证券自营业务与资产管理业务考题

1、第六章 证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1下述关于证券自营业务的讲法中，错误的是( )。2009年5月真题 A自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买卖价差获利的经营行为 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 c作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券2下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。 A权证 BB股 C基金 D国债3证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式能够在法规范围内依( )自主选择。 A资金数量 B交易量 c交易品种 D时刻和条件4下列关于银行问市场自营买卖的

2、讲法，错误的是( )。A银行问市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行问市场的交易品种要紧是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少5从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元。 A3000万 B5000万 C1亿 D2亿6柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A银行柜台 B证券交易所 c证券交易系统 D营业柜台 7证券公司自营业务的要紧内容是( )。 A上市证券的自营买卖 B非上市证券的自营买卖 C凭证式债券的自营买卖 D金

3、融衍生工具的自营买卖 8证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。 A交易量较大，交易手续简单 B交易量较大，交易手续复杂c交易量较小，交易手续简单 D交易量较小，交易手续复杂 9证券公司在承销业务中的自营买卖要紧是指采纳( )方式发行股票的行为。 A分销 B包销 C代销 D直销 10关于证券自营业务，下列讲法正确的是( )。 A只要是依法设立的证券公司都能够从事自营业务 B证券公司只能使用自有资金从事自营业务 c证券公司自营业务只能买卖上市证券 D证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为 11

4、证券公司自营业务的特点之一是( )。 A决策的限制性 B收益的不确定性C交易的持久性 D买卖的间接性 12自营业务的收益性表现为，其收益要紧来源于( )A佣金 B手续费 c低买高卖的价差D高买低卖的价差 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括( )。2009年5月真题 A交易时刻的自主性 B交易行为的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易品种、价格的自主性 2证券自营业务的具体含义包括( )。 A所有证券公司都能从事的证券业务 B是一种以盈利为目的的经营行为 C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D必须

5、在以自己名义开设的证券账户中进行 3目前我国证券公司自营买卖的对象要紧有( )。 A上市证券 B凭证式债券 C非上市证券 D金融衍生工具 4非上市证券的自营买卖能够通过( )方式实现。 A证券公司的营业柜台 B包销发行新股 C银行间市场 D代销发行新股5在证券交易所交易的( )是境内证券公司自营业务的买卖对象。 A人民币特种股票 B公司或企业债券 C国债 D基金券 6自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。 A决策的自主性 B收益的不稳定性 C交易的风险性 D交易过程的高效性 7关于自营业务与经纪业务的比较，下列讲法正确的是( )。 A证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性 B由于自

6、营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性 c证券公司进行证券白营买卖，其收益要紧来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定 D自营业务对象具有广泛性特点 三、推断题(正确的用A表示，错误的用B表示)1证券公司在证券承销过程中没有自营买入。( )2009年5月真题2 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( ) 3目前银行问市场的交易品种要紧是债券，采取竞价交易方式进行。( ) 4在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券托付人决定，但风险由证券公司承担。( ) 5证券自营业务是

7、指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券，以猎取盈利的行为。( )6证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。( ) 7银行问市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。( ) 8证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买人。如在股票承销中采纳包销方式发行股票时，由于种种缘故未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购人。( ) 9证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。( ) 10证券公司自营业务

8、只能买卖证券交易所挂牌交易的证券。( ) 11交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。( ) 12交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，依旧通过其他场所买卖。( ) 13在自营业务中，证券公司不仅能够自主选择交易品种、交易价格，而且能够自主决定投资交易的风险和收益。( ) 14作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币一般股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象能够是任何一种证券。( ) 15证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。( ) 第二节 证券公司证券自营业务治理一、单选题(以下备选答

9、案中只有一项最符合题目要求)1证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制c“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D“董事会投资决策部门”的二级体制 2在证券公司自营业务决策中，应力求幸免( )。 A分级授权 B分散经营 C分级决策 D分级治理 3在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 c董事会D投资专业委员会 4证券公司自营业务的内部操纵中重点防范的风险不包括( )。 A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营 c操纵市场、内幕交易 D信用交易 5证券自

