社会责任内审

1、稗XX巴工厂岸文件编号：傲KW-SA-0盎10熬版本号：拜1.0隘页数：癌1扳/ 巴2芭标题：傲社会责任体系内背审佰程序白日期：佰200板9鞍-巴2挨-颁19扳1.0目的笆为了规范工厂社百会责任管理体系版内部审核，特制摆定本程序。矮2.0范围昂2.1本程序适碍用于工厂所有有隘关社会责任管理傲体系内部审核活按动。摆3.0职责阿3.1管理者代哀表：翱3.1.1斑策划社会责任管盎理体系审核计划板纲要和所需的人半力、物力及财力芭资源埃3.1.2胺任命审核组长，澳成立审核组。绊3.1.3翱失去和协调内部白审核活动，及时胺补救行动和纠正翱行动的实施。板3.1.4懊对审核结果进行班评审，并将审核盎发现及审核

2、结果背提交给管理部门捌评审。靶3.2审核组长办：肮3.2.1俺根据本程序准备俺和实施内部审核巴，向管理者代表八提交审核报告。傲3.2.2埃评审纠正行动计瓣划，并妥善记录奥。癌3.2.3翱对前一次审核时澳提出的纠正行动盎的完成情况进行岸验证。敖3.3其他有关唉人员应对内部审颁核工作提供支持白和合作。俺4.0工作程序柏4.1编制审核八计划板4.1.1哎每年年初，管理氨者代表应编制一胺份年度审核计划笆表。各部门或各搬要素的审核频次隘应取决于其现状瓣和重要性，并考胺虑前几次审核所败发现的问题。审般核计划表应呈交奥最高管理者批准扒。唉4.1.2疤应在审核前5天癌内向各有关部门案的领导通知确切傲的审核日期

3、。邦4.1.3背管理者代表应根敖据需要委派内部阿审核员。啊4.2实施审核案4.2.1熬审核员应在实施拔审核前研究有关半的程序文件，并敖应：哀（1）决定是否摆需取得其他文件捌；傲（2）编制检查坝表；哎（3）决定是否扮需要陪同人员。叭4.2.2埃审核员应通知相扒关部门经理和主翱管何时开始审核矮。蔼4.2.3背审核员应使用编版制好的检查表作氨为进行审核的工佰具之一。胺4.2.4笆审核的目的是寻败找不符合适用标翱准或程序的客观白证据，以便进一笆步改善，不应加翱入个人的责备。隘4.3报告审核氨结果盎4.3.1扮审核员应在审核疤完成后通知有关柏的部门领导，并搬对审核结果作一扒次口头报告，并傲针对不符合项发

4、叭出纠正要求表（柏CAR）。百4.3.2碍纠正行动要求表敖可采用统一的格绊式。这种表格可霸由管理者代表根巴据审核员的需要鞍发给，并编上序班号。皑4.3.3稗审核员应在纠正把行动要求表中填笆写不合格的详细挨内容，但不必填唉写纠正行动栏。拌4.3.4白审哎核的总结报告可巴采用统一的格式俺编写，必要时还阿可采用续页。疤4.3.5隘审核总结报告和俺纠正行动要求表奥应由社会责任管班理者代表批准，氨并发给有关的部摆门经理。爸4.4对纠正行拌动要求表的反应摆。佰4.4.1疤对每一份纠正行斑动要求表必须在哀5个工作日内作版出书面反应，详颁细说明建议采取办的纠正行动和完昂成期限。澳（1）建议行动埃中应包括紧急纠

5、安正行动、短期纠昂正行动和长期纠疤正行动。颁（2）在纠正行坝动比较复杂的情按况下，可以建议暗成立工作组并进袄行调查，要求制傲定一份计划表。瓣这是对纠正行动巴要求表的一种可白以接受的最初反俺应。俺4.4.2啊这些反应记录在拌纠正行动要求表败中的“建议采取拔的纠正行动”一摆栏中，并退回给翱管理者代表。如搬果该建议不能接懊受，则管理者代搬表将与接收纠正斑行动要求表的人傲员联系，并向他艾解释不接受的原翱因。在这种情况靶下，应编制一份把修正的纠正行动邦建议。白4.4.3爸对纠正行动要求熬表不作出反应时叭，管理者代表应扳加以追查并向最爸高管理者报告。霸4.4.4昂如果对纠正行动艾的需要或纠正行暗动的性质不

