第二类、第三类监控化学品生产特别许可

1、第二类、第三类监控化学品生产特别许可现场考核评分标准工业和信息化部办公厅监制、监控化学品履约保证体系（40分）厅P项目名称考核内容考核要点和方法标准分1.1机构人员配备企业领导层中应有人负责禁化武 履约工作，有职权明确的履约机 构和工作人员。查看有关资料和座谈。是否有文件指定领导层中一人负责禁 化武履约工作（1分），并明确企业的履约机构和设施代表、 候补设施代表、数据申报人等，其职责和权力明确（1分）。2分企业应有一支足以保证安全生产和产品质量的专业技术人员队伍。查看有关资料、证书和座谈。应有 2名以上具有本产品专业 知识的工程技术人员和生产管理人员（1分），经过专业培训 并肩资格证书的专（兼

2、）职的安全员和质量检验人员（1分）。2分1.2公约、条例熟悉 贯彻情况企业主要负责人、数据申报人、 相关技术人员应对公约、条例比 较熟悉。座谈和试卷考核。主要负责人、数据申报人、相关技术人员是否了解企业在禁化武履约中的责任和义务（3分），并通过考核题的形式当场考核单位主要负责人和数据申报人 （4分）。7分1.3接待禁止化学 武器视察的办 公条件企业必须拥有国际长途电话和传 真、复印机；必须拥启符合要求 的会议室、工作间、储藏室、质 检室等。查看现场。是否具备国际长途电话和传真、复印机等（1分）， 是否有可用于视察前情况介绍的会议室 （至少可容纳15人）， 是否有可供视察员使用的工作问、设备储藏

3、室，是否有适合 安放气相色谱-质谱联用装置的质检室（1分）。2分1.4履行禁止化学 武器公约的承 诺及相关情况按时、准确、全面申报监控化学 品数据，制定后效、可行的接待 视察方案，接受各级工业和信息 化主管部门的监督检查，近三年 内未违反公约和条例。结合平时的履约工作查看有美资料。企业是否制定了有效、 可行、完善的接待禁止化学武器组织视察工作预案（3分）， 是否启履行禁化武公约的承诺（2分），是否按时、准确、全 面申报监控化学品年度数据（4分），是否接受各级禁化武履 约机构的监督检查，近三年内是否出现违反公约和条例的情 况（1分）010分11.5监控化学品管 理规章制度企业必须建立监控化学品管

4、理各 项规章制度，明确各部门、人员 的职责、权限和相互关系，制度 元善开不效运仃。查看有关资料。企业是否制定了以下监控化学品管理规章制度：监控化学品统计、申报制度（1分）；监控化学品储运管 理制度（1分）；产品质量管理制度（1分）；技术文件管理制 度，制度完善并启效运行。（1分）4分1.6技术资料和设 备Q有完整的技术资料和生产工艺， 生产设备齐全且维护良好。查看有关资料和现场。是否有完整的技术资料和生产工艺（2分）；是否有满足生产所需生产设备、工艺装备、的设备、检验设备、三废处理设备和消防设施等，且维护良好（3分）。5分1.7安全生产管理企业应启符合法律法规的安全生 产制度。生产设施的危险部

5、位应 有安全防护装置，易燃易爆等危 险品应进行隔离和防护。车间、 仓库等地应配备消防器材。查看有关资料和现场。是否制定了安全生产制度（2分），车 问、库房是否配备了消防器材并在有效期限内（1分），危险 部位是否进行了必要的防护、隔离和设置明显的标识（1分）。4分1.8质量检验部门企业应有独立的质量检验部门， 配备满足过程质量控制的检验计 量设备，并制定质量检验管理制 度。质量检验设备性能、准确度 应达到检定规程要求，并在检定 或校准的后效期内。查看有关资料和现场。是否有独立的检验部门，天平室、加 热室、化学分析室、仪器分析室和标准溶液室是否相对隔开（1分），是否具有满足过程质量控制的检验、试验

6、和同设 备，其设备性能、准确度应达到检定规程要求，并在检定或 校准的有效期内（2分）。制定了质量检验管理制度及检验、 试验、计量设备管理制度（1分）。4分、接受禁止化学武器组织视察的资料准备情况（40分）厅p项目名称考核内容考核要点和方法标准分2.1视察前情况介 绍企业应制定符合要求的视察前 情况介绍。查看有关资料。是否制定了接待禁止化学武器组织视察需要的视察前情况介绍（2分），内容准确、详实，格式符合要求（2 分）。4分2.2生产原始记录岗位操作原始记录齐全、清晰。查看有关资料。.第二类监控化学品：生产及后续加，、消耗岗位应至少存有3年的原始操作记录，包括原料加料记录、中间品和成品出料 记录

7、等（1分），记录齐全、清晰，满足物料衡算要求（1分）。.第三类监控化学品：生产岗位应至少存有1年的岗位原始操 作记录，包括原料加料记录、中间品和成品出料记录等（1分）， 记录齐全、清晰，满足物料衡算要求（1分）。2分2.3原料购买及出 入库记录原料的购买、出入库和领用记录， 以及相关台账齐全。查看相关资料。.第二类监控化学品：生产及后续加工、消耗涉及的主要原料 应至少存有3年的购买、出入库和领用记录（1分），相关台 账齐全、清晰，满足物料衡算要求（1分）。.第三类监控化学品：生产所涉及的主要原料应至少存有 1年 的购买、出入库和领用记录（1分），相关台账齐全、清晰， 满足物料衡算要求（1分）。