10、营业务的风险性或高风险特点要紧是指( )。A市场风险 B合规风险c经营风险 D操作风险 6建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A风险预警指标 B风险监控阀值 c敏感性指标 D风险测量阀值 7证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 A50 B60 C80 D100 8证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 A50 B100 C200 D500 9证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A5

11、B8 C10 D15 10证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。 A20 B30 C40 D50 11下列各项不属于自营业务的内部操纵内容的有( )。A通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制D建立完备的业绩考核和激励制度 12以下讲法不正确的有( )。 A证券公司应按要求公开摆放风险教育手册 B证券公司应加强内部风险操纵 C证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息 D证券公司经纪业务和自营业务的治理要求一致

12、 13证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。 A重点防范和部分防范 B外部防范和综合防范 c重点防范和综合防范 D外部防范和部分防范 14证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是( )。A证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失B证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失c证券公司因不可预见和操纵的因素导致市场波动而造成的自营损失D证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失 15证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。 A自营业务席位情况 B自营业务交易量 C自营风险监控报告 D涉及

13、自营风险限额、资产配置等方面的重大决策 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构，负责( )事务。 A具体投资项目的决策 B确定具体的资产配置策略 c确定投资事项 D确定投资品种 2证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，依照公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 A资产、负债 B现金流 c损益 D资本充足 3关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。 A董事会是自营业务的最高决策机构 B投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构 c自营业务部门是自营业务的执行机构 D研发部门是自营业务的操作机构 4自营

14、业务中涉及( )、业务授权等方面的重大决策应当通过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 A自营内容 B自营规模C风险限额 D资金配置 5证券公司依照自营业务的特点和治理要求，应加强自营业务的( )。 A开户治理 B登记记录 C资金的调度治理D会计核算 6自营业务运作治理的重点要紧有( )。A应通过合理的预警机制、严密的账户治理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，操纵自营业务运作风险B应明确自营部门在日常经营中自营总规模的操纵、资产配置比例操纵、项目集中度操纵和单个项目规模操纵等原则c建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及职员按规定程序行使相应的职责

15、 D自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成 7在我国，依照证券自营业务内部操纵的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。 A资产治理 B投资银行 c经纪 D物业治理 8证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。 A已知 B可测 C可控 D可承受 9下列属于自营业务经营风险的有( )。 A因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D由于治理不善或内控不严而使自营业务受到损失 10关于自营业务的内部操纵，以下表述正确的是( )。 A要建立防火墙制度 B要加强自营账户的集中治理和访

16、问权限操纵 c应建立完善的投资决策和投资操作档案治理制度 D应建立独立的实时监控系统 11证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A合规运作 B盈亏 C风险监控 D交易状况 12证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。 A保密意识 B合规操作意识 c合作意识 D风险操纵意识 13自营业务内部报告的内容应包括( )。 A投资决策执行情况 B自营资产质量 C自营盈亏情况 D风险监控情况 14证券公司风险操纵指标治理方法中的权益类证券包括( )。 A股票 B股票基金 C债券 D债券基金 15证券公司自营业务风险的监控包括( )。

17、A自营业务的规模操纵 B自营业务的比例操纵 c自营业务的内部操纵 D自营业务的外部操纵 16在自营业务内部操纵中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、( )等方面严格分离。 A信息 B账户 C资金 D会计核算 17风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台猎取自营业务运作信息与数据，对( )进行有效监控。A证券持仓 B盈亏状况 C风险状况 D证券买卖 18完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 A客观 B公平 C公正 D可量化 19自营业务的内部操纵制度包括( )。 A自营业务决策制度 B自营内部监督与检查制度 C自营操

