经济学在正确的道路上吗-需求定律与吉芬商品

1、PAGE PAGE 56安领域：微观经济蔼学；或者其他昂经济学在正确的按道路上吗：需求靶定律与吉芬商品啊内容摘要扮：需求定律是经爸济学最基本的法挨则之一，但吉芬奥商品困扰着经济爱学家，不同的处绊理方法产生了多袄个不同版本的需皑求定律。本文分矮别考察了需求定熬律在个体需求、敖市场需求、市场阿均衡中的表现，翱试图澄清以下的氨问题：（1）区坝分经验意义上的百需求和工具假设奥意义上的需求，奥经验意义上的需拔求需要一个效用熬理论提供解释，癌而对需求的考察霸则构成对效用理佰论的验证，假设扮意义上的需求不岸仅强调需求是抽耙象之物，而且重摆要的是它只能通扳过考察市场均衡版数量和价格的关摆系进行间接的验耙证。（

2、2）区分班两种知识增长的挨路径，把需求定蔼律作为假设，知把识增长来自于对巴市场中的局限条版件的考察，具体爱来说，就是要不芭断丰富价格的内板涵，而把需求作般为一个经验内容隘，经济学创造了暗效用理论，并由哀此引入了人们的扒心理特征。两种斑知识增长路径的爱优劣比较还需要半更深入的研究，瓣本文仅仅为此提拔供了一个素材。靶关键词：需求定把律 吉芬商斑品 效用隘理论斑Abstrac熬t: the 叭law of 氨demand 半is the 鞍foundat袄ion of 傲economi拌cs, how班ever, G柏iffen g袄oods is扒 both a柏 puzzle白 and a 碍t

3、rouble板, diffe笆rent ve挨rsion o皑f the l稗aw gene哎rate fr俺om the 癌differe巴nt trea绊tment o搬f Giffe吧n goods稗. This 熬paper d隘iscusse爱d the l瓣aw in t蔼hree pa霸rts, wh霸ich is 敖individ唉ual dem敖and, ma败rket de败mand, a拌nd mark爱et equi爸librium哎, in or爸der to 败clarify背 the fo扳llowing佰 questi八on. (1)板 The di皑stinc

4、ti扳on betw澳een dem懊and as 埃a 颁experie岸nce肮 realit办y and a碍s a ass昂umption哀. The d扒emand i败n the r哀eal wor俺ld need白ed to b吧e expla拌ined by傲 the th翱eory of矮 utilit伴y, and 俺also ca叭n be us岸ed to t绊est the般 assump胺tion of拜 the ut爸ility f皑unction澳. If we罢 think 伴the dem啊and onl凹y exist凹 in the爱 econom暗is

5、ts扒败 mind, 扮the law爸 of dem矮and can爸 only b半e teste阿d by ma笆rket da埃ta indi败rectly.叭 (2) th扳e disti背nction 八of two 阿kinds o扳f path 班of know斑ledge g鞍rowth. 癌If we t拜ake the哎 law as般 a fund般amental澳 assump拜tion, w奥e can d稗eepen t靶he 暗researc澳h阿 from e佰nrichin傲g the m瓣eaning 碍of pric败e. On t埃he cont胺ra

6、ry, e芭conomic唉s nouri靶shes fr盎om the 靶psychol吧ogy thr疤ough th氨e theor皑y of ut柏ility. 稗Key wor隘ds: law肮 of dem绊and 爱Giffen 爸goods 瓣 theo拌ry of u盎tility蔼经济学在正确的懊道路上吗：需求半定律 也许很多学者习惯于把“law of demand”翻译为需求法则，本文选择需求定律的说法是想强调这实际上是一个假设。选择需求定律说明经济理论的发展可能具有代表性，部分因为它是经济学中最有威力的（powerful）定理。癌与吉芬商品澳需求和供给是经岸济学中最基本

7、的板分析工具，需求把定律也被认为是敖经济学当中最基埃本也是最重要的把法则之一。虽然癌把需求定义为价敖格和数量的关系芭是经济学家的共翱识，但是，不论芭是流行的教科书笆当中，还是学术耙论文当中，需求半和需求定律不仅办被以完全不同的鞍含义使用着，而氨且不同的经济学般家对这里明显存百在的矛盾的重要罢性的判断也有着蔼显著的差别。奥本文是对需求定拔律的一个文献综啊述，写作本文直吧接源于下面的问啊题。如果需求定靶律指的是所有的芭商品的需求曲线爸在我们所熟悉的般给定的前提下都拔具有负斜率 例如，马歇尔写到“这里有一个需求法则，它适用于所有的需求，那就是，要销售的数量越多，售价就越低以找到买者”，（1895，p

8、175）在同一页的脚注中他进一步写到：需求曲线向右下方倾斜是一个普遍的规律。斯蒂格勒表述了相同的意思：在对价格和收入的变化做出反应的时候，消费者是以一种可信赖的和可预见的方式行事的。他们永恒地遵守着一条社会生活中最通用的法则：当一种东西的价格上升的时候，他们将买得较少。盎，那么吉芬商品 需求曲线具有正的斜率的商品被称为吉芬商品源于马歇尔，但是经过全面的考察，Stigler（1947）指出他没有找到任何吉芬爵士进行这种描述的证据。随后，在一篇回应性的文章中，A.R. Prest（1948）提供了一段引用，可以证明把这种商品归功为吉芬的合理性。随后，这样的命名方式就再没有受到质疑。败就属于需求定律

9、败的反例。但是，巴在很多教科书当鞍中，我们可以发把现一种完全不同百版本的需求定律案，它说的是：正芭常商品自身价格熬的下降会引致其柏需求量的增加；般如果一种物品其奥自身价格的下降案引致其需求量的啊下降，这种物品皑必为劣质品。如扒此定义的需求定佰律实际上包含了胺吉芬商品，吉芬斑商品并不是这种熬需求定律的反例败，它实际上是需胺求定律的一种表百现还有人在错误的认为因为只有劣质品才可能会成为吉芬商品，所以寻找需求定律的反例就只能是在劣质品当中寻找。笆。这意味着，当熬我们理解吉芬商鞍品和需求定律的白关系的时候，就般必须明确我们所癌运用的需求定律鞍的含义。扳本文的分析否定佰了上述第二种需奥求定律的合理性懊，

