【期货从业●真题】《期货法律法规》真题

1、.：.；【期货从业真题】真题 单项选择题.题干: 客户买卖保证金缺乏，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保管持仓并经书面协商一致的，穿仓呵斥的损失，经纪公司 。A: 不承当责任B: 承当次要赔偿责任C: 承当主要赔偿责任，最高不超越%D: 全部承当赔偿责任参考答案D.题干: 自 施行。A: 年月日B: 年月日C: 年月日D: 年月日参考答案A.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行 制度。A: 配额B: 依法纳税C: 答应证D: 审核参考答案C.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保管 。A: 年B: 年C: 年D: 年参考答案B.题干: 对期货市场实行集中一致

2、的监视管理。A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货买卖所参考答案B.题干: 期货经纪公司的以下行为不属于欺诈客户行为的是 。A: 与客户签署经纪合同前未按规定向客户出示风险阐明书B: 任用不具备资历的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案B.题干: 期货经纪公司因 情形解散的，不需求报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决议不再延续B: 股东大会决议解散C: 破产D: 因合并或者分立需求解散参考答案C.题干: 直接进入期货买卖所买卖大厅内进展期货买卖的，必需是 。A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货

3、买卖所会员参考答案D.题干: 期货买卖所会员该当委派 进入买卖所场内进展期货买卖。A: 客户代表B: 公司的买卖部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案D.题干: 我国的期货买卖必需在 内进展。A: 期货买卖所B: 商品买卖市场C: 商品产地D: 买卖双方商定的场所参考答案A.题干: 我国期货买卖所会员必需是 。A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案C.题干: 对期货买卖所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进展期货业务中的违法行为的行政处分，由 决议。A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案B.题干:

4、在我国，期货买卖所不以营利为目的，按照其章程规定实行 管理。A: 监视B: 自律C: 市场D: 方案参考答案B.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货买卖所应该召开暂时 。A: 理事会B: 董事会C: 会员大会D: 职工代表大会参考答案C.题干: 在我国，期货买卖所会员大会由 召集，普通情况下每年召开一次。A: 董事会B: 理事会C: 总经理D: 理事长参考答案B.题干: 规定，期货买卖所会员大会由 主持。A: 中国证监会B: 理事长C: 总经理D: 会员代表参考答案B.题干: 投资者对买卖结算报告的内容有异议的，该当在 内向期货经纪公司提出书面异议。A: 买卖完成日 B: 买卖

5、完成日C: 收到结算报告的当天D: 期货经纪合同商定的时间参考答案D.题干: 期货经纪公司改换聘请的具有相应资历的会计师事务所，必需在改换后 内向中国证监会派出机构报告并阐明缘由。A: 天B: 个任务日C: 一周D: 一个月参考答案B.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资历的会计师事务所对期货经纪公司进展专项审计或稽核，发生的费用由 支付。A: 期货经纪公司B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会D: 期货经纪公司股东参考答案C.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会 。A: 暂停从业人员资历个月至个月B: 吊销期货从业人员

6、资历并在年内回绝受理其从业人员资历恳求C: 吊销期货从业人员资历并在年内或永久性回绝受理其从业人员资历恳求D: 公开通报批判参考答案C.题干: 我国自 起施行。A: 年月日B: 年月日C: 年月日D: 年月日参考答案A.题干: 期货经纪公司高级管理人员在恳求任职资历时，不要求必需提供的资料是 。A: 身份证复印件并加盖引荐公司公章B: 学历证书复印件并加盖引荐公司公章C: D: 人事部门的鉴定资料参考答案D.题干: 中国证监会派出机构对恳求期货经纪公司高级管理资历人员的调查说话必需有 。A: 录音记录B: 录像记录C: 书面记录D: 五人以上参与参考答案C.题干: 持境外期货业务答应证的企业根

7、据消费、运营方案制定的本企业的套期保值方案，须报 备案。A: 中国证监会B: 上级主管部门C: 期货买卖所D: 国务院参考答案A.题干: 每年年初，持境外期货业务答应证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到 办理登记手续。A: 国务院B: 上级主管部门C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局参考答案D.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据的部门是 。A: 中国证监会B: 国家商务部C: 该企业开立相关帐户的银行D: 国家外汇管理局参考答案D.题干: 投资者恳求套期保值头寸，该当按照期货买卖所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由 承当责任。A:

