浙江开放大学商法第三章 多选题答卷

1、第三章 多选题试卷总分:16 得分:93.8某公司的招股说明书中出现了误导性陈述，因该行为受损的投资者提起证券民事诉讼，下列当事人依法应“承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外”的是（）该公司该公司的保荐人该公司的控股股东出具审计报告的会计师事务所答案:BCD2.下列选项属于上市公司收购后果的是（）损害赔偿责任终止上市交易强制受让股份变更组织形式答案:ABCD3.3证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，主要包括（）公开原则公平原则公正原则效率与安全原则答案:ABCD4.以下选项哪些属

2、于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（）依法经营义务审慎经营义务禁止混合操作勤勉尽责义务答案:ABCD5.5证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在证券交易所集中交易的程序，主要分为（）等步骤。开户、委托申报、竞价成交清算交收验收付款答案:ABC6.各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）证券登记结算机构证券交易场所中国证监会证券业协会答案:BCD7.7证券民事责任能否顺利、全面实现，事关证券违法行为能否得

3、到应有的惩戒，投资者合法权益能否得到足够的赔偿，证券法立法宗旨能否得到充分的实现。证券民事责任的实现方式主要包括（）先行赔付调解上访诉讼答案:ABD8.证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）证券代理证券代销证券包销承销团承销答案:BCD9.证券法以“规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展”为宗旨，具体内容包括()维护社会经济秩序促进社会主义市场经济各方参与者的利益保护投资者利益的特别保护答案:CD10.?证券法调整哪些种类的

4、证券行为，是确定证券法调整范围的关键问题之一。总体而言，我国证券法同时调整着（）等法律行为。证券发行证券交易证券服务证券监管答案:ABCD11.?下列属于受到证券法禁止的不正当交易行为的是（）内幕交易操纵市场虚假陈述短线交易答案:ABCD12.?证监会的法定义务包括（）依法履职公开履职公正履职遵守举报制度答案:ABCD13.?证券服务机构主要包括哪些：()会计师事务所律师事务所证券投资咨询机构资产评估机构答案:ABCD14.?证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（）募集认购制作交付答案:ACD15.?根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有()。持有 1%股份的股东王某增持股份达 4%董事长周某病重无法履行职责总经理李某辞职股东刘某将所持公司 3%的股份质押贷款答案:BC16.?根据证券法律制度的规定，下列属于公开发行