18、作指令的权限及下达程序 D自营操作指令的请示报告程序 20在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。A证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失D证券公司因将自营业务与客户资产治理业务混合操作受到处罚而导致的损失 21自营业务的决策制度要求做到( )。 A有专门的经营部门集中统一经营 B依照治理层次明确不同的经营决策权限 c投资额较大的决策由公司总经理决定 D建立健全决策程序 22证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则包括( )。 A内部监察原则 B外部防范原则 C重点防范原

19、则 D综合防范原则 23某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有( )。 A中央银行调整利率 B证监会公布涨跌停板制度 C网络泡沫破灭 D出现通货膨胀 三、推断题(正确的用A表示，错误的用B表示)1从一定意义上来讲，证券自营业务的市场风险确实是通常所讲的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是能够幸免的。( )2009年5月真题 2在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( ) 3自营业务具体投资运作治理由董事会决定。( ) 4投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，

20、负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( ) 5非自营业务部门和分支机构能够开展自营业务。( ) 6自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的治理。( ) 7从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( ) 8在自营业务运作治理中，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户治理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，操纵自营业务运作风险。 ( ) 9投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( ) 10对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可

21、与经纪业务、资产治理业务的清算岗位合并。( ) 11计算自营规模时，证券公司应当依照自营投资的类不按成本价与公允价值孰低原则计算。( ) 12证券公司加强自律治理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( ) 13自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( ) 14证券公司应加强自营业务资金的调度治理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。( ) 15自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( ) 16自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情

22、况，并定期与财会部门对账。( ) 17自营业务的市场风险要紧是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，治理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( ) 18证券公司同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，然而人员能够一起治理。( ) 19在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券托付人决定，由此而产生的收益和损失也由托付人承担。( ) 第三节 证券自营业务的禁止行为一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1证券公司从事自营

23、业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列讲法中，不属于内幕交易行为的是( )。A利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖 c非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并依照该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D自营业务研究人员，依照上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票 2以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股讲明书中作出虚假陈述c发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作

24、 3下面的( )不能构成内幕信息。A发行人的分配股利和增资打算B公司股权结构发生重大变化c发行人经营用要紧资产的抵押、出售或者报废，一次等于该资产的20D上市公司收购的有关方案 4证券自营业务的禁止行为不包括( )。 A内幕交易 B专设自营账户 c操纵市场 D假借他人名义进行自营业务 5下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。A听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券B将自营业务与代理业务混合操作操纵市场c将自营账户借给他人使用D证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充 6在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的

25、资产、负债、权益和经营成果产生显著阻碍B发行人经营政策或经营范围发生重大变化c因业务需要，发行人打算购置1辆价值约20万元的小轿车D发行人发生重大债务 7以下( )不属于内幕信息。A上市公司收购的有关方案 B上市公司发生重大债务C上市公司25的董事发生变动D上市公司申请破产的决定 8操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。 A以散布谣言等手段，阻碍证券交易 B出售并不持有的证券 C将自营业务与经纪业务混合操作 D以默示的方式，约定与其他投资者在某一时问内共同买进或卖出某一种或几种证券 9证券公司将自营业务与经纪业务混合操作的行为属于( )。 A内幕

26、交易 B操纵市场 c欺诈客户 D正常行为 10( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时刻内共同买进或卖出某一种证券B内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息建议他人买卖证券c将自营账户借给他人使用D托付其他证券公司代为买卖证券 11在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是( )。A用以自己名义开设的账户进行交易 B托付其他证券公司代为买卖证券c假借他人名义进行自营业务 D将自营业务与代理业务混合操作 12证券交易内幕信息的知情人不包括( )。A持有公司3以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员B公司的实际操纵人及其董事、监事、高级治理人员c保

27、荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D证券监督治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行治理的其他人员 13证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。A供求关系 B交易价格 c市场秩序 D交易量 14在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 c使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营 15在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为要紧是( )。A将自营业务与经纪业务混合操作B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C频繁同时大量地连续买卖某种证券并导致市场

