投资公司规划与管理的指南

1、76/78XX投资控股公司规划与管理指南文件类别：管理制度文件编号：XXTK-ZD-GL撰写单位：投资控股公司版本：A-00发行日期：2015年7月等级：一般 审批：核准：文件修订单文件名称：公司规划与管理指南序号修订条款修订容签名日期123456789公司规划与管理指南目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc424052151 一、公司愿景 PAGEREF _Toc424052151 h 2 HYPERLINK l _Toc424052152 二、企业文化 PAGEREF _Toc424052152 h 2 HYPERLINK l _Toc424052153 三、

2、组织结构 PAGEREF _Toc424052153 h 2 HYPERLINK l _Toc424052154 四、部门职能 PAGEREF _Toc424052154 h 3 HYPERLINK l _Toc424052155 五、岗位职责 PAGEREF _Toc424052155 h 3 HYPERLINK l _Toc424052168 六、战略定位 PAGEREF _Toc424052168 h 16 HYPERLINK l _Toc424052169 七、战略目标 PAGEREF _Toc424052169 h 16 HYPERLINK l _Toc424052170 八、五年规

3、划 PAGEREF _Toc424052170 h 16 HYPERLINK l _Toc424052171 九、行动方案 PAGEREF _Toc424052171 h 17 HYPERLINK l _Toc424052172 十、资金计划 PAGEREF _Toc424052172 h 18 HYPERLINK l _Toc424052173 十一、投资业务管理制度 PAGEREF _Toc424052173 h 19 HYPERLINK l _Toc424052206 十二、总经理办公会制度 PAGEREF _Toc424052206 h 55 HYPERLINK l _Toc42405

4、2212 十三、投资项目评估标准 PAGEREF _Toc424052212 h 58 HYPERLINK l _Toc424052217 十四、投资业务执行规 PAGEREF _Toc424052217 h 60 HYPERLINK l _Toc424052223 十五、投资项目风险预警管理办法 PAGEREF _Toc424052223 h 65 HYPERLINK l _Toc424052231 十六、投资项目风险控制管理办法 PAGEREF _Toc424052231 h 72 HYPERLINK l _Toc424052239 十七、投资项目评审会制度 PAGEREF _Toc424

5、052239 h 79 HYPERLINK l _Toc424052246 十八、投资决策委员会制度 PAGEREF _Toc424052246 h 82 HYPERLINK l _Toc424052251 十九、投资项目综合评价制度 PAGEREF _Toc424052251 h 86 HYPERLINK l _Toc424052257 二十、其他工作制度 PAGEREF _Toc424052257 h 89一、公司愿景公司凭借强大的资本支撑、良好的品牌效应和优异的业绩，通过一流的专业运作能力，寻求一流的合作伙伴和投资项目，致力于打造实力领先、品牌一流、团队优秀、管理规、风控严密、形象良好的

6、国一流的投资控股公司。二、企业文化企业文化：！投资理念：！服务理念：！投资方式：！投资风格：！三、组织结构董事长总经理副总经理总监投资研究部股权投资部项目管理部风险控制部资金部人力行政部投资决策委员会委员会四、部门职能1、投资决策委员会职能： 审定投资项目管理制度和业务流程；审议对投资公司项目资料、投资项目与投资方案、评估报告等；审议投资项目风险动态分析报告，对投资公司风险与管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善风险管理和部控制建议；审议投资公司提交的项目退出方案、提出明确的决策意见或操作建议意见；审议制定投资项目处理意见，并提出项目审议结果报董事会审批。2、投资研究部职能：负责公司投

7、资总体规划制定、外部宏观政策环境跟踪研究、目标产业跟踪研究、项目收集储备与总体分析等。3、股权投资部职能：根据公司战略发展规划要求，全面负责市场开发、风险管理、运营管理、综合管理等相关工作，确保对股权投资的投前、投后与退出的全程跟踪与管控。4、项目管理部职能：具体项目的投资方案分析和制定、项目尽职调查组织实施、项目可研分析和项目投资谈判执行、项目投后监控管理、项目退出管理和结果评估分析等。5、风险控制部：围绕投资收益目标，针对投资项目包装、投融资、市场运营、财务、法律等事务与重要业务流程，制定并执行风险控制制度和措施，确保将风险控制与投资收益总体目标相适应并控制可承受的围。6、资金部职能：根据

8、公司财务发展战略要求，负责公司资金中心、总账报表、融资管理、预算管理、成本管理、税务管理、会计、财务监察等工作，保障公司财务管理与会计核算的正常运转。7、人力行政部：在总经理的领导下处理公司的日常事务，负责做好公司部各部门的协调工作，做好外联工作，保障公司各部门高效有序运作。五、岗位职责1、董事长职务说明书职务名称：董事长职务编号： XX-GL-01直属上级：所属部门：投资控股公司薪资围：直接管理人数：1人岗位目的：代表董事会行使董事会权力工作容：1、主持召开董事会，批准决定公司发展重大经营事宜，特殊情况决定临时决议；2、决定和批准合作公司提出的重要报告；3、批准年度财务收支预算；4、决定公司

