资源产品的国际垄断价格的形成机制-以我国的稀土和铁矿石贸易为例

1、资源产品的国际垄断价格的形成机制以我国的稀土和铁矿石贸易为例论文摘要：本文主要探讨了资源产品国际垄断价格的形成机制。通过对垄断价格的文献综述，可以看出现在主要是从资本的垄断和产品差异性来解释国际垄断价格的形成，但这都不能很好地解释资源产品国际垄断价格的形成。本文通过比拟我国稀土的出口以及三大矿石巨头对我国铁矿石的出口为例，运用完全竞争市场理论和寡头市场理论分别对其进行分析，得出价格的垄断性对于我国在国际贸易中如何掌控资源产品的定价权提出了建议。论文关键词：资源产品,垄断价格,定价权在过去的十年中，中国世界上最大的稀土出口国，而且几乎是世界唯一的稀土供给国。从1990年到2007年，中国稀土的出

2、口量增长了近10倍，而价格降低了36%。而同样是资源产品的铁矿石，三大矿石巨头对我国出口量不断上升的同时，出口价格也是连年上涨。21世纪以来，国际资源商品市场渐渐出现了中国买什么，国际市场就涨什么；中国卖什么，国际市场就跌什么;的怪现象。从根本上来说，这一问题的关键在于中国对于资源产品缺乏定价权，而定价权源于对价格的垄断，如何拥有定价权就是如何掌握垄断价格，那么就要分析资源产品垄断价格的形成机制。一、理论综述：按照张伯伦的观点，任何一个经营与别人不同商品的生产者或销售者，都是市场上的垄断者。中国在国际市场上出售的稀土几乎是差异到极致的商品，因为中国几乎是唯一的稀土供给国，那么中国是应该掌控稀土

3、的定价权的。显然，事实不是这样的。因此，张伯伦的垄断竞争理论掩盖了实质性的垄断，即巨型垄断组织对市场的控制与操纵。二、我国稀土的出口状况及理论分析：自上世纪80年代以来中国就开始大规模开采、加工稀土，然而，大大小小的厂家都去开矿加工，违规开采、争相压价。2021年，中国第二次减少出口配额后，商务部公布的稀土出口企业名上的入册企业仍然有23家，出口额仍然到达2.278万吨。根据统计，我国从事稀土矿产开采、别离的生产企业现在有169家。在中国从事稀土矿产开采的169家企业中，只有20余家拥有出口配额，这也导致了局部企业用一些非阳光;的方法将稀土销往国外，而每年近1.6万吨的过剩产能更加剧了稀土走私

4、。国家某部委官员日前透露：在2021年，中国的稀土出口走私在2万吨左右。而海关统计的去年稀土氧化物REO出口量只有3.95万吨，走私量接近实际出口量的三分之一。无序开采和走私使得国内有大量的供给商，且进入和退出这一行业相对容易，这就使得稀土市场接近于一个完全竞争市场。在完全竞争市场里，每个卖方所面临的需求曲线都是一条由既定市场价格水平出发的水平线，同时，对于稀土市场，市场的需求曲线和供给曲线的价格弹性是不同的。需求曲线是缺乏需求弹性的，因为稀土是工业生产的必需品，它有有工业味精;之称，它们的运用范围从半导体到玻璃、从磁铁到混合动力汽车电池，几乎每一种工业产品都会用到这种味精;的调味功能。而供给

5、曲线是富有弹性的，因为我国国内稀土产能是过剩的。据权威人士介绍，2021年，中国稀土冶炼别离产品指令性方案指标为11.89万吨，实际产量却高达13.53万吨，国内产能已经过剩，多余的近两万吨稀土通过走私出口到国外。如图1所示，在我国稀土出口初期，在需求曲线D曲线和供给曲线S曲线的共同作用下，稀土的国际均衡价格是P，均衡产量是Q。随着我国国内稀土出口量和走私量增多，使得供给曲线S曲线向右移动到S，需求曲线向右移动到D，并且在这条缺乏价格弹性的需求曲线的作用下，稀土的国际均衡下降到P，均衡产量增加到Q如图1所示。这一理论模型就解释了为什么我国的稀土在1990年到2007年间，出口量大幅增长，而价格