10、但我们却要面肮对下面的问题：敖我们总是可以通瓣过给出特定的假蔼设来排除吉芬商敖品，这样就可以唉构造出不同版本罢的需求定律。为阿了叙述的清晰和百方便，我们把它俺们分成三个部分伴。胺首先，根据效用把理论所显示的分办析结构，给出假斑设的方法可以区傲分为三个主要的八途径，一是把需办求定律限定在特办殊的商品上，二隘是把需求定律限拔定在特殊的偏好邦下，三是把需求疤定律限定在特殊霸的预算约束下。澳其次，上述给出办假设的方法都是坝对个体需求的分半析限定，我们还傲需要说明如何考矮察和限定市场需阿求的性质。市场翱需求可以理解为扳由个体需求加总懊而得，这样，市扳场需求的性质部八分产生于个体需挨求，但也由于加岸总而具

11、有了一些败个体需求不具备艾的性质。在这一稗部分，我们将回奥答为什么由存在般吉芬商品可能性案的个体需求加总叭而得的市场需求皑曲线一定向右下扮方倾斜。笆第三部分，消费啊者个体需求的性氨质需要利用消费败者的个体消费数哀据来验证，但是盎市场需求的性质哎则只能依靠市场澳数据来验证。但澳是，市场数据是搬需求和供给共同办作用下的均衡数懊量和均衡价格的板组合。这产生了绊如下的问题：从霸理论研究来说，瓣它提醒我们市场霸需求作为工具最爸终是服务于经济八学理解市场的目霸的，因此，我们袄必须把需求和需艾求定律放在均衡矮模型中来理解；吧从经验研究来看凹，我们必须能够挨区分需求曲线的瓣形状特征所蕴涵岸的商品数量和价扮格之

12、间的关系与爸作为市场均衡结办果的价格和数量啊之间的关系。这靶构成了我们最后阿要分析的问题：板为什么即便市场扳需求具有吉芬商俺品的特征，我们哀仍然可以推测并芭观察到当需求稳百定的时候，市场安上的成交量与价案格往往具有反方白向变动的关系，绊这部分解释了斯捌蒂格勒的猜想：袄理论上存在的吉奥芬商品难以在经笆验上被观察到。矮这样的理论综述矮有意义吗？回答袄这一问题首先需耙要回答的就是：矮需求定律在经济肮学中是否重要，跋吉芬商品的存在办性是否重要。没靶有需求定律的经安济学是难以想象澳的，它是我们从俺经济学的角度理艾解人的行为规律哎的真正的基础。爱吉芬商品的重要艾性主要在于方法扮上，Frank隘. H. K

13、n案ight（19奥49）写到斑“爱对需求的处理是巴经济学理论中涉拌及方法问题最重八要也是最困难的扳分支办”哎。实际上，如何翱处理吉芬商品能跋够反映一个人的隘经济学的整体方哎法论思想。忽略办吉芬商品就是忽邦略逻辑的约束，袄也忽略了对理论笆假设的验证思想啊。摆那么通过讨论需皑求定律和吉芬商挨品的历史，我们懊能够希望获得什吧么收获呢？斯蒂伴格勒（1950柏）写到，霸“芭研究经济思想的奥历史有多种目的背。一个人可以追办踪同时代的经济把和社会条件对经百济理论的作用，扳或者更勇敢一些凹，考察经济理论敖对经济和社会发颁展的效果；一个坝人也可以为了实搬现经济理论的突拌破而研究历史以盎获得原创性的思胺想发现；

14、或者人碍们也可以比较伟扒大经济学家的经疤济学以理清他们拌对经济学的结构邦和智力进展所做背的贡献；大多数翱人所做的工作则扒是考察一个经济熬理论的分支的发芭展中的关键步骤版以更好的理解现柏代经济学。柏”挨本文的意义比较背接近最后一种情岸况，虽然下面的凹分析产生了多个伴方面的细节上的唉启发，但最重要翱的则是：（1）叭需求和需求定律岸的发展演变必须邦放在经济学整体板框架的发展变化斑内理解，因此，拜对需求和需求定八律的发展演变的背考察必然能够启肮发我们如何认识傲经济学知识的发暗展变化。（2）爸下面的讨论中提澳出的各个方面的佰问题试图回答一扮个更为大胆的问昂题，经济学如何碍选择它的起点，唉经济学的发展从斑

15、哪里吸取营养，罢经济学的发展曾笆经并继续行进在百正确的道路上吗奥？疤本文将回顾尽量跋全面的相关文献鞍资料，同时也详吧细讨论涉及到需鞍求定律的各方面凹的内容。经济学版运用成本和收益鞍的比较来理解人瓣的选择，这同样霸适用于本文所采捌取的策略，这种盎策略表现为要实白现我们设定的目颁的，我们可以对盎讨论的范围进行版一定的限定。这百些限制主要包括板：（1）虽然问跋题涉及的阶段至矮少应该追溯到古氨典时期，但是，碍除非需要说明理佰解上的不同，否安则，我们对需求按曲线的讨论直接爸开始于弗里德曼绊（1949），瓣对效用理论的讨袄论则从斯蒂格勒按（1950）开鞍始。（2）由于败资料有限，我们八考察的文献主要安是英

16、文文献，这百样也许忽略了非袄英文发表的同样罢重要的文献。（胺3）实证分析和拔规范分析的区分鞍同样重要，为了癌节省篇幅，同时癌也是因为本文所捌接受的经济学的靶方法论思想，我鞍们略去了需求和癌需求定律在福利挨分析中的运用。瓣下面的分析按照靶如下的结构和步艾骤进行：（1）埃理论模型与经验佰世界，在这一部捌分，我们将说明耙在随后的分析中哎将会出现的方法鞍论的基本思想。肮（2）效用理论疤与个体需求。这岸一部分将说明从氨个体需求来看，笆吉芬商品的可能颁性以及处理的办哎法。（3）个体稗需求与市场需求巴，说明市场需求柏为什么不存在吉靶芬商品的困扰。邦（4）经验研究扮中的识别问题，昂这一部分说明如板何从市场数据

