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文档简介

1、Word - 4 -内部控制制度执行检查与评价业务流程 促使内部掌握制度在实际工作中得到有效执行。 1.2对有限公司机关、各二级单位的执行内部掌握制度状况作出评价，提出整改建议和奖惩看法。 1.3发觉内部掌握中存在的重大问题，并提出对内部掌握制度修改完善的看法。 2合规目标2.1确保检查与评价工作的程序合规、方法合理、评价看法客观、整改建议可行、奖惩看法恰当。 二、业务风险1经营风险1.1有限公司机关、各二级单位执行内部掌握制度存在重大缺陷，与国家现行法律法规和上市地证券监管规章及股份公司规定相抵触，检查人员未准时提出更新或完善的改进看法或建议，导致生产经营行为和职工职务行为违规并受惩罚，以致

2、损害有限公司和股份公司的利益或声誉。 1.2有限公司机关、各二级单位供应信息虚假或不完整，导致检查人员未发觉内部掌握制度执行中存在的问题。 1.3有限公司机关、各二级单位对检查已确认的整改措施未予实施或建议未予接受，导致内部掌握制度执行中存在的违规行为得不到准时有效的订正。 1.4检查人员工作力量不足，或职业操守较差，或未按规定工作程序和方法操作，导致检查、评价结果与实际状况不符，整改建议或改善方案不切实际。 2合规风险2.1奖惩看法不当形成错误导向，引发劳动争议或法律诉讼。 三、业务流程步骤与掌握点内部掌握检查与评价工作由有限公司内控领导小组组织实施。 1确定检查重点并派出检查组1.1有限公

3、司内控领导小组依据工作重点，确定内部掌握检查的重点单位或部门、业务流程 此处隐蔽1873个字： 把盆栽的天竺葵放在黑暗处一昼夜。 用黑纸把一片叶的一部分的正面和背面盖住，然后移到阳光下，照耀3小时4 小时。 剪下遮光的叶片，去掉黑纸。 将叶片放在盛有酒精的小烧杯中，再放入大烧杯内隔水加热，叶片颜色渐渐由 变成 。 取出叶片，用清水漂洗洁净。然后放在培育皿里，向叶片滴加碘液。 稍停片刻，用清水冲洗掉碘液。这时可以看到，叶片遮光部分呈 色，没有遮光的部分呈 色。 （1）步骤的作用是： 。 （2）步骤中酒精的作用是： 。 （3）这个试验说明白： 。 2、有一次小明上街买回来一袋黄豆芽放在阳光下，下午去打开一看，发觉很多黄豆芽 变成了 “绿豆芽”，小明觉得惊奇，他把这一发觉告知了同学们，他们打算把问 题搞清晰，请你和他们一起去探究。 （1）你的问题是：_能影响叶绿素的产生吗？ （2）针对你提出的问题，请作出假设：_对叶绿素的产生有影响。 （3）设计试验方案： A、取肯定数量的新奇的黄豆芽分成两份，分别放在甲、乙两个容

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