9、投资开发新的项目；5、召集和主持公司高层管理会议，组织讨论和决定公司的发展规划、经营方针、年度经营计划以与日常经营工作中重大事项；6、定期审阅公司的财务报表和其他重要报表，全盘控制全公司的财务状况；7、董事会授予的其它职权。权限与责任：权限：1、在董事会授权围具工作指挥权；2、对公司的重大经营活动与战略规划有决策权。责任：1、对董事会决议事项负责；2、代表企业的对外形象，维持公司与政府、主管部门与其它单位的关系。与上级的沟通方式：无同级沟通：无所予下级的指导：暂无岗位资格要求：由董事会确定岗位技能要求：由董事会确定2、总经理职务说明书职务名称：总经理职务编号： XX-GL-02直属上级：董事长

10、所属部门：投资控股公司薪资围：直接管理人数：1人岗位目的：统筹公司的投资经营活动工作容：1、领导执行、实施董事长的各项决议，对各项决议的实施过程进行监控，发现问题与时纠正，确保决议的贯彻执行；2、根据集团公司整体战略规划，负责组织制定公司的投资工作计划，并组织实施；3、根据集团公司的发展规划和战略要求，负责储备有战略意义的投资项目；4、在企业文化、组织创新、人才开发、业务拓展、对外投资等企业发展的关键领域实行战略管理；5、负责公司所有重大投资项目计划的制定和论证；6、主导公司日常经营工作，负责员工队伍建设负责处理日常行政、业务文件、负责处理公司重大突发事件；权限与责任：权限：1、对公司的发展规

11、划、投资计划与公司重大决策有审批权或否决权；2、对公司的整体经营管理的决策权；3、对各职能部门的总体经营支出有审批权或否决权；4、对下属工作的检查和监督权；5、对下属的考核、奖惩、激励权；6、有对公司中层管理人员人事任免的建议权；7、拥有公司章程赋予的其它与经营管理相关的权力。责任：1、对公司董事长负责；2、对公司经营管理的重大决策负主要责任；3、对公司年度经营计划、经营风险、项目风险、经营状况、投资风险等结果负责。与上级的沟通方式：接受公司董事长的指导，遵守集团公司的各项规定同级沟通：无所予下级的指导：对公司副总经理、投资总监和各部门负责人进行行政和业务上的指导，并检查和监督他们管理工作岗位

12、资格要求：由公司董事长确定岗位技能要求：由公司董事长确定3、副总经理职务说明书职务名称：副总经理职务编号： XX-GL-03直属上级：总经理所属部门：投资控股公司薪资围：直接管理人数：4人岗位目的：协助总经理日常工作工作容：1、协助总经理执行、实施董事长的各项决议，对各项决议的实施过程进行监控，发现问题与时纠正，确保决议的贯彻执行；2、根据集团公司整体战略规划，协助总经理组织制定公司的投资工作计划，并组织实施；3、根据集团公司的发展规划和战略要求，协助总经理拓展并储备有战略意义的投资项目；4、协助总经理在企业文化、组织创新、人才开发、业务拓展、对外投资等企业发展的关键领域实行战略管理；5、协助

13、总经理公司所有重大投资项目计划的制定和论证；6、协助总经理主持公司日常经营工作，负责员工队伍建设，处理日常行政业务文件，负责处理公司重大突发事件；权限与责任：权限：1、对公司的发展规划、投资计划与公司重大决策有建议权；2、对公司的整体经营管理的建议权；3、对各职能部门的总体经营支出有监督权；4、对下属工作的检查和监督权；5、对下属的考核、奖惩、激励权；6、有对公司中层管理人员人事任免的建议权；7、拥有公司章程赋予的其它与经营管理相关的权力。责任：1、对公司总经理与董事长负责；2、对公司经营管理的重大决策负主要责任；3、对公司年度经营计划、经营风险、项目风险、经营状况、投资风险等结果负责与上级的

14、沟通方式：接受公司董事长、总经理的指导，遵守集团公司的各项规定同级沟通：无所予下级的指导：对投资总监和各部门负责人进行行政和业务上的指导，并检查和监督他们管理工作岗位资格要求：由公司董事长和总经理确定岗位技能要求：由公司董事长和总经理确定4、投资总监职务说明书职务名称：总监职务编号： XX-GL-04直属上级：总经理、副总经理所属部门：投资控股公司薪资围：直接管理人数：3人岗位目的：全面负责公司投资、咨询和战略研究发展业务工作容：1、在董事长、总经理和副总经理领导下，全面负责公司投资、融资和战略研究发展工作；2、负责制定公司年度投资方案；3、参与公司发展战略和重大决策；4、代表公司负责投资谈判