6、能达罢成一致意见时，佰管理者代表应报拔告最高管理者进败行仲裁。奥4.5跟踪检查斑4.5.1叭当纠正行动预定拜完成日期已到，昂或当管理者代表傲已接到完成的通袄知时，应扒委岸派一版名皑审核员去验证其爸完成情况。爱4.5.2袄负责验证的审核阿员应检查纠正行搬动已被采取并证蔼明有效后，在纠叭正行动要求表中哎的“验证”一栏安中签字。笆4.5.3败在下次计划中对袄该部门进行审核搬时，审核员应检般查此纠正行动是伴否仍然有效。如案不再有效，则应扒发出一张新的纠矮正行动要求表，奥在表中说明原来拔发现的问题。扳4.5.4笆如在规定的期限坝内未能完成纠正版行动，管理者代捌表应对此进行跟挨踪。如无正当理绊由或未能规定

7、出碍可接受的修正的蔼期限，应向最高爸管理者报告。叭4.6记录的保岸存俺4.6.1颁管理者代表应保耙存一份档案，保唉存所有的审核报白告及纠正行动要芭求表，并有一览扮表记录创门的完板成状态，保存期佰至少3年。佰5.0相关文件唉 社会责碍任手册八6.0记录（略啊）霸凹社会责任管理体拔系内审检查表靶俺巴社会责任管理体阿系跋内审报告扳制表罢审核拌社会责任管理体吧系内审检查表哎审核内容皑是芭否坝备注把1.袄 伴工厂肮是否有明确的招盎工程序，并采取版有效的措施鉴别翱工人年龄和年龄瓣文件袄芭艾哀2.办 瓣工厂案是否保存所以工拌人的人事档案，拜包括年龄文件副佰本和入职日期绊叭版把3.靶 袄工厂俺是否建立未成年挨

8、工名册及工作岗吧位，是否办理未半成年工登记证和按定期安排健康检按查，是否安排他板们从事危险的或案者有害健康的工案作背伴颁邦4. 艾工人是否了解哀工厂拜的禁止童工和保搬护未成年工的政板策和程序?隘版叭邦5. 百若有发现童工，扮工厂半是否采取有效的罢补救措施，并通按知当地劳动部门般? 矮办拜扮6. 邦工人是否清楚劳哎动合同的条款及皑工厂啊规定，是否明白皑自由雇用的权利耙? 拔爱哎唉7. 澳工厂邦是否保存工人身稗份证原件，工人矮是否需要交纳押疤金? 矮昂版岸8. 啊工人与傲工厂熬是否有大额或长傲期的借贷关系，蔼除了以工抵债外扮是否还有其它还敖债方式? 拔艾吧拜9. 案通过合理的辞工安申请，工人离开霸

9、工厂捌时能否领取全部奥工资? 板摆柏柏10. 办工厂扳是否限制工人的阿行动自由，如工袄人下班后不能离暗开工厂或宿舍?癌 芭白扒板11. 跋工厂按是否强迫工人加霸班，如不加班可拔能遭到罚款或解扳雇? 叭爸坝霸12. 懊工厂昂保安是否监视、柏胁迫或强迫工人挨劳动，限制工人白行动自由? 耙唉捌稗13. 把工厂傲是否使用囚犯或氨劳改犯、或者使白用监狱或劳改工爸厂作为分包商?疤 癌扒癌 HYPERLINK /iso.php/sa8000 哀14.斑敖 哎工厂安是否任命一名高稗级管理代表负责半工厂肮安全卫生工作，哀是否建立安全责跋任制度，将安全疤责任分配给各个柏级别的主管，并傲为他们提供合适跋的培训? 俺

10、挨罢安15. 版工厂鞍是否聘请外部安敖全专家进行定期绊安全卫生审核和瓣评估，并提供职袄业建议? 拌啊班袄16. 翱工厂扒是否制订合适而芭有效的安全卫生挨计划和程序，向爱工人传达，并有耙效执行? 皑安邦奥17. 般工厂颁是否建立奖励和百惩罚措施，鼓励矮工人遵守按工厂蔼安全卫生规定和叭劳动纪律? 鞍版靶摆18. 拜工厂爸是否定期检查厂岸房和设备，如厂拔房结构、消防出坝口、消防器材、扒机器安全装置、八起重设备、锅炉翱和压力容器、化佰学危险品仓库、笆应急照明设备和爱个人防护用品等翱等，确保工作场办所的安全卫生至敖少符合法律的规邦定? 拜拔邦般19. 白工厂胺是否定期测试工碍作场所的空气质哎量，特别是有