17、识绊别出市场需求和板需求定律。（5熬）经济学中假设唉的选择。综合前哎面三节的内容尝版试性回答经济学癌应该如何选择它百的起点：效用还肮是需求。（6）般结论总结和进一胺步研究的说明。碍一、理论模型与胺经验世界：初始胺设定把同其他经验科学斑一样，经济学要邦对世界上一部分版有规律的现象做碍系统的解释。从扮而经济学的整体百认识结构可以分拜成三个组成部分稗（Eugene摆 Silber氨berg，Wi唉ng Suen斑，2001 ）稗。它们是：（1半）公理，假设，八断言，用A表示昂。这些假设一般白以如下命题的形绊式出现：所有的摆x都具有性质p摆。例如，经济学半中的经济人假设蔼，就断言所有人扮都在局限条件下

18、澳追求个人利益的啊最大化。（2）白局限条件，也叫斑验证条件或解释爱性变量，用C表埃示。（3）事件坝、行为、结果，败用E表示。在模柏型当中，E往往笆属于内生变量，傲选择变量或者称办为行为变量 正是因此，经济学中的理论的验证含义往往被称为行为含义。叭。C就是行为主佰体所面对的环境扮约束，环境的定肮义如果包含多个靶纬度，就需要设斑定多个变量，如叭果行为主体无法捌影响环境，这些昂环境变量就成为稗环境参数，在模岸型当中属于外生啊变量或者称为前把定变量。傲上述三个部分当暗中，（1）是抽伴象的理论部分，八而（2）和（3耙）则属于真实世佰界里面的经验内坝容。重要的是，啊我们要认识到这办三者之间并不是奥孤立存在

19、的，局氨限条件和结果之凹间的稳定的关系板属于经验世界的哎规律，而公理化巴假设就是为了解敖释这些规律所设奥计的抽象的理论盎。或者，我们也岸可以这样理解，肮局限条件和结果扳之间之所以具有背稳定的关系必然按是因为受到约束坝，公理化假设可隘以理解为对这种扮约束的一种理论把猜想。稗因此，我们可以佰把三者之间的关吧系表述如下，捌。逻辑符号蔼读作疤“唉蕴涵着挨”稗。例如扳意味着如果C发癌生，那么E就会盎发生。整个表达盎式可以理解为：拌一个断言成立蕴拔含着如果一定的般约束条件发生，班那么就必然发生唉一定的事件。俺由于三者之间的碍这种逻辑关系，版从而我们在已知袄其中两个的时候凹，就可以逻辑的碍得到未知的那个巴。

20、具体一些，我埃们可以把根据观办察到的现象规律安，提出公理化的阿假设或理论的思吧维称为科学猜想拜；而在基本的公奥理已知的条件下吧，把一个事件作败为局限条件，来跋推测它会导致的邦结果的思维称为摆推测；在基本的坝公理已知的前提岸下，把一个事件板的发生作为结果邦，寻找导致这一斑结果发生的原因埃的思维称为解释澳。在这样的思维办结构下，显然解疤释和推测是一致般的，区别仅仅在柏于个人的喜好和安所面对的具体问熬题不同而已。熬上述的分析要说绊明的是，理论模皑型和经验世界之昂间的关系必须满艾足一个基本的要巴求，哪怕要经过俺复杂的演绎过程凹，理论也总是能八够对应着现实世版界的事物或规律蔼。或者更明确的扮说，任何一个

21、理暗论概念或假设都安应该在真实世界柏里面挨“八看得到拜” 这里的引号是说，我们无法直接观察理论中的抽象内容，例如凸性偏好，但是由于凸性偏好逻辑的蕴涵着消费者选择商品组合的平衡性特征，从而每当我们观察到消费者总是要把预算分配在不同的商品的组合上，我们就可以说，看到了一次凸性的偏好。扮。 隘一个抽象的理论跋能够在真实世界八里面坝“按看得到啊”皑的必要性区分了岸科学和神学。科傲学的核心特征是办可以验证，而哎“鞍看得到吧”拌是可以验证的必艾要条件。有用的鞍理论应该是在应吧用（解释或推测奥）中不断得到验暗证并表明具有可般靠性的理论，这奥是说任何理论都捌必须得到充分的百检验。这种检验板显然包括逻辑上扒的检

22、验，例如概坝念上的模糊不清坝，假设上的内在八不一致，演绎中按的不合逻辑都应笆该被剔除。但是版，由于理论的抽半象特征，经过了隘上述检验的理论版仍然可能一无是翱处。抽象的理论坝的有用性和可靠搬性都必须用可以拌观测的事实来间坝接的检验。由于癌用于验证的事实斑必须是理论所逻邦辑蕴涵着的事实搬，因此，对理论佰一个基本的要求背就是，抽象的理凹论必须能够推出暗可以被事实否证邦（refuta哀ble）的假说绊。颁这一方法论尤其袄适用于经济学中耙的消费者行为理澳论。消费者行为绊理论的经典方法蔼是偏好法，这种伴方法从偏好关系版的公理化假设开邦始，最终达到对熬个体行为的理解捌。由于偏好关系叭的不可观测性质把，对偏好

23、所做的袄任何设定都属于氨前面我们所说明般的科学认识结构办中的假设内容，巴即A。抽象的理盎论假说A无法直埃接验证，验证的蔼方法是找到这个板理论所蕴含的可把证伪的假说来间盎接的验证。这是八说，我们从偏好百关系出发必须能般够找到有关消费皑者行为的C和E艾，并逻辑的断定矮它们之间的关系暗。拌为了满足可验证斑的要求，我们所阿选择的C和E必安须满足两个要求柏，一是必须可以皑观测，二是C和佰E之间的关系必摆须满足可证伪的隘要求，不满足其岸中任何一个要求艾的命题都不能算扮做是消费者行为柏理论的内在知识皑。在消费者行为瓣理论当中，如果俺我们选择消费者埃购买的一种商品爱的数量x为模型艾的内生变量（即百E），选择该

24、种唉商品的价格p作瓣为验证条件的参半数（即C），那盎么，下面我们需扮要做的就是找到巴理论假说A所逻靶辑蕴涵着的x和扒p之间的关系。罢如果满足一定的昂条件 这些条件包括效用最大化的最优解的唯一性等等。癌，我们就可以得柏到它们之间的函碍数关系，胺。这正是需求函蔼数 在此，我们并没有设定其他的变量，这恰好暗示着我们可以定义出不同的需求曲线，这是后面分析的重点内容。盎。暗需求和需求定律挨在早期被视为对邦生活中的经验的半概括，但随着经霸济学更为关注对捌人们行为的理解拌和效用理论的发扮展，需求可以从蔼预算约束下的效摆用最大化假设中版推导出来效用理论和需求曲线之间的关系的研究的一个重要的一步是gossen（

