看得见的手：美国企业的管理革命读书笔记

1、历史之海浩瀚，思考之路无限看得见的手一一美国企业的管理革命读书笔记小艾尔弗雷德 D.钱德勒教授是美国着名的企业史学家。粗读看得见的 手一一美国企业的管理革命，我的直观感觉是，钱德勒作为史学家严谨治学、 旁征博引的风格十分明显。本书含有大量的史料，而且作者十分重视对个案的研 究。通过翔实的资料和大量的个案研究，作者对美国现代工业管理的内容以及早 期的演变进行详细的介绍。对于管理来说，历史有什么用？ “不了解历史，就等于不了解人类自身。同 样，不了解企业史，就等于不了解管理学。”企业史不可能给经营管理“催肥”， 但却能够使经营管理得到“镜像”。历史使人深沉，使人稳健，使人清醒。对于 浮躁的现实来说

2、，钱德勒可以使人平心静气地思考。 我也希望我能再读这本书的 时候，跟随作者多去思考“为什么”而不是就理论而学理论。以下是读书过程中 所做笔记。第一部分一一传统的生产和分配过程钱德勒认为，要研究历史事件，往往需要追溯到事件发生以前。要研究现代 工商企业的历史，就必须研究这种企业出现以前的生产和分配过程的方式。第一部分首先考察了 1790到1840年之间不断改变的生产和分配过程。这一时期的美 国经济迅速增长，但是规模和内容却没有什么变化，单一单位的传统企业大量增 加，遵循传统的的商业习惯，以传统的的方式经营企业，企业界很少出现组织上 的创新。第一章的主题是传统的商业企业。随着商业的发展和商业活动的

3、日渐专业 化，商业活动越来越依赖市场机制来协调。 经济的扩展和生产的专业化使从事经 济活动的商业企业数量激增。十八世纪九十年代，殖民地时代的一般商人买卖各 种产品，执行所有的基本商业功能。家庭农场是最常见的经营单位，小工场的手 工业者操作者少数制造业。殖民的的商人从家族里物色货品销售与采购的代理 人。随着政治独立的来临，这种个人的家族商业世界也开始发生变化。棉花和纺 织品的繁荣推动了商业活动的系统化和专业化，这种影响自1815年以后完全显现出来。棉花的商业化种植扩展到南方的广大地区，南方商业化农业的发展又加 速了东部商业走向专业化。大量的棉花贸易使纽约成为全国首屈一指的大城市。 棉花的交易渐由

4、专业的公司来经营， 新兴的商人从事这种交易，他们不采取买进 的方式，而是收取佣金。棉花代理人为种植园主执行推销 /采购工作，并且为他 们提供信用贷款，复杂的信贷制度依据期票和汇票运行。在重要的港口，专业形 态的经纪公司和专业化的中间商人 “包商”出现了，大陆商业网络迅速完成并且 几乎只受市场机制的协调。农业区不是为当地消费而生产食物， 而是通过一系列 的市场交易和有形转运面流通于国内、国际的经济领域。第二章的主题是传统的的生产企业。 由于生产技术上的限制，生产企业与商 业企业一样保留着传统的企业形式。 农业中的大规模企业数量要比工业中的大规 模企业多。大农场是典型的老式大规模生产形式。 纺织联

5、合工厂是新式的大规模 生产形式。与众不同的是斯普林菲尔德兵工厂，它被称为现代工厂的另一种原型。 斯普林菲尔德兵工厂具有广泛的内部分工， 其组织和经营方式是独一无二的，主 管罗斯韦尔李把权力集中到主管办公室并改组了工厂的行政系统，创立了当时 最复杂的会计核算和监督检查方法。作者认为现代的工厂管理起源于斯普林菲尔德兵工厂，由李上校发展出来的管理方法和程序被现代科学化的工厂管理实践者 们广泛吸收并加以改善。有市场保证并能支付高昂成本的兵工厂以及能利用水动力维持生产的纺织联合 工厂毕竟是少数，经营这些企业的经理阶层人数也相当有限。 在美国，工厂扩大 的限制主要是技术上的，特别是缺煤的限制。到 19世纪

