股票收益互换交易主协议

1、协议编号XX证券股份有限公司股票收益互换交易主协议甲方：XX证券股份有限公司负责人/授权代理人:地址：邮编：电话：传真：乙方：法定代表人/授权代理人：尊敬的客户：为了维护您的权益，请在签署本协议前，仔细阅读本协议各条 款（特别是黑体字条款），关注您在协议中的权利、义务。如对本协议有任何疑 问，请向我公司咨询。为明确甲乙双方进行股票收益互换交易的权利义务，维护双方合法权益，根据中华人民共和国合同法等法律法规，甲乙双方就进行股票收益互换交易及 相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。第一条定义与说明股票收益互换交易：指甲乙双方以一对一方式达成的，按照甲乙双方的 具体要求拟定交易

2、条款的金融产品合约，合约价值取决于指数、股票和基金等一 种或多种标的证券的表现。主协议：指XX证券股份有限公司股票收益互换交易主协议正文文本协议：指主协议及项下每一笔具体交易所涉及的具体协议文本。主协 议及其项下的具体协议文本构成一份单一和完整的协议。交易申请书：指XX证券股份有限公司股票收益互换交易申请书正 文文本，用于由乙方向甲方提出具体交易的申请。交易确认书：指XX证券股份有限公司股票收益互换交易确认书正 文文本，用于甲乙双方确认和证明已达成的交易要素。具体协议文本：是指就各笔具体交易做出的具有法律约束力的约定，包括但不限于被甲方接受并执行的交易申请书以及双方签章确认的交易确认书。就一笔

3、具体交易而言，在主协议和具体协议文本出现不一致时， 具体协议文本有优 先效力。工作日：除非交易双方另有约定，指上海证券交易所或深圳证券交易所 的营业日；若某一交易相关日期并非工作日，则顺延至下一个工作日。交易日：指交易双方达成一笔交易的日期，亦称成交日。起始日：指交易条款开始生效的日期，亦称生效日。到期日：指交易结束的日期。支付日：指交易一方根据本协议约定，向另一方进行支付的日期。未付款项：是指一方拖欠另一方的下列两项金额之和：（1）对于所有被终止交易，指应当在提前终止日当日或之前支付给对方但是在提前终止日仍未支 付的款项，以及（2）对于每一笔被终止交易，就其每一项需在该提前终止日或之 前向对

4、方交付而未交付的义务而言，指应当或者本来应当在原定交付日交付的实 物公平市场价。在以上两种情况下均包括（在适用法律许可的范围内）期间利息， 计息期为该款项或义务应当或本来应当按照要求支付或履行之日（包括当日）至 提前终止日(不包括当日)，并由计算方按照实际日数乘以违约利率计息。上述(2)所指的任一交易的公平市值应当由提前终止金额计算方合理地决定。违约事件：具有主协议第十一条规定的含义。违约利率：在违约事件发生日中国人民银行公布的相同期限贷款利率 基础上上浮百分之五十。终止事件：具有主协议第十条规定的含义。被终止交易：是指就一个提前终止日而言，若其因为违约事件而产生， 则为本协议项下届时存续的全

5、部交易； 若其因为终止事件而产生，则为本协议项 下届时存续的、受该终止事件影响的全部交易。第二条声明与保证每一方均向另一方声明并保证：具具有完全适当的资格与能力订立及履行本协议，并已经办妥必要的 授权、批准、登记、备案手续；代表其订立、提交、接收和履行本协议的机构及签署人已获其正式授权；其订立及履行本协议，并不违反或抵触任何管辖其或其资产的法律、 法规、规章、监管制度的规定，不违反其章程及其他组织性文件以及约束其的合 同或承诺；本协议项下的义务均构成其合法、有效及有约束力的义务，并可按本 协议的有关条款予以强制执行；不存在任何不利地影响其签署或履行本协议项下义务的涉及该方的诉 讼、仲裁、强制执

6、行或其它司法、行政程序；其没有任何已经发生及持续的违约事件或潜在的违约事件，且无有关其的终止事件，并且签署或履行本协议项下的义务，不会引起违约事件和终止事件的发生。其提供的文件及信息在所有实质性方面均真实、准确、完整 ;2.1.8其 具备独立评估交易风险的能力，能够对交易中所涉及的法律、财务、税务、会计 和其他事项自行调查评估（不依赖另一方的意见），且充分认识并愿意承担交易风险，根据自身的利益和判断进行交易；其系代表自身而非代理任何第三方签署本协议并进行交易。2.2乙方特别声明并保证：用于本协议项下交易的有关款项、证券属于乙方合法所有，乙方拥有完全处分权，并依法可用于开展股票收益互换交易；已充分理解本协议的条款与内容及履行本协议的责任；对拟开展的股票收益互换交易风险具备识别及承受能力、履约能力；保证在具体协议文本中向甲方陈述的交易目的的真实性，并确认拟开展的股票收益互换交易完全符合该目的。甲方特别声明并保证：根据诚实信用原则，在合理依赖乙方提供的文件、陈述、声明及保证的基础上，向乙方进行必