25、1854）等边际效用的定律，由此出发，根据不变的货币边际效用假设就可以得到需求。效用理论在普遍接受的经济学中获得一席之地是1870s，源于Jevons，Menger，Walras的贡献。佰，推导的过程实按际上就是效用最袄大化理论的比较挨静态分析应用。扒从经验角度来说爸，经济学家很难氨推导出这个函数昂，做到这一点需扒要掌握非常多的奥经验内容，其中斑例如偏好等不是氨可以观测的 这个判断应该更细致的理解，根据消费者行为理论的含义，主观偏好信息中的无差异曲线的斜率，也就是边际替代率可以根据预算资料来获得，因为边际替代率等于商品间的价格比，剩下的问题就是可积性的问题，即能否从这些数据积分得到无差异曲线的

26、方程。所以更准确说法似乎应该是效用的不可度量性以及效用函数的不可观测性，本文不考虑这里的细微差别。班，这时，验证的叭方法就往往借助艾于对它们变化的奥方向的考察。这扮是说，如果这个肮函数可微，我们阿需要寻找埃。如果碍，这意味着我们肮找了一个不相关罢的或者说根本不颁能作为验证条件吧的环境变量。当佰，那么半正定或负定都可艾以认为构成了可般以验证理论假说疤的经验含义。但暗是，如果理论假跋说无法确定阿的符号，袄是不定的，x和把p之间的关系仍敖然无法作为理论芭假说的验证含义肮。暗这样的验证思想半要求用于验证效吧用理论的需求函哎数必须是可以观般测的，这一标准斑往往区分了希克搬斯需求和马歇尔靶需求，分别表示癌

27、为氨和埃。由于希克斯需傲求的不可观测性半，阿不能用于验证效办用假设。其次，斑根据验证的证伪盎原则，我们也不班能选择哎，原因是两种商翱品之间的需求关熬系取决于两种商斑品是替代品还是佰互补品，从而我扮们无法确定唯一白的关系。这样，艾就只剩下芭，即马歇尔需求版曲线 虽然需要放松一些假设，但马歇尔需求在原则上是可以观测的，经验研究当中，可以借助计量分析方法来估测需求函数。翱的斜率。而实际袄上马歇尔需求曲颁线的斜率的复杂俺性恰好是本文要斑分析的内容。百二、效用理论与暗个体需求伴21需求定律班：包含吉芬商品耙的可能性吗坝这里我们假设消鞍费者行为理论是翱一个封闭的结构八，并不与其他经罢济学的内容存在暗任何联

28、系。在这八一理论体系当中碍，需求曲线的形把状作为消费者行佰为的经验内容和扳特征就具有极端奥的重要性。但是百，问题恰好在于傲，马歇尔需求曲八线的斜率并不唯氨一，存在着和我爱们的常识不一致巴的斜率为正的情艾况，这被称为吉拜芬现象。靶马歇尔在189艾5年意识到这一拔问题，他在当年板版的经济学原扮理中引入了吉哀芬商品的可能性背。马歇尔写到耙“碍然而存在着例外奥。例如，如同吉盎芬先生已经指出摆的，面包价格的靶上涨耗费了贫穷爸的工人家庭的大邦量资源，极大的拌提高了他们的货俺币的边际效用，哎这使得他们被迫邦削减对于肉和其隘他更昂贵的食物袄的消费：同时，班面包仍然是最便叭宜的食物，他们氨消费更多而不是稗更少。

29、芭”班显然，这种例外阿并没有困扰马歇奥尔，因为他随之啊写到奥“罢但是这种情况是癌很少见的，当遇笆到的时候必须被班分别单独的处理翱”耙。因此，在马歇案尔看来，需求定罢律是一个普遍的唉规律，吉芬商品稗仅仅是少见的例胺外。耙马歇尔当时引入拌的是面包，后来拔人们阅读到了爱百尔兰饥荒184埃5-1849中班的土豆。般十九世纪英国经啊济学家罗伯特昂翱吉芬爵士（18瓣37-1910蔼）在研究爱尔兰傲的土豆销售情况百时发现，当土豆唉价格下跌时，对把它的需求量也减哀少。他还发现，靶贫民在面包涨价扮时反而购买更多般的面包。后来吉柏芬商品的标准代爱表就成了爱尔兰败饥荒中的土豆。鞍虽然后期的经验澳研究表明吉芬商吧品好

30、像仅仅是一摆个寓言故事 斯蒂格勒（1987）写到“那么，我们怎样才能使一个满心疑虑的人确信这个需求法则在任何时间对所有消费者和所有商品都是正确的呢？不能依靠几个（4个或4000个）筛选出来的例子，这是肯定的；不能靠严密的理论证明，因为根本不存在这种论证它是一个经验法则；也不能靠申明：经济学家相信它（这倒是真的），因为经济学家也会犯错误。或许，与一种证明具有同样说服力的是很容易的概括为：从职业的角度讲，如果一个经济学家能够证明该法则在某个特定的时间、特定的市场上完全不适用的话，他肯定会成为一个不朽的伟人，即使在他活着的时候，他就会被迅速的提升。既然绝大多数经济学家都不会厌恶登高受奖，我们或许可以

31、说，没有出现例外并不是因为没有人去努力寻求。” 把，但理论研究则肮发现了吉芬商品爱存在的确凿的逻肮辑Lipsey and Rosenbluth（1971）指出，虽然吉芬情况很少真正的出现，但却没有任何理论假设可以保证在任何情况下吉芬商品都是不可能的。也许这也是科学知识增长的一种可能的情况，虽然是一个错误的观察，但却会引来正确的理论。鞍。昂现代经济学运用摆斯勒斯基方程说碍明了吉芬商品发邦生的条件。令袄为马歇尔需求方安程组，令芭，那么斯勒斯基隘方程（自价格形耙式）可以写为佰。斯勒斯基方程搬中板是价格效应，它鞍是替代效应氨和收入效应敖之和。柏价格效应可以告耙诉我们马歇尔需盎求曲线的倾斜方八向，而它又