15、工作；5、直接指导分管部门的工作开展，监督、评价分管部门的工作开展情况；6、协调分管部门间以与分管部门与公司其它部门间的相关工作与关系；7、完成上级安排的其它工作。权限与责任：权限：1、公司发展战略与重大决策建议权；2、对分管部门员工的部份任免权与工作监督权；3、对分管部门员工的奖金分配的建议权；4、对分管部门员工的绩效考核权。责任：1、对总经理、副总经理负责1、对公司制定的年度投资方案实施负责；2、对分管部门工作的顺利开展负责。与上级的沟通方式：工作中疑难问题向总经理、副总经理汇报同级沟通：无所予下级的指导：给予分管部门业务指导与培训，并检查监督他们的管理工作岗位资格要求：硕士以上学历，5年

16、以上大型投资或证券类公司工作经验，3年以上管理工作经验岗位技能要求：具备会计、金融、投资、证券、法律等方面的综合知识，具有良好的知识结构；具备良好的交际能力，丰富的商务谈判经验,有较强组织与协调能力,能坚持原则且有应变能力,富创新意识,有建立优秀团队与解决实际问题的能力。5、投资研究部经理职务说明书职务名称：经理职务编号： XX-TY-01直属上级：投资总监所属部门：投资研究部薪资围：直接管理人数：0人岗位目的：负责产业政策、市场研究与项目论证、投资项目信息收集与储备工作容：1、制定、完善投资研究管理规章制度和流程，并组织实施2、负责产业政策与市场研究论证，收集与公司投资方向有关的产业政策信息

17、、市场动态信息，并在集团部信息平台上发布。3、编制投资项目储备规划，并进行区域市场分析4、负责投资项目信息收集与初步筛选，建立项目信息库5、参与并负责公司项目开发、考察与定位，完成项目可行性研究分析与论证 6、完成上级安排的其它工作。权限与责任：权限：1、对产业政策、市场专题研究报告、投资项目储备规划、项目信息库的建议权2、对尽职调查报告、项目信息处理请示或报告、项目建议书、投资项目初判报告、股权投资项目投资可行性分析报告等的建议权3、对项目信息、客户信息的知情权、保管权4、对投资项目信息库的信息核实权5、对合同的知情权责任：1、对投资总监负责2、对本部门日常工作的顺利开展负责3、对提交报告的

18、科学性负责；4、对收集资料的完整性负责；与上级的沟通方式：工作中疑难问题向投资总监汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：暂无岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，5年以上工作经验，3年以上投资相关工作经验岗位技能要求：掌握投资知识、掌握市场营销知识、了解投资行业状况与发展趋势。较强的人际交往和沟通能力、优秀的书面和口头表达能力、较强的市场开发能力、较强的客户关系管理能力、良好的基本问题处理能力。6、股权投资部经理职务说明书职务名称：经理职务编号： XX-GQ-01直属上级：投资总监所属部门：股权投资部薪资围：直接管理人数：1人岗位目的：负责股权投

19、资相关工作，协助项目组部分工作工作容：1、制定、完善股权投资管理规章制度和流程，并组织实施2、依据部门股权投资战略规划和公司年度经营计划，制定年度股权投资管理工作计划和阶段性计划3、组织开展股权项目调研评判，审核项目初判报告与项目投资可行性分析报告4、组织开展投资项目财务分析，审核各项财务评价指标、现金流量表、利润与利润分配表等各类财务报表，组织完善投资项目建设方案5、组织开展对所投项目的运营监控，监督掌握各项目盈利（亏损）情况、与对所投项目管理方案调整，审阅项目公司营业收入、利润总额、净利润、现金流等运营相关管理指标6、协助项目管理部对项目公司进行股权转让（退出）工作7、配合项目管理部的人员

20、开展尽职调查工作8、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限：1、投资计划统计总结、各项目投资计划、中介咨询机构的选择办法和股权转让(退出)方案的建议权2、项目信息、项目公司年度投资状况与月度投资状况的知情权3、项目公司投资工作总结的信息核实权责任：1、对投资总监负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对项目公司财务分析容的相关性负责；4、对提报项目公司日常运营监控指标反馈的与时性负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向投资总监汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：给予部门下属业务指导与培训，并检查监督他们的日常工作岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科

21、以上学历，5年以上工作经验，3年以上股权投资相关工作经验岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况与发展趋势。较强的监督检查能力、良好的人际交往和沟通能力、良好的书面和口头表达能力、优秀的协调能力。7、股权投资部专员职务说明书职务名称：专员职务编号： XX-GQ-02直属上级：股权投资部经理所属部门：股权投资部薪资围：直接管理人数：0人岗位目的：配合股权投资相关工作，协助项目组部分工作工作容：1、配合开展股权项目调研评判，审核项目初判报告与项目投资可行性分析报告2、配合开展投资项目财务分析，审核各项财务评价指标、现金流量表、利润与利润分配表等各类财

