XXXX证券从格考试证券交易仿真预测题1

1、.：.；2021证券从格考试证券买卖仿真预测题一一、单项选择题：1、 是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。A、证券买卖B、股票上市C、债券发行D、权证上市规范答案：a2、 为证券买卖提供了对象，决议了证券买卖的规模，是证券买卖的前提。A、国债发行B、债券回购C、证券发行D、基金投资规范答案：c3、 年12月19日和 年7月3日，上海证券买卖所和深圳证券买卖所先后正式开业。A、1992、1993B、1994、1995C、1986、1987D、1990、1991规范答案：d4、下面哪一项不是规定的设立证券公司该当具备的条件。 A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。B、有合格的运营场所和业务设

2、备。C、主要股东具有继续盈利才干，信誉良好，最近10年无艰苦违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。D、董事、监事、高级管理人员具备任职资历，从业人员具有证券业从业资历。规范答案：c5、在我国，证券买卖所接纳的会员分为 。A、地方会员和中央会员B、普通会员和特别会员C、国际会员和国内会员D、公司会员和个人会员规范答案：b6、关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的选项是 。A、证券持有人名册登记B、提供证券买卖的场所和设备C、证券的存管和过户D、证券账户、结算账户的设立规范答案：b7、按我国现行的做法，投资者入市应事先到 开立证券账户。A、中国人民银行B、各商业银行网点C、中国结算上海分公司

3、或中国结算深圳公司及其代现点D、中国证券监视管理委员会规范答案：c8、证券营业部为客户开立资金账户应严厉遵守 原那么。A、实名制B、效率C、国际规范D、匿名制规范答案：a9、深圳证券买卖所的债券买卖以人民币 面额为1张。A、10000元B、1000元C、1000000元D、100元规范答案：d10、我国现行规定的证券委托期为 。A、任务日有效B、当日有效C、次日有效D、商定日有效规范答案：b11、 是指证券公司经过基于互联网或挪动通讯网络的网上证券买卖系统，向客户提供用于下达证券买卖指令、获取成交结果的一种效力方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客

4、户端委托。A、网上委托B、自助终端委托C、函电委托D、委托规范答案：a12、上海证券买卖所规定，每个买卖日 为开盘集合竞价阶段。A、9:1515:00B、13:0015:00C、9:159:30D、9:159:25规范答案：d13、证券买卖中， 的一切买卖以同一价钱成交。A、远期竞价B、分散竞价C、延续竞价D、集合竞价规范答案：d14、在证券买卖延续竞价阶段，某股票即时提示的卖出申报价钱和数量分别为15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和 100股，即时提示的买入申报价钱和数量分别为15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。假设此时该股票

5、有一笔买入申报 进入买卖系统，价钱为15、50元，数量为600股，那么应以 。A、15、35元成交100股、15、50元成交500股B、15、35元成交500股、15、50元成交800股C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股规范答案：a15、我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金包括代收的证券买卖监管费和证券买卖所手续费等不得高于证券买卖金额的 。A、3%B、5%C、10%D、1%规范答案：a16、某投资者在上海证券买卖所以每股12元的价钱买入x股票A股10000股，那么，该投资者最低需求以什么价钱全部卖出该股票

6、才干保本佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费。 A、12、00元B、12、14元C、12、02元D、12、07元规范答案：d17、投资者买入的证券需求记录在投资者 当中，并表达在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A、企业年金账户B、资金账户C、个人储蓄账户D、证券账户规范答案：d18、假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进展证券买卖。 A、下周一B、下周二C、下周五D、当日规范答案：d19、证券变卦登记指 。A、已发行的证券在证券买卖所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的恳求维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B、由证券登记

7、结算机构执行并确认记名证券过户的行为C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券买卖所市场的退出登记手续。规范答案：b20、2004年12月7日，中国证监会发布，决议自 起施行初次公开发行股票的询价制度。A、2005年3月1日B、2004年12月20日C、2004年12月10日D、2005年1月1日规范答案：d21、股票上网发行申购日后的第一个买卖日T+1日，下午4点后，对申购资金的到位情况进展核对，并由 出具验资报告。A、会计师事务所B、证券公司C、证券买卖所D、中国结算公司规范答案：a22、我国证券买卖市场