28、价格异常变动D以散布谣言等手段阻碍证券交易 16在证券公司的自营业务中，能够( )。A以个人名义进行自营业务 B将自营账户借给他人使用c进行批量托付操作 D与代理业务混合操作 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1下列关于内幕信息和内幕交易的讲法中，错误的有( )。2009年5月真题A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B对上市公司而言，上市公司的所有职员都或多或少的明白公司的一些信息，因此，上市公司的职员买卖本公司的证券都属于内幕交易c不管自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D内幕交易只可能发生在内幕人员身上 2在证券

29、自营业务监管中，禁止内幕交易的要紧措施不包括( )。 A加强自律治理 B加强监管c完善法制 D严格把关 3内幕交易的不利后果有( )。 A严峻违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则 B损害投资者的利益 C破坏证券市场的稳定 D造成证券流淌性减弱 4常见的内幕交易包括( )。 A内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 B内幕信息的知情人依照内幕信息建议他人买卖证券c内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D非法猎取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 5可能对上市公司股票交易价格产生较大阻碍的重大事件，不包括( )。 A公司发生重大亏损或者重大损失 B公司生产经营的外部条件发生重大

30、变化 c公司的董事、12以上监事或者经理发生变动 D持有公司3以上股份的股东或者实际操纵人，其持有股份或者操纵公司的情况发生较大变化 6下列事项中，属于内幕信息的是( )。A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司涉及的重大诉讼C公司营业用要紧资产的报废一次超过该资产的10但不及30D公司债务担保的重大变更 7下列信息在未公开之前构成内幕信息的是( )。 A证券发行人订立重要合同 B发行人未能归还到期重大债务的违约情况 C发行人生产经营的外部环境发生重大变化 D发行人的分配股利和增资打算 8内幕信息包括( )。 A证券发行人订立的一般购销合同 B发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域

31、c发行人将在证券发行后，投资100万美元用于购买国外的先进技术设备 D发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的7 9下列交易活动属于内幕交易的是( )。 A某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券 B某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 C某非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券 D某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司立即进入经营困境信息而卖出该上市公司股票 10属于内幕人员的是( )。 A发行人的打字员 B证券监督治理部门审查发行人上报材料的有关人员 C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D为发行人进行审计的注册会计师11下列属于证券自营业务禁止行为

32、的有( )。 A内幕交易 B操纵市场 c将自营业务与代理业务混合操作 D假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 12下列行为中属于操纵市场行为的有( )。A以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时刻共同买进或卖出某一种证券B以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时刻共同买进或卖出某几种证券c在一定时刻内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动D散布不实信息阻碍证券价格 13证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严峻危害有( )。 A人为地制造虚假的证券供给和需求 B破坏市场秩序 c，造成证券价格异常波动 D损害宽敞投资者利益 14证券公司操纵市场的行为是指( )。A证券公司利用其资金、

33、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，阻碍证券市场价格B制造证券市场假象c诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定D扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的 15( )属于证券经营机构的禁止行为。A非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并依照其买卖证券的行为B以自己不同的账户在相同的时刻内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为c证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D托付其他证券经营机构代为买卖证券的行为 三、推断题(正确的用A表示，错误的用B表示)1内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。( ) 2009年5月真题 2内幕信息知情人本身未利

34、用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( ) 3发行人内部某位监事发生变动是内幕信息之一。( ) 4只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是能够炒买炒卖股票的。( ) 5持有公司6股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。( ) 6买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( ) 7假如公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( ) 8在与发行人有紧密联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( ) 9发行人注册地址的变更属重大内幕信息。( ) 10以散布谣言等手段阻碍证券发行、交易不属于操纵市场行为。( )

