债券业务知识附答案

1、债券业务知识复制您的姓名： 填空题 *_一、专业选择题公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（） 单选题 *60，3070，40(正确答案)20，6070，202. 根据目前的规定，金融债发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。 单选题 *A.90个B.45个C.30个D.60个(正确答案)3. 企业债券申请在证券交易所上市，实际发行额至少应为人民币（）。 单选题 *A.5000万元(正确答案)B.1亿C.3000万元D.1000万元4.

2、可转换公司债券应（）至少公告一次跟踪评级报告。 单选题 *A.在存款期间B.每半年C.每年(正确答案)D.每两年5. 信用公司债属于（）。 单选题 *A 无担保证券(正确答案)B 抵押证券C担保证券D质押证券6. 某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行1年期债券3000万元，该批债券已经清偿。该公司此次发行债券额最多不得超过（）。 单选题 *A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元(正确答案)7. 企业债券的各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的（） 单选题 *A 1/4B 1/3(正确答案)C 1/

3、2D 1/58. 公司债券在全国银行间债务市场交易流通的条件之一，实际发行额不少于人民币（）。 单选题 *A 2亿元B 1亿元C 5000万元D 5亿元(正确答案)9. 企业债券每份面值为100元，以（）元人民币为一个认购单位。 单选题 *A 1000(正确答案)B 100C 5000D 1000010根据二一九年十月发布的上海证券交易所公司债券发行上市业务操作指南要求，发行人和承销机构应按照业务指南要求，于公司债券(含企业债券)发行完成后（）个工作日内通过上交所业务系统办理债券登记上市(挂牌)手续。 单选题 *A 2(正确答案)B3C 4D 511. 以下哪项不符合发行私募公司债的条件？（）

4、 单选题 *A.发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实；B.发行人属于地方融资平台内(正确答案)C.发行人债券信用评级达到AA级D.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润少于债券一年利息的1倍12. 某发行人2015年审计报告中显示净资产为30亿元，负债全部为尚未偿还的中期票据10亿元，发行人最多可公开发行公司债券的金额为（）。 单选题 *A.8亿元B.10亿元C.12亿元(正确答案)D.16亿元13. 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为公众投资者、合格投资者和债券质押式融资回购投资者，其中合格投资者应当符合下列条件：( ) 单选题 * 经有关金融监管部门批准设立的

5、金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行 业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(正确答案) 上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理 产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、 保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格 境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。 同时符合下列条件的法人或者其他组织:(1)最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;(2)最

6、近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;(3)具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 同时符合下列条件的个人:(1)申请资格认定前 20 个交易日名下金融资产日均不低于 500 万元，或者 最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元;(2)具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第 1 项 规定的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注 册会计师和律师。 中国证监会和沪深交易所认可的其他投资者。A、 B、 C、 D、14. 交易所预审核、证监会简化复审属于哪

7、项债券品种的审核制度? （） 单选题 *A.大公募B.小公募(正确答案)C.非公开发行(私募)D.企业债15. 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。 单选题 *A.24个月(正确答案)B.30个月C.36个月D.48个月16根据二一九年十月发布的上海证券交易所公司债券发行上市业务操作指南要求，发行备案材料应至少于公告日前（）个工作日提交至债券业务管理系统网下发行流程进行发行前备案。发行材料涉及财务数据更新、重大期后事项等情况的，应至少于公告日前( )个工作日提交至系统。 单选题 *A、

8、2 5B、 3 3C、 2 2D、 1 2(正确答案)17. 按照发行量和托管量衡量，我国债券市场的主体市场是（） 单选题 *A.银行间市场(正确答案)B.交易所市场C.商业银行柜台市场D.其他市场18. 以下债券全部属于信用债券的是（） 单选题 *A. 国债. 公司债B. 央票. 企业债C. 政策性金融债 中期票据D. 短融. 企业债(正确答案)19. 以下关于债券说法正确的是（） 单选题 *A.不同于股票，投资债券没有任何风险B.只有当持有到期时，投资债券没有任何风险C.赎回权是到期条款中投资者可以行使的权利D.回售权是到期条款中有利于投资者的条款(正确答案)20. 李先生买入一只剩余期限

9、为3年的公司债，并打算持有到期，则该投资者面临以下风险中的哪种( ) 单选题 *A.信用风险(正确答案)B.利率风险C.流动性风险D. 以上三者皆有二、专业判断题1. 按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，工作底稿应根据项目进展随时收集，分阶段整理。投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作。（） 单选题 *A、正确(正确答案)B、错误2. 企业债的发行需要经过国家发改委审批。（） 单选题 *A、正确(正确答案)B、错误3. 回售的主动权在发行人，而赎回的主动权则在投资者。（） 单选题 *A、正确B、错误(正确答案)4公募公司债和私募公司债都是面向

10、公众投资者的。（） 单选题 *A、正确B、错误(正确答案)5. 受托管理人应当在募集资金到位后一个月内与发行人以及存放募集资金的银行订立监管协议。（） 单选题 *A、正确(正确答案)B、错误6. 受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督。（） 单选题 *A、正确(正确答案)B、错误7. 公司债券闲置募集资金是否可以用于购买任意理财产品? （） 单选题 *A、正确B、错误(正确答案)8. 发行人在重大事项明确发生或者出现知道或应当知道的情况，应在5个交易日内发布临时公告。（） 单选题 *A、正确B、错误(正确答案)9. 根据公司债券日常监管问