6、中叶，煤炭充分供应和 煤炭利用技术传入造成了生产过程的基本变化。铁路和电报开始改变分配过程。铁路运送新工厂的产品，在批发商和销售商之间分配，业主们将经营活动进一步 分工，同时雇佣支薪经理监督和协调企业经营活动。新形式的丰富能源和革命性 的交通通讯手段几乎同时出现，导致了美国商业和工业上现代企业的兴起。第二部分一一运输与通讯中的革命铁路与电报提供了迅速、定期、可靠地交通与通讯方式，对大量生产、分配 来讲是必不可少的。而铁路和电报公司本身也是美国最早出现的现代工商企业， 他们最早雇用专职经理人员来管理营业单位的工作，公司所有权和经营权明确分 开。这些现代工商企业不但在二十世纪初期完全支配了美国的运

7、输与交通网络， 而且为其他经济部门的兴起提供了不可或缺的条件。 美国新运输网的形成以及美 国第一个现代工商企业和第一个现代管理阶层的演变划分为两个阶段。第一阶段始于十九世纪四十年代末期十九世纪七十年代经济萧条时期，铁路运输网在不断扩张，组织上也出现引人注目的创新改革； 第二阶段是十九世纪七十年代到二十 世纪初期，铁路修筑仍在进行，铁路公司彼此竞争、合并。第三章的主题是十九世纪五十年代到十九世纪六十年代的铁路一一第一个现 代工商企业。从十九世纪四十年代末期开始，随着技术的进步，铁路修筑进入高 潮。由于修筑铁路需要巨额资本，管理工作相当繁多且复杂，因此需要大量受过 特殊技能训练的经理监督、评估和协

8、调日常经营活动，这也意味着各种崭新的内 部管理程序和会计统计监督的形成。具有专业经验的支薪阶层的现代管理先驱如 麦卡勒姆、拉特罗布、汤姆森、芬克等人在企业机构创新、会计统计创新方面作 出了重要贡献。至美国内战前，现代企业的雏形已在美国铁路公司中出现。第四章的主题是十九世纪七十年代到八十年代铁路的联营与竞争。为了解决转运费用昂贵的问题，铁路公司之间开始相互合作。铁路经理们采取了扩大直达 运输的合作方式，这项合作计划实施后证明极为成功。捷运公司几乎承运了美国 所有的运输。但铁路公司联营的成功也加剧了彼此的竞争， 铁路经理们订立联盟， 建立了美国历史上规模最大且最复杂的卡特尔之一， 但是为控制竞争而

9、组成的卡 特尔实际上是失败的。为了达成全国铁路网所必需的组织程序设计及技术标准化 的开展，是中高层经理们经常商量并协力应付各种复杂的问题，这使得这些经理们具有了一种从事专门职业的意识。中层经理们用管理的协调代替了市场的协 调，他们是组织上和技术上无数创新的设计者和改良者。同时作者也指出，在通过合作控制竞争这方面，中层经理的成就就逊色一些。芬克的失败也表明即使是 最周密设计出来的卡特尔也无法控制竞争。第五章的主题是十九世纪八十年代到二十世纪头十年建立庞大的自给系统。 十九世纪五十十年代是修建铁路和铁路成为第一批现代工商企业的时代，十九世纪六十和七十年代是协调和竞争直达运输的年代，十九世纪八十年代

10、和九十年代 则是建立庞大自给系统的年代。完善内部组织以及协调直达运输主要是中层管理 人员的事务，而建立庞大的自给系统则主要是高层管理人员的工作。高层经理决定着企业的长远目标，并分配实现这些目标所需的资源。 他们既包括以铁路为终 身职业的经理人员，也包括投资铁路的企业家和金融家。投机商古尔德对美国铁 路发展战略具有重大影响。他迫使宾夕法尼亚铁路公司建立第一个跨领域铁路王 国，使纽约中央铁路公司转变为一个庞大的系统， 促使西部个大铁路公司的高层 经理采取扩充与合并战略。随着庞大系统的完成，价格制定、战略规划和投资决策已经相当惯例化， 铁 路也因此也一直保持着独具形式的高阶层管理形态，铁路的管理日益