8、规定，召开股东大会的上市公司要提早 刊登公告。A、60天B、10天C、30天D、三个月规范答案：c23、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0、50%，假设赎回当日基金单位净值为1、0250元，那么其可得净赎回金额为 元。A、10 198、75B、10 250、00C、10 000、00D、10 298、75规范答案：a24、 ，中国证监会批复赞同中关村科技园区非上市股份股份进入代办股份转让系统进展股份报价转让试点。A、2021年4月16日B、2002年10月15日C、2003年5月28日D、2006年1月16日规范答案：d25、在证券买卖所，大宗买卖的

9、成交申报须经 确认。A、结算公司B、证券公司C、证券买卖所D、中国证监会规范答案：c26、根据的规定，协议平台接受大宗买卖用户申报的时间为每个买卖日 。A、9：2511：30、13：0015：00B、9：1511：30、13：0015：30C、9：3011：30、13：0015：30D、9：3011：30、13：3015：30规范答案：b27、某上市公司在深圳证券买卖所的上市股票买卖被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额合并报表范围内的公司除外仍超越1亿元且占公司净资产值的 以上的，深圳证券买卖所暂停其股票上市。A、20%B、100%C、150%D、50%规范答案：b2

10、8、上海证券买卖所证券买卖的收盘价为 。A、当日该证券最后一笔买卖前1分钟一切买卖的成交量加权平均价含最后一笔买卖B、经过集合竞价的方式产生C、当日该证券最后一笔买卖成交价D、经过买卖所直接定价的方式产生规范答案：a29、某上市公司每10股派发现金红利20元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价钱为6元。假设该公司股票在除权除息日的前收盘价为 12元，那么除权息报价应为 元。A、7B、8C、10D、6规范答案：b30、只需经 同意运营证券自营的证券公司才干从事证券自营业务。A、中国保监会B、中国证监会C、中国银监会D、中国证券业协会规范答案：b31、证券自营业务与经纪业务相比较，根本区

11、别是 。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而本人买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而本人买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而本人买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券规范答案：c32、中国证监会公布的规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超越净资本的 。A、30%B、100%C、5%D、500%规范答案：d33、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的资料应至少妥善保管 。A、10年

12、B、12个月C、20年D、50年规范答案：c34、按照的有关规定，“证券买卖内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、买卖或者其他对证券的价钱有艰苦影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，该当给予的处分是 。A、责令依法处置非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。B、处以3万元以上60万元以下的罚款。C、对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。D、取消该证券公司的买卖资历。规范答案：a35、 中国证监会公布第17号令。A、2003年12月18日B、2005年10月15日C

13、、2000年4月25日D、2002年12月18日规范答案：a36、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 元。A、1000万B、500万C、5000万D、100万规范答案：d37、一个集合资产管理方案投资于一家公司发行的证券不得超越该方案资产净值的 。A、5%B、10%C、15%D、50%规范答案：b38、证券公司该当建立健全档案管理制度，妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、买卖记录等文件、资料和数据，保管期限不得少于 ，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。A、10年B、1年C、5年D、20年规范答案：d39、上海证券买卖所对于集合资产管理方案的有关规定，下面说

14、法错误的选项是 。A、集合资产管理方案的投资买卖活动该当集中在公用账户和公用买卖单元上进展。B、单个会员管理的多个集合资产管理方案由同一托管机构托管的，可以共用一个公用买卖单元。C、各会员应设立或指定专门的部门担任集合资产管理业务。D、单个会员管理的多个集合资产管理方案可由同一托管机构托管，但不可以共用一个公用买卖单元。规范答案：d40、集合资产管理方案开场投资运作后，证券公司、托管机构该当至少每 向客户提供一次集合资产管理方案的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年规范答案：b41、在集合资产管理方案中，客户无须承当的义务有

15、。A、按合同商定承当不可抗力风险B、按照合同的商定支付管理费、托管费及其他费用C、不得非法聚集他人资金参与集合资产管理方案D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理方案的份额规范答案：a42、证券公司违反相关证券法规规定，擅自兴办资产管理业务的， 。A、责令矫正，并处以警告、罚款B、责令矫正，以后不得再恳求资产管理业务C、责令停业整顿，并处以警告、罚款D、责令矫正，并处分相关责任人，一年内不得再恳求规范答案：a43、国务院以下简称规定， 是指在证券买卖所或者国务院同意的其他证券买卖场所进展的证券买卖中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的运营

