湖南省咨询机构资质等级评定办法

1、湖南省咨询机构资质等级评定办法（2017年4月10日 本会四届二次会员代表大会审议通过）第一章总则第一条 为规范我省咨询行业行为，提高咨询服务质量，依据湖 南省咨询业协会章程规定，制定本办法。第二条本办法所称咨询机构是指系统运用现代科学知识、现代 技术手段和现代分析方法，为国家机关、企事业、社会团体或者公民 的决策提供咨询服务，并依法能独立承担民事责任的机构。第三条 本办法适用湖南省咨询业协会所属的单位会员和团体会 员。第四条湖南省咨询业协会负责对咨询机构资质评定及其管理工 作。第五条 咨询机构资质评定内容包括资质等级和服务范围的业 务能力两部分。第二章资质等级的评定第六条 咨询机构资质分为甲

2、级、乙级、丙级三个等级。第七条 咨询机构取得资质等级，必须具备以下基本条件：（一）依法注册登记、具有独立法人资格；（二）有固定的工作场所，以咨询服务为主要业务；（三）具有注册咨询师能力的不得少于 2人。第八条甲级咨询机构资质评定标准：（一）从事咨询服务五年，独立完成咨询项目 10个以上，其中 有较大影响的项目4个以上，咨询成果有较高的水平，咨询建议被采 纳实施后取得了明显的经济和社会效益，社会信誉好；（二）有4名以上注册咨询师，所需专业人员配备齐全，有能力 同时承担两个以上大型咨询项目；（三）有先进的技术设备，实现了办公自动化，积累了较完整的 专业技术资料，具有跟踪和处理国内外相关信息以及独立

3、与国内外咨 询机构进行合作的能力；（四）有完善的组织章程、管理科学规范、质量管理体系和制度 建立健全；（五）注册资金超过30万元（含30万元），年营业额在100万 元以上（含100万元）。第九条乙级咨询机构资质评定标准：（一）从事咨询服务三年以上，独立完成咨询项目 8个以上，其 中有较大影响的项目3个以上，咨询质量好，咨询建议被采纳实施后 有较好的经济和社会效益，社会信誉较好；（二）有3名以上注册咨询师，所需的专业人员比较齐全；能同 时承担两个以上较大的咨询项目；（三）有比较先进的技术装备，基本实现办公自动化，积累了一 定的专业技术资料，具备查询相关专业信息的条件；（四）有完善的组织章程，管理

4、规范，建立了质量管理体系和制 度；（五）注册资金超过10万元（含10万元），年营业额在50万 元以上（含50万元）。第十条丙级咨询机构资质评定标准：（一）从事咨询服务一年以上，独立完成咨询项目 2个以上，咨 询质量较好；（二）有2名以上注册咨询师，所需专业人员基本齐全，能同时 承担两个以上的咨询项目；（三）有满足咨询业务开展的技术设备，能采用较先进的技术和 科学方法完成咨询任务；（四）组织章程和管理制度较完善；（五）注册资金超过5万元（含5万元），年营业额在30万元 以上。第十一条 国家已规定了行业资质评定标准的，按其规定标准执 行。第三章 服务范围的评定第十二条服务范围资质主要依据咨询机构的

5、技术力量、技术水 平和咨询业绩进行评定。第十三条咨询的服务范围主要包括以下五个方面：（一）战略咨询；（二）管理咨询；（三）技术咨询；（四）工程技术咨询；（五）专业咨询。第十四条 战略咨询服务范围的评定，主要按照以下六个方面划分:（一）经济、科技、社会发展战略、发展规划研究；（二）地域国土开发、产业结构调整研究；（三）地域投入产出研究；（四）行业发展战略、技术经济论证和可行性研究；（五）政策研究；（六）专题决策咨询。第十五条 管理咨询服务范围的评定，主要按照以下十个方面划分:（一）企业发展战略咨询、战役咨询、战术咨询；（二）CI策划；（三）企业诊断、改革策划、决策咨询；（四）企业资本运作、资产重

6、组与重整；（五）经营手段、营销策略、市场策划、员工培训；（六）管理科学化；（七）标准认证咨询；（八）企业技术创新策划；（九）企业财务管理咨询；（十）资产（含有形资产和无形资产）管理咨询和托管与运营；（一）社会公共管理咨询。第十六条 技术咨询服务范围的评定，主要按照以下八个方面划分:（一）技术项目可行性论证、分析评价；（二）新技术、新产品、新工艺的开发、引进、应用咨询；（三）科技预测；（四）解决企业技术难题，提供技术服务；（五）技术信息服务，技术中介，专利代理；（六）计算机应用软件开发；（七）技术成果评审、评价、评估；（八）专题技术调查与咨询；第十七条 工程技术咨询服务范围的评定，主要按照以下六