22、务报表，组织完善投资项目建设方案3、配合开展对所投项目的运营监控，监督掌握各项目盈利（亏损）情况、与对所投项目管理方案调整，审阅项目公司营业收入、利润总额、净利润、现金流等运营相关管理指标4、协助项目管理部对项目公司进行股权转让（退出）工作5、配合项目管理部的人员开展尽职调查工作6、完成部门经理交办的其他事项责任：1、对部门经理负责；2、对自身日常工作的顺利开展负责；3、对项目公司财务分析容的相关性负责；4、对提报项目公司日常运营监控指标反馈的与时性负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向部门经理汇报同级沟通：同事间的问题讨论与信息交流所予下级的指导：无岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财

23、务会计等相关专业本科以上学历，3年以上工作经验，1年以上股权投资相关工作经验岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况与发展趋势。具有主流价值观趋向，强烈的事业心、大局意识、服务意识、责任心和忠诚度，良好的职业操守；勤奋吃苦耐劳。8、项目管理部经理职务说明书职务名称：经理职务编号： XX-XG-01直属上级：投资总监所属部门：项目管理部薪资围：直接管理人数：1人岗位目的：负责项目立项、调研与评判、评审与决策、股权获取等相关工作工作容：1、制定、完善投资项目管理规章制度和流程，并组织实施2、参与公司发展规划制定与调整，负责制定并实施公司对外投资管理制

24、度与投资发展计划，拟定投资并购重组方案，报公司审批3、设计投资方案和商务架构，进行项目前期的商务沟通与谈判4、负责项目管理落实对接业务发展等方面沟通，提出和接受有关研究项目的立项申请和委托，开展专题项目研究工作5、对公司拟定项目进行市场前期分析，项目评估接洽谈判6、具体项目的投资方案分析和制定、项目尽职调查组织实施、项目可研分析和项目投资谈判执行、项目投后监控管理、项目退出管理和结果评估分析等7、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限：1、对投资项目尽职调查报告、项目建议书、初判报告、可行性分析报告和投资计划书的建议权2、对投资项目信息、客户信息的知情权、保管权3、对投资项目信息库的信息核实权

25、，对合同的知情权责任：1、对投资总监负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对项目尽职调查容的详实性负责；4、对项目投资预期效益的获利负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向投资总监汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：给予部门下属业务指导与培训，并检查监督他们的日常工作岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，5年以上工作经验，3年以上投资管理相关工作经验岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况与发展趋势。较强的监督检查能力、良好的人际交往和沟通能力、良好的书面和口头表达能力、优秀的协调能力。9、

26、项目管理部专员职务说明书职务名称：专员职务编号： XX-XG-02直属上级：项目管理部经理所属部门：项目管理部薪资围：直接管理人数：0人岗位目的：配合项目立项、调研与评判、评审与决策、股权获取等相关工作工作容：1、参与制定、完善投资项目管理规章制度和流程，并组织实施2、参与公司发展规划制定与调整，负责制定并实施公司对外投资管理制度与投资发展计划，拟定投资并购重组方案，报公司审批3、设计投资方案和商务架构，进行项目前期的商务沟通与谈判4、负责项目管理落实对接业务发展等方面沟通，提出和接受有关研究项目的立项申请和委托，开展专题项目研究工作5、对公司拟定项目进行市场前期分析，项目评估接洽谈判6、具体

27、项目的投资方案分析和制定、项目尽职调查组织实施、项目可研分析和项目投资谈判执行、项目投后监控管理、项目退出管理和结果评估分析等7、完成部门经理交办的其他事项责任：1、对部门经理负责；2、对自身日常工作的顺利开展负责；3、对项目尽职调查容的详实性负责；4、对项目投资预期效益的获利负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向部门经理汇报同级沟通：同事间的问题讨论与信息交流所予下级的指导：无岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，3年以上工作经验，1年以上投资管理相关工作经验岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况与发展趋势。

28、具有主流价值观趋向，强烈的事业心、大局意识、服务意识、责任心和忠诚度，良好的职业操守；勤奋吃苦耐劳10、风险控制部经理职务说明书职务名称：经理职务编号： XX-FK-01直属上级：副总经理所属部门：风险控制部薪资围：直接管理人数：0人岗位目的：负责投资项目全过程风险管理工作,监督项目投资合同正常履行工作容：1、根据集团战略目标和公司经营计划，制定适合本公司的风险管理体系、制度管理办法与程序2、搜集、分析、整理外部环境不利因素，结合风险管理与控评价结果，完善并确定风险识别，开展风险评估3、为公司重要合同的分析、评价、拟定、审核、谈判提供专业意见，从法律专业角度保证公司利益4、对合同的争议、变更、