8、 投资者所在的经纪公司B: 投资者C: 投资者和所在的经纪公司共同D: 期货买卖所参考答案B.题干: 期货经纪公司高级管理人员在恳求任职资历时，必需有 位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资历的引荐人的赞同引荐。A: B: C: D: 参考答案B.题干: 期货经纪公司 ，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的任务目的，防备出现运营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度C: 内部监视体系 D: 内部控制方式参考答案A.题干: 根据，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位 的前提下

9、应力求精简，尽量减少运营运作本钱。A: 相互制约 B: 相对独立C: 齐全完备D: 分工担任参考答案B.题干: 是 对期货从业人员进展纪律处分的根据。A: 中国期货业协会B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会期货部D: 期货买卖所参考答案A.题干: 是期货从业人员在执业过程中必需遵守的行为规范。A: B: C: D: 参考答案B.题干: 审查期货公司能否透支买卖，该当以 为规范。A: 期货买卖所规定的保证金比例B: 期货经纪公司规定的保证金比例C: 客户实践交纳的保证金D: 中国证监会规定的保证金比例参考答案A.题干: 期货业务辅助人员有违反行为的，由 进展处置。A: 所在地期货买卖所B:

10、期货业协会C: 所在机构D: 证监会规定的机构参考答案C.题干: 期货公司的买卖保证金缺乏，期货买卖所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩展损失，期货买卖所该当承当主要赔偿责任，赔偿额不超越损失的 。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十参考答案A.题干: 我国期货买卖所该当向中国证监会报告的义务有：每一季度终了后 日内，每一年度终了后 日内，提交有关运营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度任务报告。A: ； B: ；C: ；D: ；参考答案C.题干: 期货买卖所中层管理人员的任免应报 备案。A: 中

11、国期货业协会B: 本买卖所会员大会C: 本买卖所理事会D: 中国证监会参考答案D.题干: 投资者恳求套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交资料审核后报 审批。A: 中国期货业协会B: 期货买卖所C: 中国证监会D: 期货买卖所会员大会参考答案B.题干: 我国期货买卖所作为市场主体之一其性质是 。A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案D.题干: 在我国,期货买卖所的注册资本出资人是 。A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业参考答案C.题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令制止的方式有 。A: 营业部方式B:

12、 分公司方式C: 协作运营的营业部D: 中国证监会答应的其他分支机构方式参考答案C.题干: 期货经纪公司在运营过程中应坚持的首要原那么是 。A: 效力周到B: 技艺熟练C: 老实信誉D: 小心谨慎参考答案C.题干: 以下关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有 。A: 高级管理人员分开引荐公司后，其高管任职资历仍有效B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处分的，期货经纪公司该当在被处分之日起个任务日内向中国证监会报告C: 经纪公司对高级管理人员进展处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资历的管理人员代其履行参考答案C

13、.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款 。A: 万以上B: 万以上C: -万D: 万以下参考答案C.题干: 境外期货业务答应证持证企业的境外期货买卖结算单、买卖月结单等业务记录应保管 年。A: B: C: D: 参考答案C.题干: 持境外期货业务答应证的企业年检合格，由 在其境外期货业务答应证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A: 国务院B: 中国证监会C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局参考答案B.题干: 企业从事境外期货业务须经 同意。A: 中国证监会B: 国务院C: 商务部D: 国家外汇管理局参考答案B.题干: 期

14、货从业人员在执业过程中该当坚持期货市场的 原那么，维护期货买卖各方的合法权益。A: 公开、公平、公证B: 公平、公证、公信C: 公正、公开、公信D: 公开、公平、公正参考答案D.题干: 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括 。A: 采用容易引起误解的宣传方式进展自我夸张B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C: 以低于本公司其他客户手续费规范开发新客户D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系参考答案C.题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵照规范化、( )、授权分责、监视制约、财务核对相符原那么。A: 程序化B: 系列化C: 严密化D: 精细化参考答案A