6、却大幅降低。三、国外铁矿石企业对我国铁矿石出口状况及理论分析随着我国经济的开展，生铁产量不断提高，国产铁矿石满足不了需求，于是进口铁矿石大幅增加，依存度也不断提高。特别是2004年以后，我国每年进口铁矿石增加量都在5000万吨以上，对进口铁矿石的依存度到达50%以上。进口价格到岸价从2003年的32.79美元/吨，一度涨到了2021年的190美元/吨，增长幅度到达479.88%。我国进口铁矿石来源集中，主要来源于三大矿石公司：巴西淡水河谷Vale、澳大利亚力拓矿业集团RioTinto和必和必拓公司BHPBillitonLtd，这三大矿石公司占了我国进口铁矿石的80%，同时这三大公司也控制着全球

7、近3/4的铁矿石贸易量。我国虽然是铁矿石的进口大国，但对于铁矿石的价格却丝毫没有掌控，而是被供给商牢牢控制在手中。一般来讲，国际市场上大宗商品国际贸易的定价方式有两种：一种是对于成熟的期货品种和兴旺的期货市场的初级产品来说，其价格墓本上由最著名的期货交易所标准期货合同的价格决定；另一种是对于尚未受到广泛认可的期货品种或期货市场的初级产品，其价格墓本上由市场上的主要买方和主要卖方每年谈判达成。由于铁矿石是一种尚未受到广泛认可的期货品种或期货市场的初级产品，所以其价格形成采用后一种方式。三大铁矿石巨头淡水河谷、力拓和必和必拓掌控着世界市场3/4的份额，而三家卖方几乎一致的立场，加大了卖方谈判的筹码

8、。三大铁矿石巨头掌控着世界市场绝大局部的份额，这应该是一个寡头市场。而在现实的国际铁矿石价格谈判中，三大巨头的立场一致，其默契程度几乎到达了一种近似串谋的地步，那么世界铁矿石市场就近乎成为一个垄断市场。在垄断市场上，卖方所面临的需求曲线是一条向右下方倾斜的直线d，卖方可以通过对价格和产量的同时调整来实现其经营目标。如图2所示，三大矿石巨头可以根据MR=MC的利润最大化原那么，确定价格P和产量Q，而不是像完全竞争市场那样，被动地接受P的价格和Q的产量因为P=MC。三大矿石巨头也可以为了实现其它的经营目标来任意调整其价格和产量，但这个组合一定是大于P的价格和小于Q的产量。通过比拟以上两个理论模型，

9、可以看出中国稀土企业必须被动地接受价格而国外的铁矿石企业却能够随意调整价格的根源在于产品供给的集中程度的上下。四、结论产品本身的差异性或垄断性并不能天然地获得其价格的垄断性，只有建立一个有效的组织或企业，掌控资源的供给，才能使资源的垄断性得以发挥，才能取得垄断价格的制定权。定价权是由企业或组织去争取和掌控的，而不是被天然赋予的。即产品的垄断性只是形成垄断价格的一个充分条件，而组织的垄断性才是垄断价格形成的必要条件。对于资源类产品，大多都具有地域性，而这种地域性会导致产品自身一定程度的垄断性，一国要想获得某种资源类产品在国际市场上的定价权，就必须建立一个有效的组织或企业，牢牢地控制住资源的供给，

10、才能取得产品的定价权。五、对于我国掌控资源产品定价权的建议：第一，对于资源类产品的生产和经营实行专营制度，将资源的开发和经营集中在一个或少数几个企业的手中。这样就建立起一个有效的组织去实现资源类产品的垄断性，从而掌控其国际垄断价格。目前，我国已经认识到这个问题的实质，比方对于稀土的经营，就实行了专营制度，批准中国内蒙古包钢稀土集团高科技股份专营内蒙古地区稀土资源。目前，我国只对北方稀土实行了这样制度，今后，政府对南方的稀土也将会逐步实行专营制度，最后，通过对南方和北方的调控，实现全国一盘棋的局面。这对于我国是一个战略决策，不仅有利于我国稀土业的开展，更有利于我国战略资源平安。第二，建立和完善资源类产品的期货市场。期货市场除了一般性的投资功能，其最主要功能在于它的套期保值功能和价格发现功能。我国的期货市场开展还不够完善，期货品种也比拟少，对于许多大宗产品和资源产品，都没有期货市场做价格引导，增加了资源产品的交易风险。今后，我国应该大力开展期货市场，尤其是资源产品的期货市场，将各类战略资源都引入期