35、 11证券公司托付其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( ) 第四节 证券自营业务的监管和法律责任一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1自2008年6月1日起施行的证券公司监督治理条例规定，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 A1 B2 C3 D4 2依照现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。证券公司的证券自营账户 A每半年 B每年 c每月 D每季 3依照证券交易所治理方法，证券交易所于每年( )过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。A1月1日和7月1日 B4月30日和9月30日C5月1日和10月1日 D6月30日和12

36、月31日 4下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督治理的是( )。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国人民银行 D中国证监会聘请的专业性中介机构 5证券公司违反规定托付他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 A1倍以上3倍以下 B1倍以上5倍以下 C2倍以上3倍以下 D2倍以上5倍以下 6证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以( )的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A5万元以上10万元以下 B5万元以上30万元以下 C10万元

37、以上30万元以下 D10万元以上50万元以下 7证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 A1倍以上5倍以下 B2倍以上5倍以下 c3倍以上10倍以下 D5倍以上10倍以下 8证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A3万元以上5万元以下 B3万元以上10万元以下 C5万元以上10万元以下 D10万元以上30万元以下 9证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

38、告，并处10万元以上( )万元以下的罚款。 A50 B60 C80 D100 10证券法规定，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以3万元以上60万 元以下的罚款。 A3 B5 C10 D20 11证券法规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上( )万元以下的罚款。 A60 B100 C200 D300 12证券法规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券白营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上( )万元以下的罚款。 A10 B30 C60 D100 13证券经营机构将自营业

39、务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A警告 B罚款 c没收非法所得 D撤销相关业务许可 14以下的( )不是刑法第一百八十二条规定的违法行为。A单独或合谋，集中利用资金优势，操纵证券交易价格B与他人串通，以事先约定的时刻、价格和方式相互进行证券交易 c以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D泄漏对证券价格有重大阻碍的信息 15依照刑法有关规定，有( )行为者，情节严峻的，将处以罚款并追究刑事责任。A单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B以与他人事先约定的时刻进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，阻碍证券交易价格或者证券交易量的c以他人为交易对象

40、，进行不转移证券所有权的买卖，阻碍证券交易价格或者证券交易量的 。D编造、传播阻碍证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1下列关于证券自营业务监管的讲法中，错误的有( )。2009年5月真题A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时刻内报送证券交易所c证券公司为禁止内幕交易而实施的自律治理的要紧措施之一是规范作息制度D不同意、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚 2中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

41、A会计师事务所 B审计事务所 C律师事务所 D咨询公司 3专设自营账户的意义有( )。A完善了证券公司内部监控机制B为证券治理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D有利于提高自营业务的收益 4禁止内幕交易的要紧措施有( )。 A加强自律治理 B加强监管 C规定具体的风险操纵措施 D加强规模操纵 5证券公司加强自律治理的要紧措施有( )。A在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离c严肃保密纪律，有机会猎取内幕信息的从业人员不透露、不利用内幕信息D加强职员内部治理，严禁从业人员炒卖股票

42、 6中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。A中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料B中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料c中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核D中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时刻和地点提供有关证据 7证券交易所依照国家关于证券公司证券自营业务治理

43、的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督治理的内容不包括( )。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格治理B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格c要求会员按季编制库存证券报表D对自营业务规定具体的风险操纵措施，并报证券交易所备案 8下列讲法正确的有( )。A证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表B。中国证监会对证券公司自营业务实行日常治理c中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告要紧内容之一 9关于证券法对证券自营业务违规行为的规定，下列讲法正确的有(

44、)。A个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款B单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款c证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严峻的，暂停或者撤销证券自营业务许可D证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券业从业资格 10刑法规定适用于下列行为中的

45、( )。A与他人串通，以事先约定的时刻、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，阻碍证券交易价格或者证券交易量的，情节严峻B以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严峻c单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严峻D以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，阻碍证券交易价格或者证券交易量的，情节严峻 11对自营违规处罚的意义有( )。 A是落实检查、加大监管力度的必要手段 B有利于证券交易“三公”原则的贯彻 C有利于爱护投资者的利益和维护证券市场的正常秩序 D为证券市场健康、规范的进展提供保证 12证券公司有(

