是廉洁自律情况； 六是其他需 要报告和说明的情况 。 文档收集自网络，仅用于个人学习（二）重大事项报告。领导

10、干部和中层干部重大事项申报是落实 监管的有效手段。以房产买卖情况；家庭成员婚丧嫁娶情况；投资入 股情况；购买、出售汽车情况；个人收入情况；收受礼金上交情况； 配偶子女工作变动情况； 子女留学情况； 直系亲属受查处情况等事项 为报告重点，建立干部廉政档案 。 文档收集自网络，仅用于个人学习（三）集体决策。领导班子和部门要分别遵守重大决策制度实施 细则、部门重要事项决策制度，严格坚持“集体领导、民主集中、个 别酝酿、会议决定”的决策程序，广泛听取意见，经过集体讨论后作 出决定 。 文档收集自网络，仅用于个人学习（四）公开承诺。领导干部、中层干部以及重要岗位人员，针对 建立的防控措施和制度，签订责任

11、书，作出执行承诺，并在一定范围 内公开，接受职工群众监督 。 文档收集自网络，仅用于个人学习四、督查落实这个过程的关键是要把好“跟踪关”。建立多渠道发现问题机制。这个阶段的主要任务是在前期排查、防范、控制风险的基础上，通过收集信息、动态监督等手段，对防控措施落实情况进行有效监督，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。 文档收集自网络，仅用于个人学习（一）收集信息。收集信息是指按照管理权限，通过各种有效途径，掌握干部职工 在各种风险方面存在的问题。收集信息可采取信息报送、民意调查、 信访举报三种方式 。 文档收集自网络，仅用于个人学习1、信息报送。建立党风廉政监督员制度，

12、畅通监督渠道，采取 监督员定期报告、监督员座谈会、与监督员单独交流相结合的方式， 收集基层群众对领导干部和关键岗位人员的廉洁从业方面的意见， 了 解掌握相关信息 。 文档收集自网络，仅用于个人学习2、民意调查。充分利用民主生活会、职代会、民主测评、问卷 调查等方式，及时掌握群众对领导干部和关键岗位人员思想道德的评 价和存在的问题 。 文档收集自网络，仅用于个人学习3、信访举报。 通过设立网络举报信箱、 公布纪检监察举报电话， 收集群众意见，监测分析党员干部存在的问题。（二）动态监督 动态监督主要是根据实际工作现状，进行主动监督和有针对性的 及时纠错， 对存在风险苗头的个人进行提醒， 对预防不到

13、位的部门进 行督促整改。 一是定期或不定期对岗位廉政风险防范承诺、 防控措施 落实情况、 党风廉政建设责任制落实情况开展监督检查。 对检查中发 现的制度不落实、防控措施不到位等情况及时指出，责成整改；二是 把握内控重点，对物资采购询比价、公开招标、选拔聘用干部等关键 环节进行全过程跟踪监督。 对岗位廉政风险防控不积极的， 严肃追究 责任 。 文档收集自网络，仅用于个人学习五、评估问责这个过程的关键是要把好“查处关”，建立责任追究和问题查处 机制。这个阶段的主要任务是对岗位廉洁风险防控体系建设及运行的 质量、效果进行评估，分析部门和个人存在的问题，对个人存在问题 但又构不成违纪的，进行提醒谈话、

14、责令整改，帮助和督促及时纠正 工作中的失误和偏差。对部门问题的，应要求制订整改方案，督促整 改落实，堵塞工作漏洞，避免发生违法违纪事件。对整改不力或群众 仍有反映的进行调查， 并按照 甘肃移动党风廉政责任书考核评价办 法，视情节追究责任。 文档收集自网络，仅用于个人学习结束语 ： 建立嵌入式廉洁风险防控体系是甘肃移动深入学习贯 彻集团公司创先争优活动和纪检监察工作会议精神、 为构建“多渠道 发现问题， 全过程防范风险， 按程序追责查处”的惩防体系作出的重 要部署。开展嵌入式廉洁风险防控体系建设，立足于预防，防范于未 然，是惩防体系建设理念思路、机制制度和方式方法的重大创新，是 构建让责权利公开

15、运行、 在线监控“立体防护网络”的重要环节， 也 是促进管理过程责权对等， 管理流程规范有序， 实现各级人员的行为 安全，实现企业和职工“双满意”的根本保证。 文档收集自网络，仅用于个人学 习版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。版权为张俭个人所有This article includes some parts, including text, pictures, and design. Copyright is Zhang Jians personal ownership.文档收集自网络，仅用于个人学习用户可将本文的内容或服务用于个人学习、 研究或欣赏， 以及其 他

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