7、个方 面划分：（一）工程投资前期咨询一一投资机会研究，项目建议书，可行 性研究，评估论证；（二）工程建设准备阶段咨询 一一工程设计，招标、评标咨询；（三）工程实施阶段咨询 一一项目管理，施工监理，施工方案审 查，设计变更审查，技术培训，竣工验收，工程造价，工程安全评估;（四）工程投产后咨询 一一建设项目后评估；（五）工程勘测；（六）涉外项目工程咨询。第十八条 专业咨询服务范围的评定，主要按照以下六个方面划 分：（一）资源、资产与信用评估，企业资质评价；（二）专业人员培训；（三）政策、法律、金融、商务、税务、会计、审计、心理等咨 询；（四）出国出境活动咨询;（五）生产要素市场信息；（六）技术经济

8、诉讼案件、知识产权案件技术鉴定，工程纠纷技 术鉴定，医学鉴定，银行高新技术贷款项目可行性咨询等。第四章资质评审程序第一十九条咨询机构资质评审按下列程序进行：（一）申请；（二）初审；（三）评定；（四）公告；（五）颁证。第二十条 咨询机构申请资质评定，必须填写由湖南省咨询业协 会统一印制的申请书，并报送下列相关材料：（一）注册机关的登记证副本复印件；（二）咨询机构章程；（三）法人代表简历表；（四）咨询人员登记表；（五）与申请资质等级和服务范围要求相对应的咨询案例；（六）固定资产清单；（七）当年度财务决算报表；（八）信用评估材料；（九）其他相关资料。第二十一条 咨询机构资质申报工作在每年六月底以前按

9、本办法第二一条规定向初审单位提交申请材料。第二十二条 咨询机构资质申请书及相关材料由市州咨询业协 会或省咨询协会秘书处进行初审。初审内容主要包括：申报材料的可靠性、有效性和规范性。发现 有不符合要求的，退回申请单位补正，让其完善；初审合格后，签署 初审意见，连同咨询机构的申请材料于当年七月底以前提请省咨询协 会专家委员会评审。第二十三条省咨询业协会对专家委员会评定的咨询机构资质 进行审查批准。第二十四条 咨询机构资质评定结果，在湖南咨询网上公示，由 省咨询协会颁发咨询资质等级证书。第二十五条 丙级资历质等级咨询机构评定，由市州咨询业协会 负责评定，报省咨询协会备案并颁发咨询资质等级证书。第五章

10、资质评定时效第二十六条咨询机构资质评定每年进行一次。咨询机构资质证 书有效期为三年。第二十七条 取得资质等级的咨询机构，自颁证之日起，在一年 内，不能提出升级、扩大服务范围的变更申请。第二十八条咨询机构资质等级证书超过有效期的，必须办理延 续手续。过期半年不办理延续手续的应自行失效。第二十九条 办理延续手续，必须提交下列资料：（一）近二年内注册单位对本机构年检结果的复印件；（二）咨询人员登记表；（三）两个以上咨询案例；（四）其它相关资料。第三十条取得资质等级的咨询机构，必须接受省咨询协会每三 年一次执业资质审检。第三十一条 新成立的咨询机构和从业时间短的咨询机构， 因开 展业务需要的，可以申请

11、临时资质证书。第三十二条咨询机构法人代表如有异动，持相关证件到省咨询 协会办理相应的变更手续。第六章附则第三十三条 本办法规定的证书、表格均由省咨询协会统一印 制。第三十四条咨询机构资质等级评审与审检收取费用标准，如下：（一）评审费：甲级资质2000元、乙级资质1800元、丙级资质1600 元；（二）审检费：1500元。第三十五条 本办法由省咨询业协会负责解释，自颁布之日起施 行。本议案经四届一次常务理事会审议通过， 现提请四届二次代表大 会审议。附件：咨询机构资质申请书咨询机构资质申请书机构名称：法人代表： 电话经办人： 电话申请日期：湖南省咨询业协会制申报资质所需材料一、本申请书；二、批准

