债券合格投资者适当性测试附答案

1、债券合格投资者适当性测试复制您的姓名： 填空题 *_您的部门： 单选题 *本部宝鸡联盟路营业部西安西工大营业部咸阳渭阳东路营业部汉中兴汉路营业部您的岗位： 单选题 *综合业务主管合规专员运营人员受理岗1. 交易所传统的交易系统，支持()等交易品种。 *A、股票(正确答案)B、国债、地方债(正确答案)C、政策性金融债、公司债(正确答案)D、期权(正确答案)2. 上海证券交易所固定收益平台，支持的品种包括() *A、国债、地方债、政策性金融债(正确答案)B、公司债、企业债(正确答案)C、私募债、资产支持证券、可交换公司债等(正确答案)D、债券质押式协议回购业务(正确答案)3. 国债、地方政府债、大

2、部分公司债和企业债等属于()多边净额担保交收。 单选题 *A、T+0B、T+1(正确答案)C、T+2D、T+34. 非公开发行公司债、资产支持证券、提供转让服务的暂停上市债券及不符合净额结算标准的公司债等其他券交易属于()实时逐笔全额非担保交收(即RTGS) 单选题 *A、T+0(正确答案)B、T+1C、T+2D、T+35. 债券的主要风险有() *A、信用风险(正确答案)B、市场风险(正确答案)C、流动性风险(正确答案)D、放大交易风险(正确答案)E、质押券价值变动风险(正确答案)F、政策风险(正确答案)6. 债券市场投资者按照产品风险识别能力和风险承受能力，分为() *A、个人投资者B、公

3、众投资者(正确答案)C、机构投资者D、合格投资者(正确答案)7. 下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的() *A、债券信用评级AAA以下(不含AAA)的公司债券、企业债券(不包括公开发行的可转换公司债券)；(正确答案)B、非公开发行的公司债券、企业债券；(正确答案)C、资产支持证券；(正确答案)D、交易所提供转让服务的暂停上市债券；(正确答案)E、交易所认可的其他仅限合格投资者中机构投资者认购及交易的债券。(正确答案)8. 经纪业务部汇总审核相关数据后于当日16:00前将债券交易合格投资者开通与注销数据统一报送上海/深圳证券交易所。报送成功后，权限开通()日生效。 单选题 *A、T

4、+0B、T+1(正确答案)C、T+2D、T+39. 在交易所上市交易或者挂牌转让的债券，发生下列情形之一的，发行人、受托管理人或具有同等职责的机构应当及时发布公告提示投资风险，自该情形披露之日起，仅债券市场合格投资者中的机构投资者可以买入该债券：() *A、公司债券、企业债券信用评级下调至AAA级以下(不含AAA)；(正确答案)B、发行人最近一个会计年度经审计的财务报告显示为亏损或经更正的财务报告显示为亏损；(正确答案)C、发行人发生债务违约、延迟支付本息，或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件；(正确答案)D、发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监督

5、管理部门立案调查，严重影响其偿债能力；(正确答案)E、交易所认定的其他情形。(正确答案)10. 申请债券合格投资者时，个人投资者适当性准入要求() *A、申请权限开通前 20 个交易日投资者本人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 500 万元(正确答案)B、具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有经有关金融监管部门批准设立的金融机构以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司等金融机构的高级管理人员任职经历。(正确答案)C、投资者风险承受能力评估结果为“C4 积极型”或“C5激进型”(正确答案)D、了解债券市场业务规则与流程，充分知晓债券投资风险(正确答案)E、

6、不存在严重不良诚信记录及境内法律、交易所业务规则等规定的禁止或限制参与科创板交易的情形(正确答案)11. 申请债券合格投资者时，机构投资者适当性准入要求() *A、I类专业投资者(正确答案)B、最近1年末的净资产不低于2000万元(正确答案)C、最近1年末金融资产不低于1000万元(正确答案)D、具有2年以上证券、基金、期货投资经历(正确答案)E、投资者风险承受能力评估结果为“C4积极型”或“C5激进型”(正确答案)F、了解债券市场业务规则与流程，充分知晓债券投资风险，不存在严重不良诚信记录及境内法律、交易所业务规则等规定的禁止或限制参与债券交易的情形(正确答案)12. 下列哪种情况个人或机构

7、投资者也可以申请债券合格投资者资质() *A、客户不满足任何适当性要求，但强烈要求开通的B、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东认购及交易该发行人发行的公司债券(正确答案)C、客户虽然在失信人员名单上，但满足其他适当性要求D、资产支持证券原始权益人及其关联方认购及交易相应的资产支持证(正确答案)13. 公司每()年组织分支机构对债券合格投资者进行一次后续资格评估。 单选题 *A、1B、2(正确答案)C、3D、414. 集中竞价交易系统包括两种交易方式：竞价撮合和大宗交易。() 单选题 *对(正确答案)错15. 分支机构应于交易日14:30前通过公司柜台系统完成债券合格投资者

8、权限开通与注销工作。交易日14:30之后的权限开通与注销数据，将于下一交易日报送上海/深圳证券交易所。() 判断题 *对(正确答案)错16. 若投资者注销已开通债券合格投资者权限的沪、深A股证券账户，系统不同时自动注销其债券合格投资者权限。() 判断题 *对错(正确答案)17. 因继承、赠与、企业分立等非交易行为，公众投资者获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券或者合格投资者中的个人投资者获得仅限机构投资者参与认购及交易的债券的，可以选择持有到期或者卖出债券，也可以另行买入。() 判断题 *对错(正确答案)18. 对于70周岁及以上高龄投资者须增加影像高龄投资者特别风险提示() 判断题 *对(

9、正确答案)错19. 债券合格投资者办理权限开通的业务时间由交易日14:00延长至14:30。() 判断题 *对(正确答案)错20. 申请债券合格投资者时，对于I类专业投资者，必须增加“I类专业投资者”标识，无须双录，也无须校验其金融资产、投资经历及风险承受能力等级，仅需评估其诚信状况，增加影像“诚信记录报告”。() 判断题 *对(正确答案)错21. 对于中登查询首次交易日期不满2年的个人投资者，集中运营平台放开系统前端控制。对于该类投资者，可提供债券、基金、期货投资经历或者高级管理人员任职经历，必采影像中增加了“投资经历或任职经历”影像，满足两年的无需展示该影像。() 判断题 *对(正确答案)错22. 若投资者注销沪、深A股证券账户或注销“债券合格投资者”权限，则系统将自动注销其“私募债协议开通、资产支持证券、机构户暂停上市债券买入”权限。() 判断题 *对(正确答案)错23. “私募债协议开通、资产支持证券、机构户暂停上市债券买入”权限开通与注销即时生效。() 判断题 *对(正确答案)错24. 特定债券