29、索赔等事宜，从法律专业方面给予指导和监督5、与时完整收集公司各类法律文档材料，正确分类、建立目录、方便查找6、根据需要能够针对公司各项经营活动可能面临法律风险，制作出法律风险评估报告，以供决策7、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限：1、对项目风险预防、控制具体方法、选聘相关专业机构对风险管理评估、投资合同纠正的建议权2、对项目公司风险管理措施落实、项目投资合同履行的监督权3、对项目信息、合同的知情权责任：1、对副总经理负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；2、对风险评估的详实性负责；3、对风险预警的与时性负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向副总经理汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作

30、所予下级的指导：无岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，5年以上工作经验，2年以上投资管理相关工作经验岗位技能要求：掌握股权投资知识、掌握风险管理知识、了解股权投资行业状况与发展趋势。较强的规划设计能力、良好的书面和口头表达能力、较强的指导能力、良好的协调能力、良好的基本问题处理能力。11、资金部经理职务说明书职务名称：经理职务编号： XX-FI-01直属上级：副总经理所属部门：资金部薪资围：直接管理人数：0人岗位目的：合理组织资金流动，正确处理财务关系，科学实行财务管理工作容：1、制定公司全面预算、成本管理、资金管理、融资管理与税务管理等财务会计管理规则制度

31、2、组织开展与投资项目相关的资金方面工作3、组织开展公司的融资活动，组织开展与银行等金融机构的融资谈判，融资合同的签订4、组织开展投资项目融资相关工作，审核投资项目定期或阶段性融资方案5、根据资金需求状况，在融资风险分析的基础上，选择合适的融资方式和融资渠道等6、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限：1、对公司财产管理权，财务支出审核权2、对公司费用预、决算的管理监督权3、对公司奖金分配的建议权4、公司财务政策、投资政策的建议权责任：1、对副总经理负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对公司本部的费用控制负责；4、对公司财务管理中出现的重大失误负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向副

32、总经理汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：无岗位资格要求：各类财政、金融、会计、财务等相关专业本科以上学历，5年以上工作经验，2年以上投资管理相关工作经验岗位技能要求：精通融资管理知识、掌握财务管理知识，了解融资管理相关法律法规，了解投资行业知识。较强的监督检查能力、良好的人际交往和沟通能力、良好的书面和口头表达能力、优秀的协调能力。12、人力行政部经理职务说明书职务名称：经理职务编号： XX-HR-01直属上级：副总经理所属部门：人力行政部薪资围：直接管理人数：0人岗位目的：负责公司的人力、行政、档案管理等方面工作工作容：1、负责公司人员招聘、人事档案制度、劳资制度、考勤休假

33、制度的建立的管理工作；2、负责起草对外相关协议、合同，负责起草对相关通知、通报等文字材料，并督促落实；3、负责公司各项档案的分类保管与管理工作，建立分类档案目录与档案查阅制度；4、负责公司会议的组织实施，负责起草月度工作安排、领导讲话，负责会议纪要的整理保管；5、负责公司的外联工作，维护稳定高效的相关业务与职能部门的关系；6、负责日常接待工作，按照公司相关接待标准执行；7、组织定期对公司各部门员工绩效考核，依据情况对人员编制、岗位调动提出建议；7、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限：1、对公司各项规章制度的修改权或建议权2、对各部门员工绩效制订与考核结果的建议权3、对各部门员工的日常出勤、

34、工作状态、业绩成果的监督权责任：1、对副总经理负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对公司的人力、行政、档案管理工作负责；4、对员工考核结果的公平性负责与上级的沟通方式：工作中疑难问题向副总经理汇报同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导：无岗位资格要求：人力资源管理或相关专业本科以上学历，5年以上工作经验，2年以上投资管理相关工作经验岗位技能要求：熟悉国家有关政策法令，掌握人力资源管理模式，了解国人力资源动态。较强的监督检查能力、良好的人际关系沟通和处理能力、良好的倾听与说服力、优秀的组织协调能力，优秀的独立解决问题能力。六、战略定位！七、战略目标！八、五年规划1、！；！；！；

35、！3、！九、行动方案！1、！；！；2、！；！；3、！；！；4、！；！；5、！6、。十、资金计划资金计划表序号工作事项负责人工作目标投入预算（万元）20XX年现金流（万元）20XX年现金流（万元）7月8月9月10月11月12月1月2月3月4月5月6月1项目投资回笼周期：月回报率：%1.1！1.2！1.3！1.42股权投资项目周期：年回报率：%2.1！项目2.2！项目2.3！项目2.4！项目2.53公司费用人均生产率：%3.1员工工资3.2项目营运 3.34其他汇总投资业务管理制度第一章 总则第一条 为规公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防和化解投资风险，保证投资安全，提高投资效益，促进公司投

36、资业务持续、稳健发展，根据公司章程等有关规定，制订本制度。第二条 本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资与其他类型的投资。投资管理是指公司的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程实施的管理。第三条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第四条 公司投资管理业务采取集中领导、科学决策、分级管理、与时反馈的投资管理模式。第二章 投资管理制度的目标和原则第五条 投资管理制度的总体目标：1、保证投资业运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规运作的经营思想和经营风格。2、防和化解经营风险，提高经营管理效益，确保投资业务的稳健运行和公司资产的安全完