46、 )行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A不同意、不配合中国证监会的检查、调查B不按规定上报自营业务资料和情况报告c由上市公司或其关联公司持有5以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票D以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券 13为股票发行出具( )等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内，不得购买或持有该股票。 A财务报告B审计报告 c资产评估报告 D法律意见书 14给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。 A不配合证监会调查 B不按规定上报自营业务资料 c托付其他证券经营机构代为买卖证券 D伪造、变造、销毁交易记录 三、推断题(正确的用A表示

47、，错误的用B表示)1证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存15年。( )2009年5月真题2证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道猎取内幕信息，这就要求证券公司加强自律治理。( ) 3依照现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。( ) 4依照有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。( ) 5证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。() 6证券公司处于证券交易的中介地位，能够对可能形成的内幕交易行为进行审查把关

48、。 ( ) 7证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况每个季度进行定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。 ( ) 8证券公司违反规定托付他人代为买卖证券，情节严峻的，撒销任职资格或者证券从业资格。( ) 9证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以lO万元以上30万元以下的罚款。( ) 10证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。( ) 11通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已

49、发行的股份的30时，不得接着收购。( ) 12证券法规定，有下列行为的将受处罚：证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大阻碍的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。( ) 13证券法规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以l万元以上20万元以下的罚款。( )14证券法规定：证券公

50、司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( ) 15证券法规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产治理业务，不依法分开办理，混合操作。( ) 16刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发

51、行、交易或者其他对证券的价格有重大阻碍的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严峻的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( ) 17刑法规定，有下列行为，操纵证券交易价格，猎取不正当利益或转嫁风险，情节严峻的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。( ) 第七章 资产治理业务第一节 资产治理业务的含义、种类及业务资格一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1专项资产治理业务特点不包括( )。 2009年5月真题 A集合性 B综合性 C特定性 D通过专门账户经营运作 2资产治理业务，是指证券公司作为( )，依法

52、为客户提供证券及其他金融产品的投资治理服务的行为。A托付人 B资产托管人 C资产治理人 D代理人 3证券公司与单一客户签订定向资产治理合同，通过该客户的账户为客户提供资产治理服务的业务是( )。 A为单一客户办理集合资产治理业务 B为单一客户办理定向资产治理业努 C为单一客户办理专项资产治理业务 D为客户办理特定目的的专项资产治理业务 4证券公司通过设立集合资产治理打算，与客户签订集合资产治理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产治理服务。这一业务是指( )。 A为单一客户办理定向资产治理业务 B为多个

53、客户办理集合资产治理业务 C为特不客户办理一般资产治理业务 D为客户办理特定目的的专项资产治理业务 5以下不属于集合资产治理业务特点的是( )。 A集合性 B投资范围有限定性和非限定性之分 C综合性 D通过专门账户经营运作 6下列各项中，不属于定向资产治理业务的特点的是( )。 A证券公司与客户必须是“一对一” B具体投资方向应在资产治理合同中约定 C必须在单一客户的账户中经营运作 D通过专门账户为客户提供资产治理服务 7下列关于客户资产治理业务的叙述，不正确的是( )。 A由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 B证券公司需与客户签订资产治理合同 C证券公司使用客户托付的资产 D证券公司实

54、现客户资产的稳定增值 8证券公司从事客户资产治理业务，其净资本不得低于人民币( )元。 A5000万 B2亿 C5亿 D10亿 9证券公司申请资产治理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。 A经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 B负责资产治理业务的高级治理人员的情况登诏表 C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明 D资产治理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明 10.证券公司从事资产治理业务，应当符合的条件不包括( )。A经中国证监会核定具有证券资产治理业务的经营范围B最近一年未受到过行政处罚C最近两年未受到过