15、.题干: 为保证期货从业人员不断提高专业程度，中国期货业协会该当每年组织 。A: 岗位培训B: 后续职业培训C: 分析师培训D: 学历教育参考答案B.题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应 。A: 及时向主管部门报告B: 公平对待该投资者C: 及时向所在期货运营机构报告，留意防备投资者的信誉风险D: 了解投资者的投资目的参考答案C.题干: 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户留意内容，并未让客户签字或盖章，呵斥客户在买卖中损失的，属于合同法中的 。A: 双方违约行为B: 违背老实信誉原那么的行为C: 恶意进展磋商D: 一方违约行为参考答案B.题干: 非期货公司人员以期货

16、公司名义从事期货买卖行为，具备合同法第四十九条所规定的 条件的，期货公司该当承当由此产生的民事责任。A: 无权代理B: 职务代理C: 越权代理D: 表见代理参考答案D.题干: 期货公司与客户对买卖结算结果的通知方式未作商定或者商定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而呵斥的扩展损失，期货公司应承当的赔偿额 。A: 不超越%B: 不超越%C: 不超越%D: 不超越%参考答案C.题干: 期货买卖所的非期货经纪公司会员是指 。A: 资金大户B: 国外企业法人C: 期货中介机构D: 国内非期货经纪企业法人参考答案D.题干: 期货从业人员不得以排斥竞争对手为目的，低于 收取

17、手续费。A: 买卖所规定规范B: 运营本钱或行业自律规范C: 证监会规定的规范D: 期货经纪公司规定的规范参考答案B.题干: 某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司蒙受严重损失，致使国家利益蒙受艰苦损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理能够被处以的最高刑期为 。A: 半年B: 一年C: 三年D: 七年参考答案C.题干: 恳求期货经纪公司高级管理人员任职资历时，在向相关管理机构报送的资料中，恳求人的无犯罪记录证明原件由恳求人 提供。A: 所在期货经纪公司人事部门B: 原任务单位捍卫部门C: 原任务单位人事部门D: 户籍所在地派出所参考答案D.题干: 以下(

18、)不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵照的原那么。A: 健全性原那么B: 合理性原那么C: 制度先行原那么D: 相互制约原那么参考答案C 多项选择题.题干: 保证金可以以 方式支付。A: 现金B: 本票C: 汇票D: 支票参考答案ABCD.题干: 期货买卖所会员享有的权益包括 。A: 参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B: 按照期货买卖所章程和买卖规那么行使抗辩权C: 联名提议召开会员大会D: 按照规定转让会员资历参考答案ACD.题干: 境外期货业务答应证持证企业选择的境外期货买卖所该当 。A: 买卖活泼B: 买卖的期货种类在同类期货买卖所中具有代表性C: 管理规范D: 上市种

19、类齐全参考答案ABC.题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原那么包括 。A: 健全性原那么B: 有效性原那么C: 合理性原那么D: 相互制约原那么参考答案ACD.题干: 以下属于期货从业人员的有 。A: 期货公司总经理 B: 期货买卖所的电脑管理人员C: 期货公司后勤效力人员D: 期货公司投资咨询顾问参考答案ABD.题干: 在我国，交割仓库不得有 行为。A: 出具虚伪仓单B: 违反期货买卖规那么，限制交割商品的入库、出库C: 泄露与期货买卖有关的商业D: 参与期货买卖参考答案ABCD.题干: 期货买卖所的任务人员履行职务，遇到与 有利害关系的情形时，该当逃避。A: 本人B: 父母C:

20、配偶D: 子女参考答案ABCD.题干: 在我国，期货经纪公司该当保证期货 资料的完好和平安。A: 买卖B: 结算C: 交割D: 价钱参考答案ABC.题干: 人民法院审理 案件，该当根据各方当事人能否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承当的民事责任。A: 期货合同纠纷B: 期货侵权纠纷C: 期货违约纠纷D: 无效的期货买卖合同纠纷参考答案BD.题干: 在我国，任何单位或者个人不得运用 进展期货买卖。A: 信贷资金B: 财政资金C: 自有资金D: 银行资金参考答案ABD.题干: 在我国， 从事期货买卖限于从事套期保值业务。A: 国有企业B: 国有控股企业C: 金融机