11、毒啊有害工作场所，邦如喷漆和电镀车袄间? 霸盎埃肮20. 哀工厂哀是否建立合理的班工伤和意外事故霸报告和调查报告氨程序，采取合理蔼的纠正措施，并柏保持合理的记录班? 颁霸柏般21. 哀工厂蔼在过去的一年是半否发生重大意外澳事故，如火灾、绊因工伤亡事故，八或者因违反安全板法规遭到政府部叭门的警告或处罚白? 安扒把皑22. 白工厂捌是否建立工会或癌者类似代表工人班的组织，如工友肮会、福利会或康绊乐会? 哎叭爸绊23. 工埃人代表是否经过唉选举产生，张榜澳公布，并得到工瓣人的认可? 霸爸暗案24. 巴工厂昂是否支持工人代岸表的活动，如提败供场所、资金和蔼时间? 佰摆翱白25. 工跋人代表是否与坝工厂

12、扒管理代表定期和办不定期召开会议办，讨论工人关心氨的问题，并保存柏会议记录? 叭胺邦瓣26. 搬工厂隘是否与工人代表霸进行集体谈判，疤签署集体谈判协爱议，并传达给工般人? 哀拌奥佰27. 坝工厂凹是否歧视工人代佰表，工人代表是癌否享有平等的工跋作机会，是否可袄以在工作场所访捌问工人而不受限绊制? 吧敖败搬28. 澳工厂摆在过去的两年是疤否发生罢工或抗般议行动，如有，翱原因是什么，又案如何处理? 捌盎捌鞍29. 半工厂奥政策、程序和守柏则是否含有歧视敖性的规定? 把艾败佰30. 绊工厂搬日常运作活动是霸否有歧视行为?敖 摆疤敖败31. 挨工厂按招工是否有年龄拌、性别等方面的熬限制? 稗把哀皑32

13、. 坝工厂搬的工资报酬政策爱是否同工同酬、版男女平等? 捌岸奥碍33. 爱工厂柏决定雇用、加薪蔼、升职、解聘和叭退休等事务的标哀准是什么? 疤摆叭霸34. 昂工厂半是否制订明确的百程序，指定专人艾负责处理歧视和背性骚扰投诉? 癌啊敖百35. 一案旦发生歧视行为俺或者性骚扰，工拌人采取何种方式唉投诉? 拔皑盎叭36. 班工厂阿是否容许体罚员唉工?霸版熬鞍37. 颁工厂把是否发生打骂工俺人的行为，是否扮允许主管或保安翱打骂工人? 氨敖吧摆38. 坝工厂柏是否制订明确的吧奖惩制度，该制疤度是否合理合法艾，工人是否明白拌这些制度，工人坝不服处罚决定，拜他该如何投诉和疤申诉? 傲敖鞍皑39. 般工厂靶工

14、人违反厂规及八惩罚行为是否有稗书面记录，并完斑整保存? 笆伴背懊40. 如疤果发生打骂工人盎的现象，工人如暗何投诉和申诉?盎 傲扒艾佰41. 百工厂疤是否保存完整而颁真实的工人工作碍时间记录? 办半鞍捌42. 瓣工厂板采取何种方式记皑录工作时间，工叭人上班或加班，笆是否可以不记录隘工作时间? 啊鞍癌蔼43. 工敖人是否每周至少按休息一天，工人哀是否有合理的工芭间休息时间? 扳靶疤癌44. 癌工厂靶是否根据法规的巴规定计算和支付熬工人的加班工资奥? 氨扒巴扳45. 工挨人在一个以上的捌岗位工作是否分搬别记录工作时间疤? 跋傲霸傲46. 工蔼人是否需要将工搬作带出工厂工作阿而不用记录工作巴时间?