37、整，实现公司的持续、稳健和健康发展。第六条 公司投资管理应遵循的原则：1、稳健性原则：投资管理需覆盖公司投资相关的部门和各级岗位，并贯穿于投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。2、有效性原则：通过科学的控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行。3、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低投资运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章 投资决策机构第七条 公司设立投资项目评审会，是公司投资融资活动的决策机构，负责所有投资融资业务的决策。（集团设立决策委员会，是集团与所属子公司对投资项目和投资方案

38、进行评审与决策的常设机构。根据董事会的授权，负责集团与所属子公司投资策略、投资政策的确定以与子公司超权限投资业务的决策。）第八条 公司评审会职责：1、审议融资方案2、审议投资方案（投资项目的可行性、预期收益、投资风险、投资方式、投资价格、投资金额、投资期限、投资退出方案等）3、决定项目投资经理的人选4、其他需要审议的事项第九条 投资业务部门负责项目初审（预立项），对项目的可行性、预期收益、投资风险、投资方式、投资价格、投资金额、投资期限、投资退出方案等进行摸底和审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。第十条 项目初审由投资业务部门经理牵头，由投资经理、风控、法务等人组成。

39、总经理在必要时可以决定公司其他人员或外聘专业人才参加项目初审。第四章 投资围和投资限制第十一条 投资潜在投资项目一般应具备以下（包括但并非必须全部具备）的特征：1、较高的成长性2、先进的技术3、较高的进入壁垒4、优秀的管理团队5、领先的市场地位6、有利的投资价格7、较好的知识产权第十二条 投资的方式1、直接投资或间接投资2、资金或实物投资3、资源性投资或无形资产投资第十三条 未经集团批准，公司不得从事以下投资行为：1、投资于有可能使公司承担无限责任的项目2、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域3、投资于不符合集团长期发展战略规划的项目4、向其他人提供贷款或担保第五章 投资业务流程第十四条

40、 项目搜集1、公司应该通过各种渠道，按照格式规、容完善、信息可靠、整体专业的要求，收集建设投资项目库2、入库项目要具有产业优势或资源优势，一是要有符合国家、地区产业政策；二是要有突出的区域特色；三是要具有投资回报收益。3、项目库实行类别管理，按照意向项目库（优选项目库、重点项目库、一般项目库）、在投项目库、投成项目库进行建库。力争建设拥有一个储备充分、有份量、上档次的项目库。4、项目库建成后，要加强日常动态管理，要通过摸底、筛选、定期跟踪，从中发现具有发展前景和极具成长性的投资对象，力助公司尽快壮大。5、公司应主要通过以下途径获取项目： 积极与银行、证券、信托、基金、投行、券商、会计师事务所、

41、律师事务所、产权交易市场以与投资界同行结成策略联盟，互通信息，联合投资。 派出投资经理跟踪和研究国外最新的技术和资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，做好项目储备。 加强与股东联系，争取更多的投资项目信息来源第十五条 项目初审投资经理在接到商业计划书或项目介绍的五个工作日，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审（预立项）意见，并填写项目概况表和预立项建议书。项目经过投资业务部门初选后，按照公司投资项目建库的要求，进行分类、编号、入库。第十六条 签署协议在要求提供完整的商业计划书（或其他完整的资料）之前，投资经理应主动与被投资

42、方签署协议书，被投资方不要求的除外。第十七条 立项申请与立项项目经投资业务部门初审后认为需要进一步调查研究的，投资经理填写项目立项审批表，报公司总经理批准立项。立项审批一般在2个工作日完成，经批准立项的项目可以进行尽职调查工作。第十八条 尽职调查立项批准后，投资经理到被投资方进行尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，投资经理编写完整的投资建议书。尽职调查工作一般应在20个工作日完成。第十九条 项目评审公司评审会根据投资经理提供的投资建议书与其他有关资料进行部审查，所有部审查工作应在接到投资经理提供资料的10个工作日完成，并形成公司评审会决策意见表。超过公司审批权限

43、的投资业务，报集团投资决策委员会审议，并形成集团投资决策委员会决策意见表。在项目投资具体实施过程中，若有相关变化将导致风险或不能充分执行投资决议的，投资经理应撰写书面报告提交评审会或投资决策委员会重新审查，确实需要终止执行的，要采取有效措施化解风险，并填报撤销投资报告书。第二十条 签订投资协议经审批同意投资的企业或项目，由公司法务专员或法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与被投资方签署投资协议。第二十一条 投资跟踪管理在投资协议生效后，投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间快速增值。跟踪管理的具体容有：