11、官僚化。管 理层次的晋升愈来愈重资历而不是才能，接近退休年龄的人才能晋升到部门的最 高职位。由于铁路需要庞大的外来资本，因而大多数公司董事会的金融家超过了 经理人员，但经营事务、制定战略规划主要由经理人员完成，所以美国铁路企业 仍然是经历是资本主义而不是纯粹的金融资本主义。第六章的主题是完成基础设施建设的建议。 在美国，铁路是基本的、成长迅 速的运输和通讯基础设施的中心。 铁路是架设电报和电话线的现成通道， 导致了 现代邮政系统的形成，铁路公司也经营了几乎全部的国内轮船航线， 铁路车站成 了新兴城市运输系统的中心点。其他形式的运输和通讯系统提高了产品、 旅客和 信息流的速度和量，它们的经营也需

12、要现代工商企业的形式。由于相比铁路而言 它们的交易量少而单一，因此其他运输和通讯行业的经理人员通常采用铁路的管 理程序而不再另创新的一套。采用新技术的运输业和通讯业均以现代工商企业的 形式经营，由职业的中层经理人员协调流量，而高层经理人员则负责分配资源。 在铁路企业、城市运输企业以及电报电话公司中， 高层经理在有关财源的筹措与 开销问题上，与投资银行家共同作出决策。第三部分一一分配和生产中的革命分配和生产过程中的革命主要是建立在交通和通讯基础设施上。十九世纪五十年代到八十年代基本的基础设施得以形成，现代方式的大量生产和大量分配， 以及管理他们的现代工商企业也随之出现，。由于每个加工单位每天的生

13、产量和 每个分配单位每天处理的交易量都大为增加。因而经营企业能够将他们的进一步 分工有几个营业部门来完成。同时，前所未有的生产和流通速度，促成了几个单 位一体化于一家企业之内。这些新的、多单位企业的经理，能比市场机制更有效 地监督生产和分配过程，并协调流动于其间的快速且庞大的货物量。第七章的主题是大量分配。分配领域中商业企业规模和活动的转变发生的十 分突然。十九世纪五十年代，传统的商业公司仍然在执行全国货物的市场交易和 分配功能；到十九世纪武士和六十年代，现代商品经销商接管了农产品的营销和 分配。同时，经营全系列产品的批发商开始买卖最规格化的消费品。到十九世纪七十和八十年代，现代的大零售业百货

14、公司，邮政公司和连锁商店开始进入批发 业者的市场。所有这些大型营销企业都有相同的内部管理结构，它们协调农作物和各种成品的流通，把货物从生产者手中送到消费者那里。 这种管理协调的办法 提高了美分配系统的效率。现代的商品经销始于农作物的营销。 铁路承担了谷物 与面粉的运输，随着贮藏设备的建立和交易所的成立， 谷物运送和营销的革命才 算完成。到十九世纪六十年代后期经营全系列产品的批发商已掌握了传统消费品 的分配，这些批发商比任何早期的中间商经营更多数量的庞大业务。到十九世纪八十年代早期批发商对美国销售业的支配达到了顶峰，但此时大的零售商也开始 取代批发商的地位。他们直接从制造厂购买商品，并发展成与批

15、发商同样庞大的 销售量和更快的库存周。由于他们直接与消费者接触，减少了市场交易次数，所 以他们的管理网络具有更高的效率。第八章的主题是大量生产。大量生产和大量分配的出现在时间上有先后之 分，基本原因是技术。大量分配的出现，主要得益于组织的革新和改善，以及新型的运输和通讯方法。但大量生产除了组织上的革新外，通常还需要技术上的突 破。这类大量生产技术首先出现在流体和半流体的加工处理中，在金属生产和加工业中在较为缓慢，不过一旦出现了这种突破，产量就会以惊人的数量增长。在 这些制造厂里，为了协调生产出的巨大流量需要雇佣支薪的经理人员并发展出现 代工厂的流程与组织。依靠技术创新，组织设计的改进和人员技能

16、的趋于完善， 生产一定产品所需的工人数减少，高产量工业很快就成了资本密集型的、 能源密 集型的和经理密集型的工业。第四部分大量生产与大量分配的结合现代工业企业是把大量生产过程和大量分配过程结合于一个单一公司之内 形成的。美国工业界最早的一批大公司就是那些把大行销商所创建的分配组织形 式和同大量生产过程的工厂组织形式联合起来的公司。 它们把高额通过能力的经 济性和高速度的库存周转和庞大现金流量的优点结合起来的第一批企业，他们以惊人的速度成长和扩张。通过大量生产与大量分配的结合，一个单一的企业就能 制造和销售一个产品系列所涉及的许多交易和作业程序。管理指导的有形的手已 经取代了市场力量的无形的手，