12、登记注册机构的证书复印件加盖公章（企业法人营业执 照、事业法人证书、社团法人证书）；三、本机构章程；四、本机构咨询人员登记表；五、机构技术装备及主要固定资产状况 （包括办公用房面积及租 凭合同）；六、年度会计报表（损益表、资产负债表）；七、机构有关的咨询案例；八、其他相关资料。九、各证明材料整齐胶装成册附在本申请书后。、机构基本情况机构名称法人代表姓名身份证号码性另U年龄通讯地址邮政编码机构上级主管成立时间注册时间企业O事业O 社团O注册证号码注册资本（万元）现有资质等级 承接任务范围 证书编号机 构 年 检 情 况咨 询 机 构 简 历、在职人员基本情况全员情况员工总数其中咨询人员数高级职称

13、中级职称初级职称注册执业人员情况注册咨询师咨询执业注册人员部级注册其他执业师具有其他执业资格人员专职人员学 历层次构成博士研究生硕士研究生本科大专高中以下专职人员 年龄构成20-30 岁30-40 岁40-50 岁50-60 岁60-70 岁从事咨询 业务年限2年以内2-5年5-10 年10-20 年20年以上微机应用水平状况能够编制 复杂程序能够熟练使用 各种软件能够使用办公 自动化软件特色软件操作备注注：1、“专职人员”指在机构内直接从事咨询业务的工作人员，除此之外均属“其他人员”2、专职人员学历层次构成人数合计、专职人员年龄构成人数合计、从事咨询业务年限 人数合计、微机应用水平合计分别等

14、于专职人员人数合计。三、本机构执业注册人员登记表姓名性别年龄专业注册类别执业证号执业时间身份证号码备注所学从事四、聘请兼职专家名单姓名性 别年 龄职称所在单位专业兼职方式备注五、近一年至三年主要咨询业绩项目名称委托单位服务范围投资金额项目规模完成时间咨询收入效益及获奖情况附：典型咨询案例表是否需要保密:申请单位（盖章）：咨询项目名称咨询合同金额力兀委托机构名称项目起止时间咨询项目专业类别战略咨询O 管理咨询O 技术咨询O 工程咨询O 专业咨询O填写内容：一、用户委托的原由及要求解决的主要问题、咨询报告的简要内容及主要结论三、用户采用形式及实施情况：四、用户采用后产生的效益状况:五、需要特别说明

15、的情况：注意事项：1申请单位需提交3个在近三年以内能体现本单位最高水平或效益较好的典型 咨询案例，每一案例填写本表一张（本空白表格，请自行复印，如内容丰富， 请自加附页）。2.每个案例应同时附专家鉴定、评审意见或确认证明或用户验收意见证明材料。 3典型案例作为申请单位咨询能力、水平和绩效的主要考评依据。六、技术装备及主要固定资产状况名称型号价格数量新旧程度说明七、申请资质内容申请类型核定口 升级口 转正口 增项口 其他口申请资质等级范围内容法人代表（签字）：（公章）年 月日年 月日说明：第一次申请的称“核定”；由丙级升为乙级的称“升级”；临时资质证书符合等级条件的称“转正”；需扩大咨询业务范围

16、内容的称“增项”；“内容”指咨询业务的具体范围。八、咨询机构资质评审和服务范围意见表评 审 意 见项目资质等级服务范围战略管理技术工程专业咨询咨询咨询咨询咨询初 审 意 见负责人签字：年月日评 委意见负责人签字：年月日九、资质公告记录媒体名称公告时间年 月日反映记载处理结果经手人（签字）：年 月日十、资质证书记载证书编号颁证时间经办人具领人备注卜一、申请资质等级服务范围指南服务范围等级战 略 咨 询经济、科技、社会发展战略、发展规划研究地域国土开发、产业结构调整研究地域投入产出研究行业发展战略、技术经济论证和可行性研究政策研究专题决策研究管 理 咨 询企业发展战略咨询、战役咨询、战术咨询CI策

17、划企业诊断、改革策划、决策咨询企业资本运作、资产重组与重整经营手段、营销策略、市场策划、员工培训管理科学化标准认证咨询企业技术创新策划企业财务管理咨询资产（含有形资产和无形资产）管理咨询和托管与运营社会公共管理咨询技术 咨 询技术项目可仃性论证、分析评价新技术、新产品、新工乙的开发、引进、应用咨询技术预测解决企业技术难题、提供技术服务技术信息服务、技术中介、专利代理计算机应用软件开发技术成果评审、评价、评估专题技术调查与咨询服务范围等级工 程 技 术 咨 询工程投资前期咨询：投资机会研究O项目建议书O 可行性研究O评估论证O工程建设准备阶段咨询：工程设计方案O招标方案O 评标咨询O签约咨询O工程实施阶段咨询：项目管理O施工监理O 施工方案审查O设计变更审查