益民红利成长混合型证券投资基金XXXX年度第1季度报告doc

1、.：.；益民红利生长混合型证券投资基金2021年第1季度报告2021-03-31基金管理人：益民基金管理基金托管人：华夏银行股份报告送出日期：二一年四月二十日1 重要提示 益民基金管理的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚伪记载、误导性陈说或艰苦脱漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承当个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份根据本基金合同规定，于2021年04月15日复核了本报告中的财务目的、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或者艰苦脱漏。 益民基金管理承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未

2、来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。 本报告中财务资料未经审计。2 基金产品概略基金简称益民红利生长混合买卖代码560002基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2006-11-21报告期末基金份额总额2,524,425,623.55 份投资目的本基金偏重投资于具有继续高生长才干和继续高分红才干的两类公司，并且经过适度的动态资产配置和全程风险控制，为基金份额持有人实现中等风险程度下的资本利得收益和现金分红收益的最大化。投资战略经过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值程度的研讨，综合判别股市和债市中长期运转趋势，确立基金的资产配置战略，决议股票、债券、现金和权

3、证的比例；在此根底上，基金管理人采用系统化、专业化的选股流程和方法，利用益民红利股优选系统和益民生长股优选系统，精选出具有继续高分红才干和继续高生长才干的股票进展投资。业绩比较基准沪深300指数收益率65+ 中证全债指数收益率35风险收益特征本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益程度高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险和收益中等的证券投资基金种类。基金管理人益民基金管理基金托管人华夏银行股份3主要财务目的和基金净值表现3.1主要财务目的单位：人民币元主要财务目的开场日期2021-01-01终了日期2021-03-311.本期已实现收益40,133,464.872.本期

4、利润 -68,513,877.313.加权平均基金份额本期利润-0.02694.期末基金资产净值1,769,065,462.465.期末基金份额净值0.7008注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入不含公允价值变动收益扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、上述基金业绩目的不包括持有人买卖基金的各项费用，计入费用后实践收益程度要低于所列数字。 3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率净值增长率规范差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率规范差过去三个月-3.66%1.02%

5、-3.43%0.86%-0.23%0.16%3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：1、根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资中“八、投资组合限制的规定，本基金自2006年11月21日合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期终了时各项资产配置比例符合基金合同商定。2、自2021年5月1日起益民红利生长混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“新华富时A600指数收益率65%+新华巴克莱指数收益率35%变卦为“沪深300指数收益率65%+中证全债指数收益率35%。 4 管理人报告4.1 基金经理或基金经理小组简介 姓名职务任本基金的基金

6、经理期限证券从业年限阐明任职日期离任日期熊伟基金经理2007-10-20-10经济学硕士。1999年参与招商证券，任研发中心行业研讨员，2005年3月参与天相投资顾问，任研讨部高级研讨员，2005年9月参与新世纪基金管理，任投资管理部高级研讨员，2006年10月参与益民基金管理，任研讨部高级研讨员。2007年10月20日起担任益民红利生长基金基金经理。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的阐明 本报告期，益民基金管理作为益民红利生长混合型证券投资基金的管理人，严厉按照、以及其它有关法律法规的规定，本着老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，以尽能够减少和分散投资风险，力保基金资

7、产的平安并谋求基金资产长期稳定的增长为目的，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。4.3 公平买卖专项阐明4.3.1 公平买卖制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严厉遵守公平买卖管理制度的规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，不存在直接或者经过与第三方的买卖安排在不同投资组合之间进展利益保送的行为。4.3.2 本投资组合与其他投资风格类似的投资组合之间的业绩比较 本基金的投资风格与公司所管理的其他投资组合均不同。 4.3.3 异常买卖行为的专项阐明 本报告期内本基金运作未发现异常买卖行为。 4.4报告期内基金的投资战略和业绩表现的阐

8、明4.4.1 报告期内基金投资战略和运作分析2021年一季度，央行回收流动性的力度较大，房价继续上涨，政策调控的压力添加，在CPI上升和经济刺激政策退出的预期下，虽然宏观经济继续好转，周边市场上涨，但沪深大盘继续震荡调整，整个一季度上证指数跌幅5.13%，深证成指跌幅8.80%。本基金在一季度的资产配置中，主要配置金融等一线蓝筹，另外较多地配置了医药、食品等消费性行业，仓位适中。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2021年3月31日，本基金份额净值为0.7008元，本报告期份额净值增长率为-3.66%，同期业绩比较基准增长率为-3.43%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的