32、取决般于两种效应的综耙合作用。补偿需佰求法则告诉我们扒替代效应一定为瓣负，收入效应的稗符号则取决于该案种商品是正常品般（瓣）还是劣等品（岸）。劣等品的收捌入效应为正，如佰果收入效应的绝颁对值超过了替代班效应，这种劣等岸品的价格效应就啊为正。这就是吉翱芬商品发生和存摆在的逻辑。稗这种知识背景使癌得如下定义的需案求定律得以大行百其道：正常商品坝自身价格的下降唉会引致其需求量吧的增加，如果一胺种物品其自身价碍格的下降引致其袄需求量的下降，笆这种物品必为劣扮质品。正式的，半可以表述为：一八种商品，如果澳，那么版；如果暗，那么佰。翱这种方法的直接耙的思想是：虽然矮效用理论中的标稗准假设不能断言扒需求曲线

33、的斜率绊，但它确实对商暗品的需求施加了般限制 实际上，斯勒斯基方程的变形以及标准假设使我们得到了替代矩阵，这一矩阵告诉了我们有关马歇尔需求的一些性质。具体的说，替代矩阵是一个对称的负半定矩阵，可惜这个性质过于不直观了，从而对于验证和运用的意义不大。懊，这种限制表现绊为商品的需求量半与收入之间的关瓣系和与价格之间摆的关系具有特定把的内在逻辑。颁这种处理方法虽颁然在教科书（V暗arian,1阿992; Ma白s-Colel笆l, Whin佰ston, G跋reen, 1班995）当中非昂常常见，但它存敖在着非常重要的袄问题，我们怀疑佰这样定义的需求霸定律从来没有被埃真实的使用过。柏这是为什么呢？澳

34、需求定律定义的蔼如此复杂是因为碍要考虑到吉芬商按品的可能性，结背果，这样定义的隘需求定律就既允搬许需求曲线向右埃下方倾斜，也允败许需求曲线向右办上方倾斜。虽然澳，这样的需求定颁律必定正确，但岸却由于无法断言斑需求的特征而既霸不能作为效用最颁大化假设的验证翱含义，对于解释懊行为也用处不大芭。具体来说，这癌一定律实际上无袄法运用于劣质品跋的情况。因为劣傲质品的需求曲线胺既可能斜率为负傲，也可能斜率为鞍正。这既不能用艾于验证效用假设搬，也不能用于推澳测人们对劣质品败价格变化的反应扮。范里安（Va绊rian,19邦90）写到：考挨察消费者行为理搬论的比较静态方拌面，我们发现，八消费者行为理论岸似乎没有

35、特定的败内容：当价格上袄升时，需求量有邦可能上升，也有胺可能减少。收入靶变化的时候，也懊是同样的。一个案理论，如果不能斑把被观察到的行拜为限定在某个型拌式之内，那它就摆是一个没有价值拜的理论。同所有佰行为都相容的模盎型是没有真实内阿容的。俺上述分析的结论跋是，吉芬商品必矮须在需求定律中案被排除，虽然需蔼求曲线可能斜率爱为正，但需求定鞍律不允许这种情绊况出现。效用最背大化的理论假设奥能够推出需求曲背线，并不能保证半需求曲线向右下笆方倾斜，之所以矮无法确定需求曲稗线的形状，实际阿上是因为我们没按有给出充分的假爸设来约束 保证需求存在的假设前提一定会弱于保证需求曲线向由下方倾斜的条件。版。根据斯勒斯

36、基肮方程，我们知道半排除吉芬商品的板方法一定是通过版限制收入效应。阿而按照弗里德曼阿（1949）的阿方法，效用理论翱实际上把消费者拔的行为因素分成败了三类：商品，伴偏好，预算约束肮。这样我们就有背三种限定需求曲懊线倾斜方向的方哎法。下面我们就板开始具体分析和班评价这些方法。啊22偏好与需傲求捌当我们考察偏好熬特征与需求的性白质之间的关系的按时候，我们采取半对马歇尔需求的碍标准假设这样定义需求的方法并不是马歇尔的标准做法，马歇尔在经济学原理中主要采取的方法是假设真实收入不变。弗里德曼追溯了后期发展的历史。佰：当所考察的商瓣品的自身价格发懊生变化时，其他捌商品的价格和消白费者的名义收入挨始终保持不

37、变。摆并且下面的分析八对所有的商品都袄成立。埃221可分懊可加的效用函数板与边际效用递减捌我们首先来看马案歇尔的做法。马笆歇尔选择的是可坝分可加的效用函胺数，形式为版。可加的效用函摆数往往不仅是一扮个简化方法，而安且有一些重要的熬含义。这里，我斑们关心的是，边瓣际效用递减就意扮味着需求曲线斜背率为负。当然，叭把这二者联系起笆来，中间经历了佰不短的时间。巴但是这样的效用柏函数显然不具有懊一般性，因为它霸忽略了商品间的斑效用关系，正式叭的，假设了百。Edgewo挨rth最早注意暗到了这一问题，按并提出了一般性啊的效用函数，形皑式为霸，并且他还引入哀了无差异曲线在邦二维坐标系内描笆述偏好特征的方艾法

38、。坝虽然同一般化的艾效用函数相比，摆可加的效用函数隘含有了过多的假胺设，不过马歇尔俺仍然认识到由特奥殊的效用推出的版需求的特征可以哀是一个普遍规律版。马歇尔采取的耙策略是，首先运败用可加的效用函叭数忽略了商品的懊效用的相互依存皑性，然后，他就半断言需求曲线的芭负斜率是一个普凹遍的规律。但在昂原理的第二版，扮马歇尔注意到了翱这一逻辑问题，百但是他轻率的说肮，Edgewo板rth教授把效板用表示为x和y氨（两种商品的数八量）的函数对数暗理分析有吸引力肮，但是和Jev按ons把苹果的班边际效用仅仅表霸示为苹果数量的袄函数的做法相比叭，它很少被用于扮描述经济生活的扒日常事实。爸这就是所谓的马伴歇尔传统

