大宗商品交易经纪类会员合作协议模版

1、 11/11 xx大宗商品交易中心经纪会员协议会员编号：日期： xx大宗商品交易中心 经纪会员合作协议书甲方：xx大宗商品运营中心 办公地址： x xx号码: x 电话： x 乙方：_办公地址：xx号码：电话：_ 经纪会员合作协议书会员编号：鉴于：1、xx大宗商品交易中心（以下简称“甲方”或“交易中心”）是为投资者（以下或称“交易商”）和会员从事大宗商品交易业务提供交易平台及相关服务，保障各方的合法权益，规范并监督各方交易行为的市场组织机构。2、乙方是一合法注册、能够独立承担法律责任的公司法人或其他经济组织，拥有一定的资金实力和投资风险经验，且承诺能够自觉遵守相关法律法规、监管部门政策、完全认

2、可甲方所有规则或管理办法，申请成为甲方经纪类会员机构并根据甲方要求开展相关业务。 依据中华人民共和国协议法和其它关于法律、法规的规定，甲、乙各方就乙方参加甲方管理的交易平台，成为甲方的经纪类会员达成如下协议，供各方共同遵守。第一条 陈述与保证 乙方向甲方做出如下陈述与保证：1.1乙方在签订本协议时，已根据中华人民共和国相关法律法规的规定，取得开展本协议商定业务以及签订、履行本协议所需的所有相关的、必须的、适当的权利、能力和授权，且该等权利、能力和授权在本协议有限期内延续有效；乙方应自费取得并保持履行本协议所必需的全部备案、登记、执照、许可及政府授权。1.2乙方在本协议项下实施的所有行为均符合中

3、华人民共和国相关法律法规的规定，且不会侵犯任何第三方的合法权利和权益。1.3乙方向甲方提供的所有资料文件资料文件资料（包括但不限于经营资质、经营能力等证明资料文件资料文件资料）均真实、合法有效，且在本协议有限期内延续有效。1.4乙方同意，对于以下任一行为，甲方均不承担任何责任：1.4.1乙方以自身名义所做出的任何行为； 1.4.2乙方未经甲方事先同意而冒用甲方名义所作出的任何行为; 1.4.3乙方对任何使用的法律法规的违反; 1.5乙方的资质须达到甲方对于经纪会员的注册资金、经营场所及其它条件的要求； 1.6若乙方违反上述保证,视为乙方根本违约,甲方有权终止本协议,并要求乙方赔偿因此给甲方造成

4、的所有损失。 第二条 交易中心规则的遵守 2.1甲乙各方确认并同意，甲方为确保交易平台的交易公平、公开、公正，确保交易贸易履约和监控投资者和市场合作机构的交易风险，制定了所有规则或管理办法（以下统称“交易中心规则”），包括但不限于交易中心各交易品种交易规则、交易中心各品种现货交收管理办法、交易中心合规管理办法（上述交易中心规则详见官方网站公示），并且甲方将根据交易或市场情况不时对交易中心规则进行修订和制定新的规则及办法。 2.2 乙方确认在签署本协议之前已经仔细阅读并充分理解甲方已颁布的交易中心规则，并完全了解其作为交易中心的经纪会员从事大宗商品交易业务所需承担的所有义务及责任。乙方承诺将遵守

5、交易中心规则（包括不限于第2.1条商定的规则和办法）。甲乙各方确认交易中心规则构成本协议的有效组建部分，乙方自愿接受甲方的管理和监督检查，若乙方有任何违规行为，乙方自愿按交易中心规则规定接受甲方处罚。 2.3乙方可通过甲方官方网址查询最新的交易中心规则。乙方应及时了解甲方最新的、适用的交易中心规则，若乙方对交易中心规则有任何疑问，应及时联系甲方相关人员予以解答；任何因乙方未及时了解最新交易中心规则或对交易中心规则的误解而致使的责任，由乙方自行承担。 第三条 协议期限及合作方式 3.1本协议期限自本协议生效后至 年 月 日止，本协议期满，经甲方审查若乙方无重大违规、违纪行为的，则本协议自动顺延壹

6、年，以此类推。 3.2本协议生效后，乙方成为甲方经纪类会员，乙方的经纪会员席位号：。 3.3乙方应在本协议生效后向甲方交纳经纪会员软件使用费人民币 / 万元整，在本协议终止或乙方会员资格/资质被取消时不予退还。 3.4本协议期限内，乙方应每年向甲方支付会员年度管理费人民币 万元整。 3.5 xx业务是甲方全新开发的交易平台，采用与现货交易不同的交易模式。甲方提供交易平台供乙方使用，乙方须向甲方支付平台使用费； 3.6收取方式是：甲方依照客户交易额的 1% ，从乙方的资金账户中于结算时扣减。xx大宗商品交易中心依照客户交易额的2%，从客户交易中扣取。 3.7 乙方承若初始风险保证金不低于 5 万

7、元整，并随乙方所发展的交易会员资金总存量的增加，依照不低于20%的比例，逐步追加风险保证金。如发生不按交易所规定缴足风险筹备金的情况，甲方将对乙方执行相关的处罚。乙方第一次违反交易所缴足风险筹备金的规定，甲方将进行书面警告；之后乙方再有违反，甲方将对乙方进行相关处罚，处罚包括提高乙方的风险筹备金的比例和罚款，罚款额为乙方应缴而未缴足的风险筹备金数额。甲方对乙方的罚款将从分红及返佣中扣减。 3.7.1 业务指标： 乙方应尽力发展交易所业务，务求达到以下指标要求：乙方每月须至少新开 个账户，包括属下代理商开发的客户；三个月净入金超过 万元RMB；上述两点要求自乙方成为会员三个月起开始考核，若乙方达