9、简要展望展望二季度的市场，大盘的震荡盘整格局难以改动，整体市场下跌空间不大，但也难有大的时机，构造性的行情仍有能够延续。在二季度，红利生长的投资组合在配置一线蓝筹股的根底上，将重点配置根本面和生长性较好、盘子适中的中盘蓝筹股，适当关注新能源等行业的投资时机。益民红利生长基金将继续奉行益民基金管理“以人为本，章制为纲，自律勤勉 的运营理念，本着老实信誉、勤勉尽责的职业操守，以优秀的人才，科学的管理，为基金持有人提供优质的效力。5投资组合报告5.1报告期末基金资产组合情况 序号工程金额元占基金总资产的比例%1权益投资1,368,901,842.4077.05其中：股票 1,368,901,842.

10、4077.052固定收益投资 14,320,900.000.81其中：债券 14,320,900.000.81 资产支持证券 -3金融衍生品投资-4买入返售金融资产 -其中：买断式回购的买入返售金融资产 -5银行存款和结算备付金合计 389,052,497.7021.906其他资产 4,296,217.340.247合计 1,776,571,457.44 100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值元占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业2,034,923.390.12B采掘业14,206,199.600.80C制造业494,503,018.8827.95C0

11、食品、饮料119,144,490.636.73C1纺织、服装、皮毛7,414,064.500.42C2木材、家具-C3造纸、印刷10,877,192.680.61C4石油、化学、塑胶、塑料35,263,511.951.99C5电子3,784,886.150.21C6金属、非金属180,242,041.4210.19C7机械、设备、仪表71,133,748.994.02C8医药、生物制品39,886,160.932.25C99其他制造业26,756,921.631.51D电力、煤气及水的消费和供应业10,554,222.720.60E建筑业6,349,021.600.36F交通运输、仓储业64,

12、888,682.493.67G信息技术业45,414,643.402.57H零售和零售贸易18,629,515.621.05I金融、保险业596,049,559.5933.69J房地产业67,882,927.143.84K社会效力业9,520,214.920.54L传播与文化产业38,868,913.052.20M综合类-合计1,368,901,842.4077.385.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票称号数量股公允价值元占基金资产净值比例1600036招商银行5,085,00082,783,800.004.682601318中国平安1,5

13、10,69276,876.804.303000858五 粮 液2,413,85167,998,182.673.844000001深开展2,807,37265,131,030.403.685600016民生银行8,067,28462,037,413.963.516600000浦发银行2,315,28452,742,169.522.987601328交通银行5,999,12149,672,721.882.818600019宝钢股份5,000,00039,400,000.002.239000717韶钢松山7,156,00839,000,243.602.2010600037歌华有线2,506,0553

14、8,868,913.052.205.4报告期末按债券种类分类的债券投资组合 序号债券种类公允价值元占基金资产净值比例1国家债券-2央行票据10,272,000.000.583金融债券2,994,900.000.17其中：政策性金融债-4企业债券1,054,000.000.065企业短期融资券-6可转债-7其他-8合计14,320,900.000.815.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券称号数量张公允价值元占基金资产净值比例1080104708央行票据47100,00010,272,000.000.58209100109兴业0130,0002,

15、994,900.000力债10,0001,054,000.000.065.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.8 投资组合报告附注5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期能否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内遭到公开谴责、处分的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除五粮液000858外，其他没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内遭到公开谴责、处分

16、的情况。宜宾五粮液股份于2021年9月10日发布暂时公告称，接到中国证券监视管理委员会调查通知书，其内容如下：“因他公司涉嫌违反证券法律法规，根据 的有关规定，我会决议立案调查，请予以配合。在本基金该证券的投资过程中，本基金管理人在遵守法律法规和公司管理制度的前提下，将该股票纳入股票库进展投资。整个过程中严厉履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。5.8.2 声明基金投资的前十名股票能否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。5.8.3 其他资产构成序号称号金额元1存出保证金1,401,753.942应收证券清算款2,0

17、46,922.783应收股利-4应收利息606,305.135应收申购款90,550.096其他应收款-7待摊费用150,685.408其他-9合计4,296,217.345.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的阐明注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描画部分 由于四舍五入的缘由，分项之和与合计项之间能够存在尾差6 开放式基金份额变动单位：份报告期期初基金份额总额2,568,472,558.38报告期期间基金总申购份额11,977,012.58报告期期间基金总赎回份额56,023,947.41报告期期末基金份额总额2,524,425