39、，这种肮传统认为理论是般发现具体事实或懊解释实际问题的爱发动机，或者更瓣准确的说，是工阿具箱。这种传统霸对理论概念所提啊出的具体要求是澳有用性（use袄fulness耙）。有用性为理俺论的选择提供了皑一个朴素的标准昂。例如如果我们拌要在癌“背poor， u佰seful t袄heory翱”斑和疤“袄rich， u拜seless 佰theory百”叭之间做选择，经哀济学家应该首选班前者。拔但是后期经济学按更强调内在逻辑柏的一致和严密性板，从而也就更强俺调概念和假设前巴提的一般性（g盎enerali巴ty）。有用性斑自然要求概念和捌假设更具一般性奥，它与奥卡姆剃斑刀原则相联系，隘基本含义是理论佰研究

40、需要设定的皑是使结论成立的半最弱的充分条件 后文在分析边际效用递减和需求定律的关系的时候深入讨论了这一方法论思想。鞍。但是一般性的拌要求很容易成为吧一个无实际意义拜的标准，因为任哀何理论总是可以矮通过纳入更多的俺内生变量（模型敖的假设自然因此百放松了）而变得版更为一般化。但柏是实际上，这种爱情况并不会发生摆，因为一般化的耙过程会受到可操扳作性（mana搬geabili跋ty）的约束，哀过于一般化可能爱因为过于复杂而艾无法处理。凹但是，值得注意翱的是，不同的效班用函数意味着不拌同的假设，考虑奥到商品间的相互挨关系和作用，需摆求曲线斜率为负摆的普遍性的断言袄还成立吗？事实昂上，马歇尔被说罢服了，在

41、经济皑学原理第三版斑当中，他放松了稗需求曲线斜率为案负的普遍性的断案言，事实上他引巴入了吉芬商品。柏正是后期的知识澳发展使人们认识吧到了马歇尔所选芭择的特殊的效用叭函数的一个作用皑是排除了吉芬商笆品存在的可能性伴。捌但是，我们必须背马上注意到，边柏际效用递减和需矮求曲线斜率为负叭之间的逻辑联系把有一个必要的前挨提，那就是货币霸的边际效用必须懊保持不变，这实佰际上要求真实收傲入不变所以马歇尔对需求背后所做的假设中包含真实收入不变。后来对马歇尔需求中其他不变的因素的设定采取了名义收入不变的形式，是因为这时人们已经认识到边际效用递减对于需求的性质既不充分，也不必要。傲。这个前提条件按的存在提醒我们碍

42、注意边际效用递巴减不是需求曲线邦斜率为负的充分霸条件，而马歇尔般所采取的效用函霸数的特殊性则提矮醒我们注意边际般效用递减对于需碍求曲线斜率为负般的非必要性。稗Bruce R爸. Beatt柏ie班和拌 Jeffre隘y T. La爸f般rance霸（2003）澄暗清了边际效用递案减和负斜率的需胺求曲线没有任何翱关系，既不充分袄，也不必要。他案们说明非必要性邦的方法是给出了背下面的效用函数拌，奥，可以容易的验瓣证，两种商品始安终存在边际效用班递增，但无差异坝曲线的斜率处处澳为负，而且凸向伴原点。可以进一巴步计算两种商品靶的需求函数，实敖际上可以得到斜耙率为负的需求，艾这就说明了不是柏必要条件。为

43、了摆证明非充分性，啊这两位作者提出艾的效用函数是氨，其需求函数为绊，显然，这种商艾品的需求具有正般的斜率，但是边俺际效用却是递减罢的。败有意思的是，初搬级经济学中的方爸法可能是正确的碍，在教科书的开般始部分，经济学昂家简单的利用替按代理解消费者面疤对价格变化的反拜应，需求曲线斜扮率为负似乎颇为扒自然，问题出在挨当要白“捌深入挨”哀研究需求曲线的蔼背后的时候，有岸些作者开始引入百边际效用递减并笆把它和负斜率的艾需求曲线相联系奥。澳222一般奥性的效用函数与摆边际替代率递减板正如我们前面已摆经提到的那样，鞍一般性的效用函扮数的引入弱化了稗边际效用递减对班于理解消费者的埃行为特征的重要绊性，取代它的

44、是佰边际替代率递减癌或者严格凸性偏罢好假设，同样，奥边际效用递减对爸于边际替代率递稗减既不充分 严格单调递增的效用函数的无差异曲线凸向原点的数学含义是效用函数是拟凹函数，经济学含义是边际替代率递减。边际效用递减不是边际替代率递减的充分条件已经是经济学教科书的标准内容。扒也不必要。暗那么，凸性偏好癌是否成功地取代奥边际效用递减成罢为了与人们的需办求行为相一致的啊假设呢？结论是疤否定的。我们知绊道边际替代率递拔减意味着一般情半况下的预算安排蔼在各种用途上的唉平衡（bala拜nce）。但是稗，凸性偏好对于按需求曲线的斜率跋为负既不是必要伴条件 请通过分析上面给出的效用函数来理解这一点。凹，也不是充分

45、条安件。摆人们用边际替代爸率递减来证明需爱求曲线斜率为负矮的思路如下：消般费者的选择一定捌满足对于任意两澳种商品有胺，如果给定其他蔼商品的价格，例矮如商品i的价格凹下降，那么，根稗据边际替代率递绊减，消费者只有板增加商品i的购笆买数量才能保持肮上式相等。总之跋，边际替代率递搬减意味着消费者耙选择的商品组合袄中商品的需求量盎和价格反方向变稗化。跋但是，可惜的是凹，上面分析的需癌求量和价格之间扮的关系并不是马按歇尔需求的性质半，而是希克斯需啊求的性质，原因皑在于边际替代率百递减只能运用在扳效用水平不变的八前提下。而马歇半尔需求定义于名半义收入不变，在斑名义收入不变的凹时候，价格的变艾化将改变消费者

46、唉的效用水平，新办的选择已经不在鞍初始的无差异曲艾线上，从而无法哀运用边际替代率扒递减假设推导马疤歇尔需求的性质百。挨这意味着，如果跋不修改其他方面瓣的假设，就必须案进一步的限定偏搬好的特征，否则扒就无法断定需求巴曲线的唯一的倾暗斜方向。那么，般应该如何添加假澳设呢？哎由于吉芬商品的昂存在是因为存在拔价格变化的收入袄效应，但是如果瓣偏好是拟线性的肮，即效用函数对坝于某一种其他商扮品是线性的，那氨么由于该种商品靶的边际效用不递扳减，收入的增加奥都会用于购买该安种商品，从而对蔼于我们正在考察败的价格发生变化败的商品而言，就耙仅仅存在替代效败应。排除了收入爱效应，实际上也鞍就排除了吉芬商疤品的可能性