21、构D: 事业单位参考答案AB.题干: 以下关于我国公司从事境外期货买卖的表述， 是正确的。A: 未经同意，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货买卖B: 从事境外期货买卖须经中国证监会同意C: 从事境外期货买卖需报国务院同意D: 期货经纪公司制止从事境外期货买卖参考答案ACD.题干: 期货买卖所章程中该当载明的事项包括 。A: 设立目的和职能B: 称号、住所和营业场所C: 注册资本及其构成D: 对会员的纪律处分参考答案ABCD.题干: 期货买卖所会员管理方法的内容该当包括 。A: 会员资历的获得条件和程序B: 会员资历的变卦条件和程序C: 对会员的监视管理D: 会员违规、违约行为处置方法参

22、考答案ABCD.题干: 以下关于“居间人的相关表述正确的选项是 。A: 居间人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客户的委托C: 期货公司或客户该当按照商定向居间人支付报酬D: 居间人该当独立承当基于居间经纪关系所产生的民事责任参考答案ACD.题干: 关于投资者买卖编码制度，以下表述中正确的选项是 。A: 经纪公司不得混码买卖B: 期货公司混码买卖但能证明已按照客户买卖指令入市买卖的，由客户承当买卖结果C: 期货经纪公司注销买卖编码，应向期货买卖所备案D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规那么为投资者分配买卖编码参考答案ABC.题干: 期货买卖所该当就其市场内的买卖情况编制 ，并及时公布。A:

23、 周报表B: 月报表 C: 季度报表D: 年报表参考答案ABD.题干: 以下关于中国证监会的表述中正确的选项是 。A: 依法对期货经纪公司进展监视管理B: 依法对期货经纪公司分支机构进展监视管理C: 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进展监视管理D: 中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进展监视管理参考答案AC.题干: 以下表述中， 是正确的。A: 期货经纪公司该当参与期货业协会B: 期货经纪公司该当参与工商企业结合会C: 中国期货业协会对期货经纪公司进展监视管理D: 中国期货业协会对期货经纪公司进展自律性管理参考答案AD.题干: 我国期货经纪公司目前

24、可以恳求从事期货 业务。A: 投资基金B: 经纪业务C: 咨询、培训D: 自营参考答案BC.题干: 期货经纪公司恳求设立营业部，该当具备 条件。A: 恳求人前三年没有艰苦违法违规行为B: 拟设营业部的担任人及从业人员具备任职资历C: 拟设营业部有符合经纪业务需求的运营场所和设备D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度参考答案BCD .题干: 期货运营机构该当在个任务日内向中国期货业协会备案的事项包括 。A: 聘器具有资历的从业人员B: 从业人员死亡C: 从业人员被解聘D: 聘用的从业人员辞职参考答案ABCD.题干: 属于从事期货业务的机构有 。A: 期货买卖所B: 期货经纪公司C: 从事

25、境外期货买卖的机构D: 期货投资咨询机构参考答案ABCD.题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间该当履行的职责有 。A: 遵守有关法律、法规、规章和政策B: 遵守期货买卖一切关规那么及公司章程C: 建立、健全并严厉执行期货业务规那么、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管参考答案ABCD.题干: 期货经纪公司总经理该当具备的条件包括 。A: 身体情况良好B: 老实信誉，勤勉尽责，具有良好的职业品德C: 有相应的经济或者管理任务阅历D: 获得证券从业人员资历参考答案ABCD.题干: 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保

26、证金账户 。A: 上年底保管的余额B: 年度内累计追加的保证金额C: 期货赔付款的最高限额D: 年度累计期货赔付款总额参考答案ABC.题干: 国有企业在恳求境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有 。A: 必需具有进出口权才干恳求境外期货业务B: 恳求时不器具有进出口权，在境外期货业务得到同意后自行获得进出口权C: 在实物交割时，可经过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作D: 没有明确说法参考答案A.题干: 刑法修正案规定：证券、期货买卖内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货买卖内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货买卖或者其他对证券、期货买卖价钱有艰苦影响的信息尚未公开前，进展

27、以下 行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A: 分布虚伪信息B: 买入或者卖出该证券C: 从事与该内幕信息有关的期货买卖D: 泄露该信息参考答案BCD.题干: 期货经纪公司高管人员任职资历审核程序包括 。A: 中国证监会派出机构审核恳求人报送的资料B: 派出机构对拟任高管人员进展调查说话C: 中国证监会对上报资料进展书面审核D: 中国证监会做出能否核准任职资历的决议参考答案ABCD.题干: 当发生 情形时，经纪公司有权经过平仓或执行质押物对投资者账户进展清算并解除与