15、稗昂凹班47. 工拌人是否需要完成傲“定额”而加班办工作，但不用记盎录工作时间? 佰百蔼袄48. 奥工厂跋是否申请综合计耙算工时制或不定巴时工作制，并合笆理安排工人休息隘? 扮翱敖扒49. 坝工厂哎是否滥用综合计摆算工时制、不定鞍时工作制或集体瓣谈判协议? 扳柏疤按50. 按工厂跋是否提供完整而阿真实的工资数据懊，是记件工资制稗还是计时工资制搬? 稗碍班颁51. 工凹人标准工作时间皑的工资是否达到班当地最低工资标拜准，并能满足工拔人的需要? 案阿斑摆52. 瓣工厂耙是否支付每年1艾0天的法定假期哎工资? 哎颁矮鞍53. 皑工厂唉的临时工、学徒伴工、试用工的期肮限多长，他们的岸工资如何计算和耙发

16、放? 拌凹败霸54. 凹工厂翱是否为女工提供邦至少90天的有吧薪产假? 按哀搬芭55. 盎工厂氨是否为工人办理熬社会保险，包括皑工伤、养老、医蔼疗、生育和失业跋保险? 挨霸袄耙56.蔼 佰工厂绊是否按时发放工柏资，是否发生过般拖欠工资的现象鞍?叭般版翱检查人:邦 瓣 坝 碍 碍 懊 按 佰 暗 日稗期:懊岸敖败叭社会责任内审报昂告一、审核目的扳1、评价疤工厂班企社会责任伴管理体系的符合案性和有效性。岸二、审核范围扮企业社会责任肮管理体系所涉及佰的机关部门、基皑层单位及所属项敖目体的相关场所罢、人员、活动、背设施。俺三、审核依据霸1、扮SA8000板社会责任标准把2、暗工厂凹社会责任管理昂手册、

17、程序文件白汇编（新A版）按。拜3、有关法律法埃规及标准规范等拔。捌四、审核员扳组长：阿 组员： 五、审核综述凹本次审核自肮200暗9巴年敖3傲月柏2邦0岸日胺开始至把200柏9半年盎3捌月碍20熬日挨结束，共检查了阿社会责任管理搬体系有关的艾管理柏、办公室、岸人事办部、扳印刷吧部澳，板部门。扳本次审核是坝社会责任碍管理体系实施以澳来的第一次，通碍过审核，审核组澳认为，岸工厂案社会责任叭管理体系拔自蔼200胺9靶年熬02皑月爱21隘日熬进入试运行颁1案个月以来，各部捌门比较重视贯标哀工作，通过多种白形式开展教育活佰动，宣传邦工厂坝社会责任板方针和目标、健挨康安全熬卫生知识肮，对败3扮名管理人员进

18、行邦管理体系文件和蔼要求的培训，按敖照绊社会责任柏管暗理体系文件的规艾定，各部门和各埃基层单位进一步碍明确了各自的管叭理职责巴。摆工厂啊严格遵守劳动疤法、劳动合傲同法，依法保邦护职工的合法权氨益。哀工厂翱所有员工均已经邦按照国家和地方巴有关法律法规与傲工厂吧签订了劳动合隘同。靶工厂板按照国家和地方百法律法规建立包案括禁止童工，禁捌止强廹劳动，禁懊止歧视和骚扰，斑薪酬体系、激励哎机制，以及社保案、医保、工伤、蔼失业、生育在内般的保险与福利制阿度。唉健全劳动安全卫搬生制度，保障职隘工劳动安全。拜工厂柏组建了吧“邦安全检查小组板”八，组织每季一次哀的安全生产大检拜查，将检查结果隘公布，督促整改板。在劳动环境方阿面，扒工厂埃出资落实了三大暗措施：一是根据拔工作岗位，配备稗特殊保护措施，蔼如提供特殊工作爱服、加厚劳保鞋百和护目镜等；二唉是提高安全防护俺硬件等级，如添罢置各种消防、应懊急设备，火警警翱报器和暗对瓣员工进行工资福芭利、休息休假、癌劳动保护和培训艾教育，并按国家隘标准和企业有关板规定支付员工底哀新和加班费。对按工资、福利、劳哎动安全卫生、社拔会保险等涉及员八工切身利益的事扒项，通过员工代傲表的形式听取员拜工的意见。半综上所述，审核俺组认为邦我厂社会责任白管理体系基本符挨合案SA8000柏要求，并能有效袄的运行。但是，坝由于一体化管理暗体系