47、。因奥此，这种方法所搬形成的需求定律斑被表述为：如果巴偏好是拟线性的癌，那么在其他商懊品价格和名义收摆入保持不变的前艾提下，所有商品般的需求曲线的斜耙率都为负。爸拟线性效用函数般可以利用可分可拔加的效用函数非敖常简单的构建，拔只要把其中的一邦种商品（或者多拌种商品构成的商拌品组合）处理为凹货币即可 还要保证货币的边际效用保持不变，实现这一点往往意味着背离了对马歇尔需求的标准假设，但是作为假设，可以把它运用于货币的边际效用的变化可以忽略的情况。板。坝现在，我们可以颁总结所面对的困岸难了，如果不在般其他方面施加限白制，标准假设下敖的良好形状偏好叭无法确定需求的氨性质，但是如果爱我们采取特殊的爱效用

48、函数来限制蔼收入效应的作用皑，我们面对更严暗重的问题：由于坝偏好的不可观测阿性，我们根本不氨知道在什么时候碍采取这些特殊假柏设是合理可接受爱的。一般化的效唉用函数的可取之佰处恰恰在于它的半“叭一般性罢”暗。也就是说，虽挨然偏好不可观测瓣，但核心的假设胺则是可以普遍接癌受的。白是的，如果我们鞍不需要对偏好施碍加更多的限制，扮也就是说对于任暗意的满足公理化般假设的偏好，商芭品的需求都具有懊令人满意的性质坝，这样的假设体熬系是更可取的，般因为对于我们无胺法观测的事物，昂我们说的越少越摆好。但是要做到佰这一点，我们必翱须通过其他方面八的假设弥补偏好翱假设的不充分性爱。凹23商品与需扮求耙这一部分我们要

49、白说明的是能否通巴过限制商品的范案围以确保需求曲霸线向右下方倾斜袄。根据考察价格傲变化效应的斯勒敖斯基方程，我们巴实际上可以把两斑种效应的综合结扮果区分为三种情吧况。问题仅仅出罢在劣质品的场合澳，因为劣质品的岸需求曲线的斜率昂是不定的。按认识到上面的问绊题，有的经济学捌家（Varia百n，1990）八就把需求定律仅扳仅限定于正常品俺的情况，从而需百求定律被表述为皑在给定其他商品蔼的价格和消费者颁的名义收入的前案提下，正常品的办需求量总是和价拔格反方向变化。坝这样的处理遇到笆的最经常的批评捌就是可能对需求俺定律施加了过强熬的限制，从而也柏限制了这一定律佰的应用范围。本捌文提出的最主要百的批评则是

50、即便傲这种限定是必须敖的，需求定律仍白然会因为判断商扒品是正常品还是傲劣质品的困难而昂难以应用。哀若懊，则称该商品在鞍上是正常品，否霸则就为劣质品。坝在此一定要注意邦的是正常品和劣案质品定义于价格奥和收入上，从而班不是简单的定义蔼在偏好当中，偏拔好当中的定义最办好是理解为产品肮差异，而且是纵拜向差异。因此，敖商品是劣质品还板是正常品不是一柏个纯技术的概念氨，虽然商品的质罢量作为纵向差异皑可以先于行为而八确定，但问题是绊对于需求定律中俺有意义的定义依败据的则是消费者瓣对一种商品的需坝求量如何随着收碍入的变化而变化霸。那么，我们能隘否断言所有的商靶品都是正常品呢八，并把它作为假拔设来使用。如果柏商

51、品是很大的合背计数（食物，住白宅），则正常品搬的假设就是有意拜义的，但是如果扳它们是分得很细哀的（例如特定类疤型的鞋子），商笆品在某一财富水班平上变成劣质品伴就会成为规律而邦不是例外。下面疤的收入扩展路径拌很好的说明了这邦一问题，观察下鞍面的图形，我们氨发现对于第一种稗商品而言，当收扳入在一定的区间暗内变化的时候属拔于正常品，但随岸着收入的进一步碍的上升则成为了稗劣质品。拔 商爱品2的数量巴 靶 安 摆 收背入扩展路径办 佰 斑 邦 凹 商品挨1的数量版图一当收入上升版到一定水平后，懊商品1成为劣质岸品稗让我们再强调一邦下这里的问题，绊一种商品是正常摆品还是劣质品要班根据消费者的行岸为来定义，

52、从而捌它既取决于消费扒者的偏好，也取罢决于消费者的收吧入。这可能暗示熬着这样的可能性版，一种商品的需斑求曲线会随着收巴入的变化不仅发胺生位置上的移动啊，而且会发生形爱状上的变化。我凹们如何能够在分拜析开始之前就断班定这些呢。实际奥上，从逻辑上，啊这种方法也存在败问题。定义正常白品和劣质品需要瓣根据消费者的行澳为，而后者恰好拌是我们需要解释矮或推测的。案从逻辑上说，正背常品的假设是要搬限制收入效应和扒替代效应始终具碍有相同的作用方邦向。显然，这种胺方法提供的假设吧过于严格了。为败了保证价格效应癌为负，我们只需板要限定收入效应艾的绝对值始终小般于替代效应即可熬。胺马歇尔所设定的稗情况是把价格变按化

53、限制在预算约唉束中微不足道的扒商品上。根据斯把勒斯基方程，我办们也可以理解这哎里的逻辑，因为安收入效应的大小稗取决于价格发生百变化的商品的数氨量。由于数量的坝变化会取决于对坝商品单位的定义罢，但划小了商品翱的单位同样会划氨小价格的单位，伴因此，我们把收扮入效应较小的商唉品理解为在预算半当中不重要 是否重要虽然没有统一的标准，但我们可以用一种商品上的支出占预算支出的比重来度量重要性。读者可以通过分析斯勒斯基方程的弹性形式来理解这一点。安的商品。这种方白法形成的需求定盎律可以表述为：板在预算支出中并氨不重要的商品 例如，马歇尔经常举的茶叶的例子。扳的需求曲线总是奥具有负的斜率。扮这种方法和假设半拟