17、而协调着从原料和半成品的供应者直到零售店和 最终消费者的货物流动。这些活动和它们之间的交易的内部化降低了交易成本和 信息成本。更重要的是，公司能够把供应协调得更接近市场需求， 能够更集约的 利用劳动和资本设备，从而得以降低其单位成本。最后，所导致的高额通过能力 和高速度的库存周转产生的现金流量，减少了流动资本和固定资本的费用。现代工商企业通过两种途径以达到某种规模。 某些小的，一单位的公司直接 建立它们自己全国性的和世界性的销售网络以及广泛的采购组织，并取得它们的原料来源和设备。其他的公司则是先行合并，许多小的单一单位的公司合并成大 型全国性的企业。新合并的企业把生产管理加以集中，然后再向前或

18、向后实行结 合。十九世纪八十年代，大部分公司都是遵循第一条途径，九十年代，合并的途 径比较普遍。到了 1917年，结合的工业企业已经成为美国生经济中最有力的结 构，美国一些主要的工业和整个经济都已经具备现代形式了。第九章的主题是现代工业公司的出现。作者探究了大量生产和大量分配结合 的原因。最早将这两种基本过程结合起来的工业家并不是为了降低成本获取经济 效益，而是因为现有的销售商无法销售和分配他们生产出来的大量产品。一类工厂由于采用新机器新技术而是产量急剧扩大， 它们现有的销售商已经无法迅速实 出它们的产品，于是这些制造商经由批发商分配它们的产品， 但负责协调从工厂 到客户的产品的流程。第二种类

19、型的生产者要求特殊的分配和销售服务，如易腐坏产品加工厂冷冻技术和温度控制技术；制造新型复杂昂贵机器的工厂需要提供 安装、修理等特殊的销售服务。因此现有的销售机构不足以满足他们的需要，他 们便建立了他们自己的多单位销售组织在国际国内设置由支薪经理领导的分支 机构。第十章的主题是经由合并的结合。作者首先指出美国的制造公司是通过两种 法师扩大规模的：通过增设销售和采购机构，或者通过合并。前者体现了纵向结 合的政策，目的是通过协调几个经营单位的工作以降低成本、提高生产率从而增 加利润。后者是横向结合策略的表现，目的是通过控制每个经营单位的价格和 产量来维持利润。作者特别说明，在回顾沿着合并途径前行的企

20、业历史是，有两点是必须记住 的。第一，具有全国性规模的合并企业是在十九世纪七十八十年代铁路和电报网 络充分营运之时，铁路减少了运输上的障碍，电话和电报使地理上分散的经营单位实现集中管理。第二，在1890年谢尔曼反托拉斯法案通过之前，横下联合是 不违反联邦法律的。十九世纪八十年代首先由卡特尔转为合法的合并者的只有极少数的制造厂 商。六家成功的托拉斯成立的目的都是为了把生产集中并进行改革。在这个十年中成功的合并者虽然为数不多，但是却都是运用新的、合理的管理方法的先驱。 到十九世纪九十年代，合并企业的数目迅速增加，许多合并企业创立的目的是作 为工具维持价格并安排生产。随着政治和法律的发展以及工业股票

21、市场的扩大， 九十年代出现了两次合并高潮并迎来了全国前所未有的大规模合并运动。成功的合并企业都做到了合并生产、管理集中化，记忆建立自己的销售和采购组织这关 键的两点。这些企业通过大量生产与大量分配的结合提高速度降低成本，从而能过长期存在和发展。第H一章的主题是结合的完成。1900到1917年间，企业合并成功和失败的 样板才刚刚出现，可是到第一次世界大战时，大工业企业成长的多种方式已经非 常清楚了，技术和是市场对公司的限制变得明显。 到二十世纪二十年代，紧跟在 合并运动之后的调整时期已经结束， 成功的合并企业已经站立起来，失败的则遭 到淘汰。现代工商企业支配了美国的主要工业。 现代美国工业生产和