11、答(五)，发行人当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十披露后，如因偿还借款降至20%以内，后又升至20%以上的，再次超过20%时不需披露。（） 单选题 *A、正确B、错误(正确答案)10、 根据上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)，债券的信用风险分类被列为风险类之日起，需在一个月内完成风险排查，且必须至少在该债券每次还本付息日前2个月完成一次排查，并视风险状况增加后续排查频率。（） 单选题 *A、正确(正确答案)B、错误三、多选题1、根据长江证券股份有限公司债券项目管理实施细则，债券项目负责人原则上为 （）。 *A、项目承做部门负责人；(正确答案)B、二级团队负责人；(正

12、确答案)C、承做两个以上债券项目的的资深业务人员；(正确答案)D、具备注册会计师或律师资格人员。2、 根据长江证券股份有限公司债券承销项目立项工作细则规定，满足（） 条件的项目可以实行简易立项程序，无需召开立项会议审议，直接通过会签方式表决。 *A、拟发行人主体评级为AA+及以上；(正确答案)B、拟发行人已公开发行过债券(或债务融资工具、资产支持证券)，且还本付息处于正常状态；(正确答案)C、拟发行人在融资前的资产负债率不超过50%或拟融资后资产负债率不超过70%；(正确答案)D、拟发行人企业性质为国有或国有控股企业。(正确答案)3、根据长江证券股份有限公司债券承销业务工作底稿管理指引要求，债

13、券项目工作底稿包括 （）。 *A、项目立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料；(正确答案)B、项目人员在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；(正确答案)C、项目人员对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料；(正确答案)D、项目发行上市阶段有关债券推介、定价、配售、上市等所形成的文件资料；(正确答案)E、项目上报债券主管部门审核过程中形成的相关文件资料及补充尽职调查的工(正确答案)F、债券存续期付息兑付和受托管理过程中形成的相关文件和相关工作底稿。(正确答案)4、根据长江证券股份有限公司债券承销业务执业质量评价细则(试行)规定，质量控制总部和风险管理部可对项目组发函，情节轻微的或首次

14、发生的负面清单描述的情形，先下达 （） ；情节严重的或相同情形发生两次(含)以上的，则下达( ) 。 *A、风险提示函(正确答案)B、风险警示函(正确答案)C、风险关注函D、风险问询函5、根据证券公司投资银行类业务内部控制指引要求，投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在 （）个工作日内完成项目底稿的整理归档工作。持续督导期、受托管理、存续期的投资银行类项目，应当在持续督导年度工作报告(意见)、公司债券受托管理年度事务报告、资产管理年度报告等披露后 (C)个工作日内完成相关底稿的归档工作。 *A、60B、45(正确答案)C、30(正确答案)D、156、根据公司债尽职调查指引要求，承销机构应当取

15、得债券担保合同或担保函，核查担保合同或担保函内容是否包括下列事项，并就相关担保合同或担保函的责任条款（） 与担保人进行确认。 *A、担保金额；(正确答案)B、担保期限；(正确答案)C、担保方式；(正确答案)D、担保范围；(正确答案)E、发行人、担保人、债券受托管理人、债券持有人之间的权利义务关系；(正确答案)F、反担保和共同担保的情况(如有)。(正确答案)7、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定禁止的行为包括 （） 。 *A、不得直接或间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；(正确答案)B、不得以与监管人员或者其他相关人员熟悉或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段承

16、揽项目、商定服务费；(正确答案)C、不得以不正当手段干扰监管工作；(正确答案)D、不得结交监管机构工作人员。8、下列属于情况属于尽调阶段尽职调查及留痕不充分的有（）。 *A、某项目业务人员在项目开展时未签署保密承诺函；(正确答案)B、某项目组获取批文后，启动发行前没有对发行人进行发行辅导培训并签字确认；C、某项目通过簿记建档发行，没有做好与投资者电话沟通的录音留痕工作；D、某项目未核实发行人的投资情况，没有发现审计报告与征信信息的差异，导致遗漏披露一家被投资企业；(正确答案)E、某项目中缺少对企业经营模式、产销情况的访谈记录，缺少报告期内企业产能产量及单位成本的核算记录。(正确答案)8、根据公

17、司债券临时报告信息披露格式指引下列事项需要发行人临时公告的有 （） 。 *A、某发行人章程修改；B、某发行人主体评级上调；(正确答案)C、某发行人收到当地证监局的行政监管措施；(正确答案)D、某发行人总经理更换、董事长被纪律监察部门带走调查；(正确答案)E、某发行人作为原告发生5000万标的的诉讼；(正确答案)F、某发行人应收账款发生减值计提损失超过净资产10%。(正确答案)10、下列事项属于募集资金转借他人的违规情形包括（）。 *A、发行人于借款方签订明确的借款协议或合同，将募集资金借给他人使用；(正确答案)B、发行人与他人签订代建合同，但代建合同及相关协议约定代建费用为代建人自己筹集，但发

18、行人直接将募集资金给代建人使用情形；(正确答案)C、发行人将募集资金以往来款形式转借给非合并报表范围内的公司、关联方、控股股东；(正确答案)D、发行人(大多为城投公司)将募集资金转借给管委会、财政局等主体使用，与募集约定用途不符；(正确答案)E、发行人(大多数为房地产公司)将募集资金以往来款形式转给项目公司。(正确答案)11、下列事项属于募集资金专项账户管理不规范情形的有（） 。 *A、募集资金一次性划转至子公司账户，且认为已用于补充子公司的流动资金；(正确答案)B、募集资金划转至发行人其他一般账户存储及使用；(正确答案)C、募集资金划入集团或其他上级单位资金池；(正确答案)D、募集资金因操作失误从专户转出后又及时转回专户。12、证券公司投资银行类业务内部控制指引规定需重新履行立项内核程序的情形包括（） 。 *A、发行条件发生实质性改变的项目；(正确答案