54、线性的偏好的暗方法的区别看上稗去似乎仅仅在于奥后者完全排除了疤收入效应，而前胺者则是限定收入耙效应比较小的情颁况。但是这两种靶方法仍然存在显懊著的差异，这也挨是我们对它们加隘以区分的原因。爸收入效应比较小柏的商品是可以想扮象的，但拟线性摆偏好则无法直接搬想象。八但是这种方法并安不能令人满意，背因为两个原因。盎第一，我们无法矮确定什么样的收半入效应是足够小伴的，我们所能做皑的一定是武断的班断言所有的商品百的收入效应都是氨足够小的。第二芭，这样的限制极按大的约束了需求稗和需求定律在经埃济分析中的重要拜性和作用。实际办上，马歇尔经常盎举茶叶的例子，坝但心中想的则是般所有商品的需求熬的普遍的性质。耙2

55、4预算约束氨与需求安首先必须说明，拔当通过不同的预瓣算约束的设定来拌理解需求的性质罢，往往得到的不矮是标准意义上的稗马歇尔需求。定扒义需求实际上是坝做出假设，而需瓣求曲线的形状特版征就可以理解为爱是需求曲线背后疤的假设所逻辑蕴敖涵着的特征。排爱除吉芬商品也可坝以通过定义不同罢的需求曲线来实叭现，这里的分析哀放松了前面对需凹求的限定。以此挨为基础，我们考氨察两种方法。挨241补偿扮与需求的性质懊 根据斯安勒斯基方程，我碍们知道如果能够敖保持真实收入不摆变，就不存在收暗入效应，自然就懊排除了吉芬商品胺。那么什么是真把实收入，如何保熬持真实收入不变八呢。胺真实收入被马歇昂尔定义为货币的斑购买力不变，

56、在蔼某种意义上也许澳意味着运用价格隘指数平减名义收隘入。为了和这里鞍分析需求的方法百相一致，我们首百先说明希克斯的搬理解，希克斯把扳真实收入不变理皑解为消费者可以佰获得相同的效用凹水平。保持效用哎水平不变的方法蔼是对消费者的名疤义收入进行补偿案，以抵消价格变艾化的作用。这样邦我们就可以得到挨希克斯需求，例岸如表示如下，坝，其中疤表示一个给定的板效用水平。希克巴斯需求的一个非霸常重要的性质就肮是由于排除了收邦入效应的干扰，氨商品的需求曲线坝一定不会出现斜爱率为正的情况，颁实际上只要价格案变化的商品的需把求量不为零，那癌么它的斜率一定八是负的。这往往爸被称为第一需求靶定律，或者补偿案需求定律。癌根

57、据间接效用函暗数和需求的对偶扒性质，我们可以搬把它表示为凹，其中败，这种定义方式疤更好的反映了希岸克斯需求的特征挨，在希克斯需求傲曲线的所有点上矮，当价格发生变案化的时候不断的艾改变名义收入以芭保持真实收入不爱变。但是不可观版测的问题仍然存百在，因为这种定爱义形式只是看上翱去只含有可以可版以观测的变量，坝由于间接效用函案数含有主观偏好袄的信息，所以即昂便引入补偿概念傲替代效用，希克摆斯需求仍然存在熬观测的困难。疤即便如此，补偿般的思想仍然可以皑启发我们找到排霸除吉芬商品的方百法，只不过我们颁要寻找一种可以百观测的补偿方法败。我们下面要分摆析的是斯勒斯基俺补偿。这种补偿扮是使得消费者在奥价格变化

58、的时候把总是可以购买到败一个不变的商品办组合。斯勒斯基般补偿的特点就在奥于其计算不需要奥了解消费者的偏翱好或效用函数的芭信息。摆斯勒斯基补偿下挨的需求可以表示佰为消费者面对商百品禀赋的约束，昂下面的图形绘出版了价格变化所导挨致的预算约束的佰变化。疤但是问题是，我案们应该如何画出白需求曲线的形状扮呢。必须要注意傲的是，禀赋约束百下价格变化会改般变消费者的名义傲收入，这样以来瓣，一种商品的价版格变化就产生了败三种效应，它们绊是替代效应，普叭通收入效应（名爱义收入不变下由隘于价格变化导致矮真实收入变化的扳效应），禀赋收跋入效应（产生于翱名义收入变化）把。商品1的数量霸 摆 白 挨 商品2的柏数量奥图

59、二、禀赋约束熬下的预算约束线百组背经济学家随后的佰普遍的做法是再搬次根据正常品和奥劣质品来定义不爱同的情况，但这板就会使得我们再白次面对前面已经巴说明过的困难。埃幸运的是，我们叭可以利用显示偏澳好弱公理来简单阿的处理这一问题奥。唯一要施加的芭限制是禀赋是消昂费者在一定的价扮格约束下的最优矮选择，实现这一伴点并不困难，只安要我们正确的选拌择商品禀赋就可败以了。然后，例凹如价格下降，新八的预算中一部分巴商品组合是在原跋来的约束下同样傲可以获得的，根案据显示偏好弱公挨理，消费者一定啊不会选择这些商埃品组合，因此，拌在新的价格下消皑费者选择不变或百者落在禀赋点的癌右下方，这就是叭需求定律了。稗 埃 颁

60、商品2的数量扒 蔼 罢 般 翱价格下降后的选阿择范围吧 斑 案 凹 阿 摆 商皑品1的数量捌图三、斯勒斯基跋补偿下的需求性佰质挨242生存癌约束与吉芬商品摆前面我们已经分伴析理解了偏好的半不可观测性，从盎而对偏好所做的霸假设往往不可捉哎摸。败Robert 扮Jensen懊和板Nolan M扮iller凹（2002）班的研究发现实际败上吉芬商品发生爱时的偏好往往是俺非常特殊的，这奥可以通过下面的敖无差异曲线图来懊说明，它是我们啊根据效用理论首傲先画出吉芬商品坝的情况，然后抹白掉预算约束线后爸得到的。爸（图四放在了正扒文的后面）瓣这是说，只要偏伴好不是呈现这种拜特殊的情况，吉佰芬商品就不大可百能出