16、活动。A、商业贷款业务B、资产管理业务C、融资融券业务D、债券回购业务规范答案：c44、证券公司运营融资融券业务，开立客户信誉买卖担保证券账户该当在 。A、中国银监会B、证券买卖所C、证券结算公司D、中国证监会规范答案：c45、下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形 。A、在证券公司从事证券买卖缺乏半年B、有艰苦违约记录的客户C、买卖结算资金已纳入第三方存管D、证券公司的股东、关联人规范答案：c46、客户在证券公司开妥信誉证券账户和信誉资金账户后，应向证券公司提交不低于买卖所和证券公司规定比例的 。A、融资融券信誉保证B、有价值的实物C、融资融券保证金D、债务规范答案：c47、融

17、资买入、融券卖出的申报数量该当为 或其整数倍。A、500股份B、100股份C、10股份D、1000股份规范答案：b48、融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时该当以证券市值按一定的折算率进展折算，买卖所买卖型开放式指数基金折算率最高不超越 。A、90%B、80%C、70%D、65%规范答案：a49、证券公司该当于每个买卖日 前向买卖所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券归还量和融券余量等数据。A、15:00B、16:00C、22:00D、21:00规范答案：c50、 是指在债券回购买卖中融入资金、出质债券的一方。A、买入返售方B、融券方C、

18、逆回购方D、融资方规范答案：d51、证券买卖所债券质押式回购实行 。A、证券抵押制度B、质押库制度C、现时买卖制度D、现金买卖制度规范答案：b52、规定，债券回购买卖集中竞价时， 规范券为1手。A、10000元B、5000元C、1000元D、100元规范答案：c53、 发布。A、2002年B、2003年C、2005年D、2001年规范答案：a54、第三十四条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚伪资料和买卖信息行为的，由监管机构给予警告，并可处 的罚款。A、1万元人民币以下B、人民币3万元以上30万元以下C、10万元人民币以下D、3万元人民币以下规范答案：d55、证券买卖的清算是指 。A、证

19、券的权益与义务交接B、证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程C、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进展计算的处置过程D、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进展的监管规范答案：c56、货银对付是指 。A、证券登记结算机构与证券买卖所在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金B、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付资金，证券交付时给付证券C、证券登记结算机构与证券公司在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付证券D、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付

20、证券，证券交付时给付资金规范答案：d57、中国结算深圳分公司在 对资金交收账户并无记增或记减操作，只是在该时点确认结算参与人能否发生交收违约。A、T+1日09：00B、T+1日15：00C、T日22：00D、T+1日16：00规范答案：d58、上海证券买卖所国债买断式回购买卖按照证券账户进展申报，申报该当符合以下要求 。A、融资方申报“卖出，融券方申报“买入B、申报单位：100手或其整数倍C、每笔申报限量：竞价撮合系统最小 10 000手，最大500 000手D、价钱：按每百元面值债券到期购回价净价进展申报规范答案：d59、证券买卖所质押式回购的违约处置，下面说法错误的选项是 。A、质押券欠库

21、的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。B、在融资回购业务应付资金交收违约后的5个买卖日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司应不接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。C、违约金=质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例D、中国结算公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后，融资方结算参与人补充申报足额质押券并向中国结算公司支付违约金的，中国结算公司在补充申报日的下一个买卖日将暂不交付的回购融资款项或扣划的资金支付给该融资方结算参与人。规范答案：b二、多项选择题：60、下面属于证券买卖种类的有 。A、股票买卖B、债券买卖C

22、、基金买卖D、其他金融衍生工具的买卖规范答案：a， b， c， d61、证券买卖的特征主要表如今三个方面，分别为证券的 。A、流动性B、收益性C、风险性D、稳定性规范答案：a， b， c62、根据买卖合约的签署与实践交割之间的关系，证券买卖的方式有 。A、回购买卖B、现货买卖C、期货买卖D、远期买卖规范答案：b， c， d63、规定，设立证券公司该当具备的条件包括 。A、董事、监事、高级管理人员具备任职资历，从业人员具有证券业从业资历。B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。C、主要股东具有继续盈利才干，信誉良好，最近3年无艰苦违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。D、法律、行政法规规定的和

23、经国务院同意的国务院证券监视管理机构规定的其他条件。规范答案：a， b， c， d64、上海证券买卖所和深圳证券买卖所在会员的权益规定根本一致，主要包括 。A、对证券买卖所事务和其他会员的活动进展监视B、对证券买卖所事务的提议权和表决权C、参与证券买卖所组织的证券买卖，享用证券买卖所提供的效力D、参与证券买卖所的运营和管理规范答案：a， b， c65、在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户严密，但法律另有商定的除外。严密的资料包括 。A、客户开户的根本情况B、股东账户和资金账户的账号和密码C、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价钱等D、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户