44、1、定期(每月或每季，视具体情况而定)取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并整理分析为企业情况月(季)度分析表。2、参加投资协议中规定拥有知情权的企业各种重要会议，并形成会议记录。3、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营情况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告。第二十二条 投资退出在项目立项之初，投资经理即要为项目设计投资退出手段， 然后随着项目进展与时修订。具体的退出方式包括三种：IPO、出售（被收购）、清算或破产。IPO包括国主板上市、中小板上市、创业板上市、新三板挂牌，国外包括主板上市、创业板上市。出售（被收购）分为被管理层回购和被其他公司（如上市公司

45、）收购。当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO和出售（被收购）将是公司主要的投资退出渠道。投资项目退出时机成熟后，由投资经理撰写投资退出方案报告，按照投资业务流程、权限等报批。公司评审会根据投资经理提供的投资退出方案报告与其他有关资料进行部审查，所有部审查工作应在接到投资经理提供资料的10个工作日完成，并形成公司评审会投资退出决策意见表。超过公司审批权限的投资退出业务，报集团投资决策委员会审议，并形成集团投资决策委员会投资退出决策意见表。在退出方案具体实施的过程中，若有相关变化将导致风险增加或不能充分执行投资退出的，应再撰写书面报告提交评审会或投资决

46、策委员会重新决策。第二十三条 项目总结投资项目退出后，投资经理应当撰写投资项目总结报告，按照公司投资项目综合评价制度对项目投资中的经验教训予以总结，以资参考。第六章 投资业务档案管理第二十四条 本制度所称投资业务档案是指公司在投资业务活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字与以其他方式和载体记录的材料。包括以下三部分：1、项目投资考察与决策阶段档案：商业计划书、预立项建议书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、评审会决策意见表、投资决策委员会决策意见表、投资协议、被投资方所提供的相关资料。2、项目跟踪管理阶段档案：被投资方月度与年度财务报表、

47、季度访谈、项目进展报告、重要会议记录。3、项目投资退出阶段档案：投资退出方案、项目总结报告。第二十五条 投资业务档案按项目立卷，文件之间建立相关索引。项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。第二十六条 投资业务部门应做好投资业务档案的日常整理工作，在投资业务阶段结束后的5个工作日按照公司综合管理部的要求填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。第二十七条 投资业务档案一式二份，一份移交项目管理部，一份投资业务部门保存。第七章 附则第二十八条本制度所附附件为投资业务管理制度不可分割的一部分。第二十九条本制度由投资控股公司制定和解释。第三十条 本制度经总经理审批、集团董事长核准之日起生效

48、执行。附件1：政经信息库政经信息库序号发布单位政策名称相关容发布时间执行起始时间11、2、3、21、2、3、34567说明：政经包括国家政治、经济方面政策、法律、法规，也包括产业经济发展、监管政策以与产业尝试分析报告等容。附件2：投资项目信息库投资项目信息库序号项目名称项目介绍行业板块项目所在地联系方式11、2、3、联系人：联系：23456附件3：项目概况表项目概况表投资经理日期：年月日项目名称项目来源行业板块项目所在地区联系人联系主营业务或主要产品介绍项目优势项目现状备注附件4：预立项建议书预 立 项 建 议 书编号：项目名称项目联系人联系预审时间预审人项目简介项目指标产业领域：行业成长性：

49、新材料新能源医药其他：大于20%10%20%小于10%萎缩期公司阶段：行业壁垒：种子期启动期发展期扩期较大一般较小年度盈利状况：经营团队：大于 万元万元 万元小于 万元亏损理想欠理想但有优势一般不理想不确定其他：行业地位：预期投资回报：行业前三位行业前十位一般不确定较好一般较差合作条件：其他：很好一般较差投资经理建议立项建议跟踪建议暂缓建议否决理由：项目小组负责人分管副总经理总经理董事长意见备注附件5：项目立项审批表项目立项审批表投资经理：日期：项目名称项目基本情况项目企业基本情况注册地址成立时间注册/实收资本股本结构主营业务其他项目产品/服务基本情况项目简单介绍生产流程与特点项目发展阶段技术

50、先进性市场潜力竞争对手其他企业能力评述研究开发能力市场营销能力企业管理能力其他项目立项审批表（续前表）主要财务数据（单位：万元）年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务预测（单位：万元）年年年销售收入销售成本净利润项目融资计划资金需求数额资金使用计划融资完成后的股权结构投资退出方案计划退出时间预期回报率投资退出方式项目立项建议项目立项审查意见部门经理投资控股公司评审会总经理集团投资决策委员会董事长结论附件6：投资项目工作指派单投 资 项 目 工 作 指 派 单项目名称项目来源行业板块项目所在地区联系方式项目简介承接投资业务部门承接投资经理指派人指派时间备注附件7：投资项目跟踪计划表