22、分配所采用 的一套基本的制度规定，在本世纪二十年代已经得到了充分的发展。 在一些关键 性的经济部门，支薪经理已经取代了单一单位公司的老板。在资本密集型和高耗 能工业中，由制造厂商来管理并协调产品流程。在劳动密集且耗能较低的工业中， 大的经销商和零售商来协调产品流程。在这两种情况下，管理上的有形之手都市 场机制的无形之手管理和协调者日常的生产与分配。 作者认为企业家才能、资本 可得性和资本市场的性质，特定立法形式的公共政策不是决定美国工业规模和集 中化的原因。美国现代工商企业的兴起，是一场更带根本性的经济发展的一部分。 现代工商企业是生产和分配过程中所发生的根本性改变在组织上的反应，是由于出现了

23、新的能源，新的科学技术，铁路和电报的问世，生产方式的完善，迅速增 长的人口，日益增加的人均收入，持续扩大的市场。运输、通讯和市场需求的改 变时分配过程中发生了革命性变化。如果销售商难以应付新的生产过程的巨大产 量，制造厂商就会把大量生产和大量分配加以结合。 现代工商企业的建立和管理， 对西风世界的现代化管理进程是极为重要的。第五部分一一现代工业企业的管理和成长在这一部分，作者论述了大的工业企业的建立以及运用其经营组织的方法。 作者阐明了这些企业如何让在市场中竞争， 如何维护优势，考察了中阶层管理设 计的各种方法，以及高阶层如何评估并协调中阶层管理的活动，并为整个企业规 划和分配资源。作者也研究

24、了美国现代工业完善其组织结构和管理程序的途径， 研究二十世纪初期经理人员日益增长的职业特性。第十二章的主题是中阶层管理-第一功能和结构。本章主要描述的是烟草工 业组，食品工业组以及轻型机器制造工业组这些最先出现的现代工商企业工业组 管理和持续成长的情况。它们代表了最先采用结合战略的各种不同类型的公司， 它们向前结合进入销售环节，向后结合进入采购原料。由于它们是率先建立职能 部门并协调部门间产品流向的公司，因而它们也是最先完善新的中层阶级管理方 式的公司。美国烟草公司是半易腐坏袋装产品的生产厂商的典型，它建立自己的销售组织，为的是要确保有效的产品促销。阿穆尔公司是易腐坏型产品的生产商， 它建立自

25、己的冷藏或温度控制设施来销售大量产品。 辛格公司和麦考密克收割机 公司通过提供专门的销售服务来销售自己的产品。这四个例子合在一起，就展示 了美国最成功的工业企业中中阶层管理的功能与结构的整体情况。第十三章的主题是高阶层管理一一功能与结构。本章描述石油工业组、化学 工业组、橡胶工业组和重型机器制造工业组这些巨大结合公司底组织和管理。这些企业都是经由合并而成长起来的公司。 每家公司都代表一种不同的合并企业的 类型和不同的成长策略。由于这些公司的成长主要经由合并而非内部扩充， 所以 他们最先设计出高阶层管理的结构和功能。在标准石油公司，总部是以一种渐进 的、特殊的方式建立起来的，经理们不太注意组织上

26、的问题。 通用电气公司的经 理们则对管理上都需要给予极大关注，形成的一整套以职能划分为各部门的组 织结构，成为现代美国工业企业采用的基本组织形式。 美国橡胶公司说明了一家 合并企业渐进式的改组，而杜邦炸药公司则说明了一家合并公司剧变的改组。 这 四个公司的情况可以作为许多经由合并而成为现代多单位企业的范例。它们显示了十九世纪末到二十世纪初的合并过程， 也阐明了现代高阶层管理经营程序的变 化。第十四章的主题是现代工商企业的成熟。 到第一次世界大战时，现代公商企 业已经进入成熟期，在生产和分配的需要促进了管理上的有形之手取代现有市场 机制的那些工业中，新的企业组织形式已经牢固建立起来了。 同时作者也指出第 一次世界大战后的经济衰退显示出大型结合的工业企业的组织结构中仍然存在 着需要加以调整的重大缺点。