55、刑事处罚D具有良好的法人治理结构、完备的内部操纵和风险治理制度，并得到有效执行 11.证券公司申请资产治理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )。A申请人出具的资产治理业务人员无不良行为记录的证明B内部操纵和风险治理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告C资产治理业务打算书和业务操作规程D申请书 12.申请从事资产治理业务的证券公司，其资产治理业务人员中具有( )年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经历的人员应许多于5人。A2 B3 C4 D5 13.以下的( )不是证券公司申请从事资产治理业务必须具备的条件。A资产治理业务人员具有证券业

56、从业资格B具有良好的法人治理结构、完备的内部操纵和风险治理制度，并得到有效执行C净资本符合中国证监会关于经营证券资产治理业务的各项风险监控指标的规定D依照经审计的财务报表出具净资本计算表 14.限定性集合资产治理打算投资于业绩优良、成长性高、流淌性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该打算资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。 A.10% B.20% C.30% D.40% 15.按照中国证监会证券公司客户资产簪理业务试行方法的规定，证券公司设立限定性集合资产治理打算，其净资本应不低于 亿元人民币；设立非限定性集合资产治理打算，其净资本应不低于_亿元人民币。(

57、) A1；2 B1；5 C3；5 D5：3 二、多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）1下列选项属于资产治理业务的要紧种类的有( )。 A为单一客户办理集合资产治理业务 B为多个客户办理定向资产治理业务 C为多个客户办理集合资产治理业务 D为客户办理特定目的的专项资产治理业务 2限定性集合资产治理打算的资产要紧用于投资( )。 A国债 B债券型证券投资基金 C在证券交易所上市的企业债券 D国家重点建设债券 3下列属于集合资产治理业务特点的有( )。 A集合性，即证券公司与客户是“一对多” B投资范围有限定性和非限定性之分 C客户资产必须进行托管 D要设定特定的投资目标 4证券公司办

58、理集合资产治理业务，能够设立( )。A专项集合资产治理打算 B限定性集合资产治理打算C非限定性集合资产治理打算 D专门目的集合资产治理打算 5以下能够作为证券公司资产治理业务的资产有( )。 A活期存款 B定期存款 C中国石化流通股 D三峡债券 6关于集合资产治理业务，下列讲法正确的有( )。A证券公司与客户是“一对多”关系，同意多个客户的托付，将客户的资产集中在一起进行投资运作B集合资产治理打算分限定性和非限定性两种C客户托付的资产必须进行托管D只能通过专门账户经营运作 7关于客户资产治理业务，下列讲法正确的有( )。 A客户资产治理业务中受托人是证券公司 B客户资产治理业务是为客户提供投资

59、治理服务的行为 C客户资产治理业务中证券公司与客户应签订资产治理合同 D客户资产治理业务中托付的资产能够从事股票、债券等金融工具的组合投资 8证券公司从事客户资产治理业务，对其人员有下列( )要求。A无不良行为记录B具有证券从业资格C具有3年以上证券自营、资产治理或证券投资基金治理从业经历的人员许多于5人D最近一年未受到过行政处罚 9证券公司从事资产治理业务，应符合的条件有( )。A经中国证监会核定具有证券资产治理业务的经营范围B净资本不低于5亿元C具有3年以上证券自营、资产治理或证券投资基金治理从业经历的人员许多于7人D最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚 10.证券公司申请从事客户资产治理

60、业务，其资产治理业务人员必须具备的从业证书和经验要求包括( )。 A差不多获得“证券业从业人员资格证书” B具备3年以上自营业务从业经历 C具备3年以上资产治理业务从业经历 D具各3年以上投资基金治理业务从业经历 11.证券公司申请从事客户资产治理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括( )。 A申请书 B内部操纵和风险治理制度文本 C净资本计算表 D证券公司章程 三、推断题（正确的用A表示，错误的用B表示）1申请从事客户资产治理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。( ) 2009年5月真题 2为单一客户办理定向资产治理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。