28、投资者的委托关系。A: 投资者为限制民事行为才干的自然人B: 经查实，投资者为期货买卖所的任务人员C: 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D: 经查实，该投资者为本公司任务人员的配偶参考答案ABCD .题干: 期货经纪公司要加强内部稽核监视系统的建立,做到 。A: 内部稽核岗位要实行对总经理担任B: 内部稽核岗位要实行对董事会担任C: 内部稽核岗位要建立、健全严密制度D: 稽核人员的配备在数量、质量上要保证可以完成稽核监视任务的需求参考答案AD.题干: 期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。A: 完善信息发布和信息管理制度B: 建立、完善档案管理制度C: 客户管理制度D: 制定有

29、效的应急应变措施参考答案ABD .题干: 期货从业人员该当遵守严密原那么，但 的，可以公开相关信息。A: 期货从业人员在执业过程中为维护本人的合法权益而必需公开B: 有关规章要求公布C: 期货买卖所按照有关规定进展检查D: 期货从业人员对投资者效力终了后参考答案ABC.题干: 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未经过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令 。A: 暂停其境外期货业务B: 注销其境外期货业务答应证C: 停业整顿 D: 永久制止从事境外期货套期保值业务参考答案AB.题干: 期货从业人员违反， 的，予以公开通报批判。A: 情

30、节严重B: 情节较轻C: 并呵斥严重后果D: 未呵斥严重后果参考答案AC.题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将 的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有商定的除外。A: 高于客户指令价钱卖出B: 高于客户指令价钱买入C: 低于客户指令价钱卖出D: 低于客户指令价钱买入参考答案AD.题干: 客户对当日买卖结算结果确实认，该当视为 。A: 对当日一切持仓确实认B: 对该日之前一切持仓确实认C: 对当日买卖结算结果确实认D: 对该日之前买卖结算结果确实认参考答案ABCD.题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有 。

31、A: 期货买卖所擅自上市合约B: 期货经纪公司向客户提供虚伪成交报答C: 期货经纪公司允许客户在保证金缺乏的情况下买卖D: 期货买卖所违反规定运用收益参考答案AB.题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令矫正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得倍以上倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，处万元以上万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务答应证。A: 将受托业务进展转委托，或者接受转委托业务B: 允许客户在保证金缺乏的情况下进展期货买卖C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金D: 从事期货自营业务参考答案ABD.题干: 以下关于期货买卖所会员的表述中，正确的有

32、。A: 经纪公司会员只能接受客户委托B: 非经纪公司会员只能从事自营C: 出市代表只能接受本会员单位的买卖指令D: 一切会员必需委派出市代表进买卖大厅进展期货买卖参考答案ABCD.题干: 期货买卖所不得从事 。A: 信托投资B: 股票买卖C: 非自用不动产投资D: 间接参与期货买卖参考答案ABCD.题干: 出现以下 情况，期货买卖所可以宣布进入异常情况。A: 发生自然灾祸等不可抗力B: 买卖所会员的结算保证金严重缺乏，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算平安C: 某合约同方向延续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中效果不大参考答案A

33、BC.题干: 的内容该当包括 。A: 会员资历的获得条件和程序B: 会员资历的变卦条件和程序C: 对会员的监视管理D: 会员违规、违约行为处置方法参考答案ABCD.题干: 关于中国证监会对期货买卖所的监管描画正确的选项是 。A: 中国证监会在以为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B: 中国证监会可在有必要时，对期货买卖所高层进展警告C: 中国证监会可以向期货买卖所派驻督察员。D: 中国证监会对期货买卖所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向买卖所收取任何费用参考答案AC.题干: 期货买卖所、期货经纪公司该当按照 的规定提取、管理和运用风险预备金，不得挪用。A: 中国证监会B: 期

34、货业协会C: 中国人民银行D: 财政部参考答案AD.题干: 期货从业人员该当( )。A: 在投资者的授权范围内为投资者决议买卖指令中的价钱和开仓方向B: 严厉按照有关期货业务规那么规定或者与投资者商定的时间，办理相关期货业务C: 及时告知投资者有关期货业务的情况D: 对投资者了解买卖情况等要求在职权范围内尽快给予回答参考答案BCD.题干: 期货公司执行非委托人的买卖指令呵斥客户损失， 。A: 客户有权不予认可B: 客户可以予以追认C: 非委托人承当赔偿责任，期货公司承当普通赔偿责任D: 期货公司承当赔偿责任，非委托人承当连带责任参考答案ABD.题干: 以下说法错误的有 。A: 不得获取利益是期