8、不到上述两点要求之一，甲方有权根据乙方的具体业务表现采取降低返还手续费比例，或取消会员资格/资质等处罚措施。3.8乙方须按甲方的相应制度进行运营，遵守甲方监管制度、风险管控、机构管理制度等相关的制度。3.9 乙方须遵守甲方因国家法律法规变更，而做出相应改变的相关政策和管理办法。 3.10乙方根据甲方颁布的标准自行发展交易商，办理入市手续。乙方开发的交易商须经甲方审核后备案。 第四条 甲方的权利和义务4.1甲方有权对乙方开发的交易商进行资格/资质审查并备案。 4.2如市场出现交易异常情况，为监控交易风险，甲方有权根据交易中心规定视情况采取相应的风险监控措施。 4.3甲方有权依照相关法律法规及交易

9、中心规则，对乙方的交易行为、相关协议、宣传内容等进行合规稽查，对乙方违规行为要求其限期整改并可对其进行相应的处罚。乙方违反甲方相关规定拒不整改或经整改后仍达不到规定条件的，甲方有权收回乙方经纪会员机构资格/资质，已支付的费用不予退还，本协议自动解除。 第五条 乙方权利和义务 5.1乙方成为甲方经纪会员单位后，有权在相关法律法规及交易中心规则的规范下行使经纪会员权利、履行经纪会员义务。 5.2乙方自愿使用甲方指派的电子交易系统进行相关交易，并自行设置、保存和修改交易密码，交易代码、交易时间及交易密码被视为乙方某一特定交易订单的电子签名。乙方应采取妥善措施保护交易密码，由于乙方管理不善造成交易密码

10、泄露所带来的损失，甲方不予承担。 5.3乙方应确保乙方自费配备的电子设备、网络设备和通讯设备符合甲方要求的配置，并能延续稳定运行。 5.4乙方负责对其开发的交易商的合法性、真实性及投资能力、抗风险能力进行评估、审核并承担相应责任。 5.5乙方与交易商之间的服务关系应清晰、合法、合规。如乙方与交易商之间造成或产生纠纷，则乙方应将关于情况及时反映给甲方。对于乙方与交易商间发生的纠纷，应由乙方与交易商自行解决。甲方不承担任何责任。 5.6乙方在开展业务宣传活动时必须充分提示各品种交易时的风险，所有宣传中必须在明显位置列明“交易有风险，入市须谨慎”等类似的风险提示；交易中心对交易风险提示有强制性规定的

11、，乙方应严格遵守。 5.7 乙方负责对其开发的交易商出示风险告知书、交易商须知，并与签订入市协议，对交易商充分阐述交易风险。 5.8乙方不得以不正当方式吸引交易商，包括但不限于代客理财、代客交易、提供明确的交易价位提示。 5.9乙方严禁从事非法集资等违法犯罪行为。 5.10乙方取得的经纪会员资格/资质未能擅自转让或终止，只能依据交易中心规定的程序进行转让和终止手续。禁止以任何方式（包括承包、出租、抵押等）私下转让会员资格/资质。 第六条 结算条款 6.1甲乙各方之间的费用结算根据交易中心规则的规定执行。 6.2乙方应按甲方的要求向甲方提供乙方所取得的费用的正式发票或相关票据。 第七条 违约责任

12、7.1若乙方有未按交易中心规定的行为，视为乙方对本协议的违反，乙方应接受并严格执行甲方做出的处罚规定（包括但不限于罚款、强制培训）。如乙方拒不执行，则甲方有权从乙方所取得的收入中扣除相应金额。7.2在任何时间和任何场合，乙方应维护甲方形象；若因乙方原因对甲方形象造成影响的，乙方应赔偿因此给甲方造成的损失并消除影响。第八条 协议变更及终止8.1在本协议有效期内，乙方如发生重大变更（包括但不限于公司高层人员、投资者、股本结构、注册资本、经营状况等信息变更），须在变更前的七个工作日内书面通知甲方变更事宜并在变更后三个工作日内向甲方提交变更的证明材料。若乙方未提前通知重大变更事项的，甲方有权按交易中心

13、规则规定予以处罚。8.2对本协议的任何修订或补充均需经各方同意并以补充协议的形式确定，补充协议经各方加盖公章或协议专用章后作为本协议有效组建部分，与本协议具有同等法律效力。第九条 不可抗力9.1不可抗力是指各方未能预见、未能避免且未能客服的客观情况，包括但不限于火灾、爆炸、台风、洪水、地震、潮汐、雷电、战争、供电、电信及通信设备中断、罢工、政府管制、法规政策变更、交易中心暂停交易、交易中心交易规则中规定的交易异常、设备故障、通讯故障、互联网系统故障及通过互联网未经许可的存取、盗窃交易敏感性数据、他人恶意地对网站攻击、计算机病毒及非可归因与任何一方的信息传递中断。9.2如发生不可抗力事件，遭受不可抗力的一方应在不可抗力事件发生后三日内将不可抗力事件的具体情形告知另一方并提供有效的证明资料文件，同时应采取积极措施减少不可抗力事件造成的损失。对于不可抗力所造成的乙方及其交易商损失，甲方不承担责任。届时各方可根据不可抗力事件对履行本协议的影响程度，另行协商延期履行本协议，或者部分免除本协议的履行义务或者终止本协议。第十条 保密条款10.1本协议为保密协议，甲乙各方均有义务根据保密协议商定严格遵守保密协议商定的内容。第十一条 争议解决11.1任何由本协议引起或与本协议相关的争议，任何一方均有权提请