51、投资项目跟踪计划表项目名称：序号事项计划时间/关键点负责人跟踪联系人计划形成的成果完成情况一1、2、3、二1、2、3、三四附件8：投资项目阶段性工作报告投资项目阶段性工作报告投资经理：出差时间：出差地点：调研项目：项目所处阶段：调研情况一、本次调研目的：项目欲解决的问题等。二、本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题与相应措施、获利的其他项目信息等三、结论：如需进一步跟踪项目存在的问题、拟解决方案。如考虑放弃放弃的原因附件9：投资项目会谈纪要XX投资控股XX公司项目合作会谈纪要会谈时间：会谈地点：XX投资控股会议室会谈双方：甲方：XX投资控股乙方：会谈人员：甲方：乙方：会谈容：

52、1、2、3、成文日期：附件10：投资项目洽谈备忘录XX投资控股XX投资项目洽谈备忘录洽谈备忘录1标题：XXX投资项目洽谈备忘录发文人：收文人：地点：发文日期：主题：容：洽谈备忘录2甲方：乙方：本备忘录于年月日在签订。鉴于：1、甲方：基本情况简介2、乙方：基本情况简介3、双方拟项目投资的情况简介4、双方同意，在本项目实施前，双方需各自取得公司部所有必要审批以签订具有约束力的项目合同。项目合同具体条款待双方进一步协商达成一致。5、双方基于上述事实，双方特达成如下协议：1、双方已达成初步谅解的事项：2、双方需要进一步磋商的事项：3、双方签订备忘录以后应采取的行动：4、资料：5、独家谈判：6、本备忘录

53、容：7、知识产权：8、本备忘录的修改：9、本备忘录具有/不具有约束力的条款：10、本备忘录的转让：11、各方承担的费用：12、不承担间接损失：13、本备忘录的生效与终止：14、适用法律与仲裁甲方：乙方：附件11：投资项目访谈报告XX投资控股XX投资项目访谈报告一、访谈调查基本情况：1、访谈对象：XX公司XX部门XX职位2、访谈时间：3、访谈形式：面谈二、本次访谈目的与主要容：1、2、三、访谈进程与访谈容：问：答：四、访谈结果：五、本次访谈评估：附件12：企业基本情况调查资料提纲企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东、出资方式与出资额、出资比

54、例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、公司资产与经营状况1、公司主要产品与业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件与生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；5、公司最近两年与最近一期的送往迎来、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人与抵押情况；三、公司治理结构与对外投资情况1、公司组织结构图（包括参控股企业）；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍

55、；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易与同业竞争情况1、公司股东人事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。附件13：项目尽职调查报告书项目尽职调查报告书一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）2、行业总市场容量、其增长率与其判断依据3、行业影响企业利润的因素二、产品

56、市场情况1、产品市场规模、增长潜力与市场份额分布2、公司产品主要竞争对手的与对竞争对手占有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道与促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手与其可能进入的时间分析）5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）4、现在市场对产品的认知度有多少，如何

57、开发潜在消费需求？5、产品或服务步入成熟期后的营销策略6、现有营销人员的专业素质与经验7、产品的定价策略与公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况1.1 公司的组织结构1.2 公司收入构成明细与产品销售明细1.3 销售程序说明1.4 企业的主要供应商1.5 分销渠道与促销手段与其存在的主要问题与问题的解决方式1.6 销售人员的地域分布与人数，人均销售收入2、生产设施与生产状况2.1 生产设施与用地说明、是否拥有所有权2.2 生产设施的新旧程度2.3 现有生产设施与场地是否能满足企业计划中的扩需要，如不能，如何解决2.4 生产原料说明2.5 生产流程介绍2.6 生产工

58、艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩期是否会存在人力资源方面的阻碍2.7 产品质量保证措施2.8 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈与相应对策五、人力资源1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）2、主要管理人员与技术人员简历3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）4、对关键人员的依赖程度与相应措施5、激励计划员工持股计划与期权制度等6、主要管理人员对引入风险资本的态度7、管理层是否有相应的管理经验，与其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、产品或服务的独特性（本质性的技术突破）2、技术进步对产品或服务的影响与企业相应对策3、产品的专利权与商

59、标，将来可能出现的变动与其相应对策4、企业的研发能力、每年的研发支出，与其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品与其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务情况与预测1、产品开发、生产与销售的融资需求与资金使用计划2、是否已建立较规的会计制度3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表），主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细与相关管理措施6、未来5年财务预测与预测依据八、有关法律与政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家与地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系与其他法律法律纠纷附件1

60、4：项目投资建议书XX项目投资建议书一、项目概况容二、技术先进性容三、管理团队容四、市场前景与竞争能力容五、财务状况容六、融资计划与用途容七、风险因素与不确定性容八、投资建议详细投资方案设计，项目价值评估（投资支撑点）、介入价位容九、投资退出方案设计容十、其他附件15：投资项目评审会评审意见表投资项目评审会评审意见表投资经理：提交日期：项目情况项目名称项目基本情况介绍投资方案简介投资退出计划简介备注评审会成员意见评审会结论附件16：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表投资经理：提交日期：项目情况项目名称项目基本情况介绍投资方案简介投资退出计划简介备注投资决策委员会成员意见投资决策委