35、货从业人员在执业过程中该当遵守的原那么B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的该当退还C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的该当退还D: 期货从业人员在执业过程中应严厉自律参考答案AB.题干: 期货买卖所违反规定收取买卖手续费的，应 。A: 责令矫正，给予警告，没收违法所得B: 处违法所得倍以上倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，处万元以上万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C: 对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处万元以上万元以下的罚款D: 责令退还多收取的买卖手续费参考答案ACD.题干: 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立 。A

36、: 内部风险控制委员会B: 风险控制小组C: 专门的稽核监视岗位D: 监事会或监事参考答案BCD.题干: 关于侵权行为责任的正确描画是 。A: 期货买卖所、期货公司故意提供虚伪信息误导客户下单的，客户由此呵斥的经济损失由期货买卖所、期货公司承当B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市买卖的行为，该当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户呵斥的经济损失C: 期货公司擅自以客户的名义进展买卖，客户对买卖结果不予追认的，所呵斥的损失由期货公司最多承当%D: 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金呵斥客户损失的，该当承当赔偿责任参考答案ABD.题干: 在审理期货纠纷案件中，人民

37、法院对会员资历或买卖席位进展保全的主要内容有 。A: 与会员资历相应的会员资历费B: 与会员资历相应的会员买卖席位C: 该当依法裁定不得转让该会员资历D: 不得停顿该会员买卖席位的运用参考答案ABCD.题干: 没有规定的是 。A: 竞业准那么B: 专业胜任才干C: 职业品德D: 职业创新才干参考答案D.题干: 为了正确审理期货纠纷案件，年月日最高人民法院审问委员会经过了。以下选项中属于该规定的制定根据有 。A: B: C: D: 参考答案ACD.题干: 期货从业人员在执业过程中该当 。A: 老实守信B: 恪尽职守C: 坚持公开、公平、公正原那么D: 对期货买卖各方高度担任，维护期货买卖各方的合

38、法权益参考答案ABCD.题干: 以下人员必需获得期货从业资历的有 。A: 证券投资基金中分析国内期货市场的研讨员B: 期货买卖厅的高级管理人员C: 合法从事境外期货买卖的企业的高级管理人员D: 期货投资咨询机构中的期货咨询人员参考答案BD.题干: 以下属于期货经纪公司按照有关规定必需做到的事项有 。A: 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构称号及要求的其他信息B: 必需设立风险管理部门， 不能只设立风险管理岗位C: 建立并执行严厉的风险管理制度D: 必需建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位参考答案ACD.题干: 关于期货经纪公司分支机构担任人的任职资历说法正确的选项是 。

39、A: 由中国证监会对比对期货公司总经理的规定进展审核B: 由中国证监会派出机构核准C: 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案D: 其核准条件根据按照的有关规定执行参考答案BC.题干: 某企业经同意从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的选项是 。A: 其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立个B: 其与期货业务相关的境外帐户只限开立个C: 其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需求商中国证监会掌握 D: 其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需求商中国证监会掌握参考答案AD.题干: 关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描画，正确的选项

40、是 。A: 持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制B: 该额度由中国证监会会同相关部门制定C: 额度规模受该企业的现货商品正常交收才干和进出口配额的限制D: 当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在个任务日内报告中国证监会并阐明理由参考答案AC 判别题.题干: 期货买卖所因营业期满，会员大会决议不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。参考答案错误.题干: 恳求设立期货买卖所，该当向中国期货业协会提交有关文件和资料。参考答案错误.题干: 期货从业人员在进展投资分析或者提出投资建议时，该当留意投资者的喜好。参考答案错误.题干: 全权委托是指期货经纪公司及其任务人员代投资