8、2分2.4产品出入库记 录成品的出入库记录，记录完整、 齐全。查看有关资料。1.第二类监控化学品：应至少存有3年的出入库库单、台账（1 分）0记录完整、齐全（1分）02分32.第三类监控化学品：应至少存有1年的出入库单、台账（1 分）0记录完整、齐全（1分）02.5产品销售台账应有销售台账（不外售产品，止匕 项/、为核，视同合格）。查看有关资料。.第二类监控化学品：应至少存有3年的销售台账及相关的销 售发票（1分）。记录完整、齐全（1分）。.第三类监控化学品：应至少存有1年的销售台账及相关的销 售发票（1分）。记录完整、齐全（1分）。2分2.6生产能力评估 及产量统计台 账应核实现场设备尺寸，

9、并通过原 始记录及反应周期核算生产能 力；应有该监控化学品的年产量 及质量统计台账。查看有关资料。.第二类监控化学品：投产及H变动后应标定年生产能力（1 分），第二类监控化学品生产及后续加工、消耗岗位应至少存 有3年的产量及质量统计台账（1分）和月产量、质量统计台 账（1分），记录齐全、清晰，满足物料衡算要求（1分）。.第三类监控化学品：投产及H变动后应标定年生产能力（1 分）,第三类监控化学品生产岗位应至少存有 1年的产量及质 量统计台账（1分）和月产量、质量统计台账（1分），记录 齐全、清晰，满足物料衡算要求（1分）4分2.7物化性质汇总 表厂区内危险化学品的物理化学性 质汇总表（建议采用

10、MSDS ,即 化学品安全技术说明书）,并标明 所属的生产车间。查看有关资料。应有厂区所有危险化学品（包括所有原料、 产品）的物理、化学性质及毒性的汇总表，并标明所属的生 产车间（1分），汇总表齐全、清晰（1分）。2分2.8生产安全事故 统计台账应有生产安全事故统计台账，企 业应定期组织安全培训。查看有关资料和证件。企业是否定期组织安全培训并有记录， 生产工人持证上岗（1分），应存有至少近三年来的生产安全 事故统计台账，如有安全事故，应有原因调查、处理结果和 预防或整改措施（1分）。2分2.9企业地理位置 及交通图应具有很好说明工厂在本地区地 理方位、交通路线的企业地理位 置及交通图。查看有关

11、资料。是否具有能准确说明工厂在本地区地理方位、 交通路线的企业地理位置及交通图（2分）。图上应标明工厂 所处的位置、周边地理特征、方向、比例及主要交通情况， 图纸清晰，尺寸为A4倍数（2分）。4分2.10厂区平向位置 图应具有与现场L致的厂区平面位 置图。查看有关资料。是否具有与现勺厂区平面位置图（2分）。图上应标明方向、比例、主要车间、供水、供电、供热、 实验室、仓库、三废处理装置及医务室等，图纸清晰，尺寸 为A4倍数（2分）。4分2.11车间设备平向 布置图应具有该监控化学品生产的设备 平向布置图。查看有关资料。是否具有生产该监控化学品的设备平面布置 图（2分）。图上应标明生产该监控化学品

12、的主要设备名称及 编号（该编号与现场设备、车间各层设备的相对位置、 以S符号标明取样点位置，图纸清晰并与技术资料、生产现 易尺寸为A4倍数（2分）。4分2.12生产XZ流程 图应具有该监控化学品的生产工艺 流程图。查看有关资料。是否具有该监控化学品的生产工艺流程图，图 上应注明主要设备名称及外形、连接设备间的管线、流量计、 以用S符号标明的取样点（2分），流程图与技术资料、生产 现并附有主要设备一览表（1分），图纸清晰，尺寸为4分5A4倍数（1分）。2.13生产紧急事故 的预防和处理 方法应具有生产紧急事故的预防和处 理方法。查看有关资料。是否具有生产紧急事故的预防和处理方法，内 容包括企业危

13、险源的基本情况、危险品安全及消防措施、安全 生产应急措施、事故应急预案和救灾预案（3分）；生产、储存、 使用危险化学品的企业应每2年进行一次安全评价（1分）。4分三、产品分析（10分）厅P项目名称考核内容考核要点和方法标准分应具备满足所生产监控化学品质 重检验的技术标准。查看有关资料，与有关技术人员交谈，了解标准贯彻执行情 况。是否该监控化学品具有现行启效的国家标准、行业标准 或企业标准并贯彻执行（2分）。2分3.1质量检验应进行广品质量检验，完整、规 范地做好检验的原始记录、检验 报告和质量台账。查看有关资料。是否按要求对该监控化学品进行了质量检验（1分），是否存后检验原始记录、检验报告、质量台账（1分），检验合格证是否规范（1分），改、扩建及换证企业是否 至少保存3年的检验原始记录、检验报告、质量台账和检验 合格证（1分，新建企业视同合格）。4分3.2分析结果评价质量检验结果应准确，并与宣布 的数据一致。查看有关资料。根据标准，审查检验原始记录、检验报告和 质量台账，分析检验结果的准确性，并核实与宣布的数据是 否（ 4分）。4分四、环境保护（10分）厅P项目名称考核内容考核要点和方法标准分4.1环保设施及相关 标准厂房、车间应清洁、