41、者决议买卖指令的内容。参考答案正确.题干: 期货从业人员在从事期货业务后，该当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技艺和职业品德。 参考答案错误.题干: 期货买卖所该当及时公布上市种类期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价钱预测信息等其他该当公布的信息，并保证信息的真实、准确。参考答案错误.题干: 期货经纪公司变卦股东时，该当经国家工商行政管局同意。参考答案错误.题干: 期货经纪公司股东会决议解散公司的，需报中国证监会同意。参考答案正确.题干: 在我国境内从事期货买卖及其相关活动必需遵守。参考答案正确.题干: 从事期货买卖活动，应遵照“三公和老实信誉的原

42、那么。参考答案正确.题干: 根据相关法规规定，我国期货买卖所设总经理人，每届任期年，连任不得超越三届。参考答案错误.题干: 期货买卖所宣布进入异常情况并决议采取紧急措施后必需报告中国证监会。参考答案错误.题干: 投资者对买卖结算报告的内容既没有进展确认，也未在商定时间提出异议的，视为对买卖结算报告内容确实认。参考答案正确.题干: 期货经纪公司被特别处置的，在特别处置期间，特别处置任务组以为需求对期货经纪公司进展清算，可以直接报中国证监会同意。参考答案错误.题干: 期货业从业人员未按照规定办理年检的，在年内可以暂时作为期货从业人员执业。参考答案错误.题干: 恳求获得期货从业人员资历的，必需经过中

43、国证监会组织的资历考试，获得。参考答案错误.题干: 中国证监会和中国期货业协会经过审核资料、调查说话、调查从业阅历等方式，对期货经纪公司引荐拟任高级管理人员的才干、品行和资历进展审查。参考答案错误.题干: 国家外汇管理局担任监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。参考答案正确.题干: 期货经纪公司任务人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。参考答案正确.题干: 期货经纪公司财务部门担任人的任职资历由中国证监会派出机构对比期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。参考答案正确.题干: 全权委托指期货经纪公司及其任务人员代投资者决议买卖指令的内容。参

44、考答案正确.题干: 期货经纪公司内部控制制度的目的是使期货经纪公司的运作更加规范，运营更加高效，内部控制更加严密。参考答案正确.题干: 投资者的财务情况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供效力前不该当了解。参考答案错误.题干: 各期货经纪公司必需按照的要求，设立运作灵敏、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖一切风险点的内部控制机制。参考答案错误.题干: 期货公司允许客户开仓透支买卖的，对透支买卖呵斥的损失，由期货公司承当主要赔偿责任，赔偿额不超越损失的百分之六十。参考答案错误.题干: 期货从业人员因执业过错给期货运营机构呵斥损失的，根据损失大小来决议能否承当责任。参考答案错

45、误.题干: 任何情况下，期货从业人员给期货运营机构呵斥损失的都该当承当相应责任。参考答案错误.题干: 期货业务辅助人员有违反的行为时，由证监会派出机构处置，并在处置终了后向期货业协会通报。参考答案错误.题干: 期货业务辅助人员有违反的行为时，由所在机构交期货业协会处置。参考答案错误.题干: 期货运营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，该当作出处置，并在个任务日内向中国期货业协会报告。参考答案错误.题干: 中国期货业协会对期货从业人员进展调查或者检查时，被调查人员该当暂停执业并积极配合。参考答案错误.题干: 在我国，设立期货买卖所必需经过中国证监会的同意。参考答案正确.题干: 期货买卖所的

46、所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资报答。参考答案错误.题干: 一个买卖所的总经理最多只能延续年作为该买卖所的当然理事。参考答案正确.题干: 某具相应资历的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进展专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。参考答案正确.题干: 期货经纪公司高级管理人员分开引荐公司后，其高级管理人员任职资历依然有效。参考答案错误.题干: 一个经允许参与境外期货套期保值买卖的企业，在签定了一个个月的现货商品进口合同后，对该合同进展保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。参考答案正确.题干: 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进展讯问、调查；对有证据证明有转移或者隐

47、匿违法资金迹象的，可以予以冻结。参考答案错误.题干: 为提供最正确效力并发扬专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资历优良的期货经纪人进展全权委托。参考答案错误.题干: 期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨公用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算预备金。参考答案错误 不定项选择题.题干: 期货经纪公司在业务运营活动中出现或者能够出现以下情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或指点责任的期货经纪公司高级管理人员进展提示 。A: 中国证监会为维护期货市场次序而以为确有必要时B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记