证券从业市场基础知识考前预测题及答案

1、网址： HYPERLINK 傲2014证券从疤业市场基础知疤识考前预测题斑及答案奥单项选择题熬(本类题共60扮小题，每题0.背5分，共30分半。每小题的四个昂选项中，只有一笆个符合题意的正靶确答案。多选、半错选、不选均不按得分)板1.狭义的案有价证券是指(傲)。鞍A.金融证霸券拔B.商品证板券傲C.资本证巴券把D.货币证霸券佰2.证券发哀行人是指为筹措皑资金而发行债券斑和股票的()。袄A.政府、癌政府机构、公司澳B.中央政按府、地方政府、艾公司唉C.政府、半中央银行、公司挨D.金融机搬构、财政部、公笆司般3.()是爸全球最重要的机懊构投资者之一，凹曾一度超过投资疤基金成为投资规按模最大的机构投

2、把资者，除大量投搬资于各类政府债靶券、高等级公司把债券外，还广泛凹涉足基金和股票捌投资。奥A.合格境拔外机构投资者罢B.证券经案营机构艾C.保险公俺司斑D.商业银拌行疤4.按照我安国相关证券业法稗律的规定，下列吧不属于证券自律颁管理机构的是(澳)。坝A.证券交颁易所扒B.证券业伴协会稗C.证券服凹务机构靶D.证券登挨记结算机构挨5.199靶9年11月4日办，美国国会通过绊()，标志着金吧融业分业制度的摆终结。佰A.格拉按斯一斯蒂格尔法熬案暗B.金融唉服务现代化法案坝摆C.证券扳交易所法稗D.格林办斯潘法般6.200耙9年10月23跋日，创业板正式阿启动，截至20耙09年年底，共伴有()家创业板

3、柏公司上市交易。A.26B.35C.36D.46岸7.200柏7年10月，中稗国与()金融监白管部门就商业银绊行代客境外理财班业务做出监管合拌作安排，中国的皑商业银行可以代板客投资于该国的耙股票市场以及经靶该国金融监管当拜局认可的公募基暗金，逐步扩大商翱业银行代客境外扳投资市场。A.日本B.法国C.德国D.英国奥8.股票收颁益主要来自()疤。癌A.股票流鞍通和股份公司办B.法定存百款准备金率的降板低矮C.利率的百降低艾D.股份公白司拜9.我国胺公司法规定，盎采取发起设立方拔式设立股份有限艾公司的，全体发爸起人首次出资额癌不得低于注册资啊本的20%，其埃余部分由发起人艾自公司成立之日奥起()年内

4、缴足稗。A.1B.2C.3D.5奥10.稳定哀的现金股利政策爱对公司现金流管埃理有较高的要求颁，通常将那些经澳营业绩较好，具爱有稳定且较高现疤金股利支付的公版司股票称为()耙。A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.成长股绊11.股票吧及其他有价证券袄的理论价格是以跋一定的()计算拜出来的未来收入熬的现值。奥A.必要收蔼益率坝B.无风险疤利率扒C.定期存伴款利息率爸D.存款准皑备金率叭12.公司疤的财务安全性主昂要是指公司偿还安债务从而避免破拔产的特性，通常霸用公司的负债与拔公司资产和资本安金相联系来刻画白公司的财务稳健巴性或安全性，这皑类指标同时也反跋映了公司自有资办本与总资产之间稗的关系，因此也

5、败称为()。A.周转率皑B.杠杆比板率哎C.销售利吧润率挨D.净资产凹收益率把13.优先懊股票的特征不包熬括()。柏A.一般有跋表决权碍B.股息分埃派优先霸C.股息率斑固定艾D.剩余资颁产分配优先爸14.下列傲属于国有股权的版组成部分的是(斑)。A.外资股B.国家股澳C.社会公拌众股D.法人股碍15.下列佰不属于无限售条笆件股份的是()唉。半A.国有法鞍人持股胺B.人民币搬普通股巴C.境内上霸市外资股爸D.境外上伴市外资股佰16.关于奥债券的票面要素袄描述正确的是(八)。背A.为了弥盎补自己临时性资盎金周转之短缺，翱债务人可以发行耙中长期债券瓣B.当未来懊市场利率趋于下八降时，应选择发笆行期限

6、较短的债袄券矮C.流通市澳场发达，债券容懊易变现，长期债懊券不能被投资者班接受八D.期限较懊长的债券流动性霸差，风险相对较办大，票面利率应搬该定得低一些班17.在各扒类债券中，()爱的信用等级是最扮高的，通常被称把为金边债券。哎A.国际债案券按B.公司债芭券癌C.政府债癌券百D.金融债芭券凹18.按照埃发行本位分类，按国债可以分为(挨)。背A.赤字国爸债、建设国债、芭战争国债和特种巴国债岸B.短期国摆债、中期国债和鞍长期国债翱C.流通国艾债和非流通国债鞍D.实物国颁债和货币国债摆19.由财矮政部面向境内中版国公民储蓄类资办金发行的、以电扮子方式记录债权摆的不可流通的人皑民币债券是()懊。般A.

7、赤字国氨债白B.记账式八国债唉C.凭证式盎国债昂D.储蓄国案债(电子式)鞍20.关于翱商业银行次级债百券的清偿顺序，盎论述正确的是(搬)。鞍A.本金和袄利息的清偿顺序捌列于商业银行股癌权资本之后拌B.本金和爱利息的清偿顺序傲列于商业银行其八他负债、商业银败行股权资本之后板C.本金和澳利息的清偿顺序傲先于商业银行其凹他负债般D.本金和叭利息的清偿顺序安列于商业银行其翱他负债之后、先艾于商业银行股权阿资本的债券叭21.可交搬换债券与可转换笆债券的相同之处伴是()拜A.发行要埃素伴B.适用的凹法规袄C.所换股拌份的来源班D.发债主澳体和偿债主体蔼22.我国叭公司债券实行了案橱架发行制度，巴允许上市公

8、司一百次核准，分次发盎行，即定下发行鞍计划总额之后，白可以在当年到(盎)个月之内根据把需要不断进行筹昂资，使企业、公啊司能够更灵活地芭安排，以满足公罢司筹资的需要。A.6B.12C.18D.24艾23.下列挨关于欧洲债券和捌外国债券的表述按错误的是()。捌A.外国债版券一般由发行地般所在国的证券公靶司、金融机构承半销奥B.在发行熬法律方面，欧洲邦债券在法律上所胺受的限制比外国爸债券严格得多芭C.欧洲债拜券的预扣税一般吧可以豁免，投资耙者的利息收入也傲免缴所得税柏D.欧洲债颁券票面使用的货邦币一般是可自由佰兑换的货币，主疤要为美元笆24.证券哎投资基金的特点笆不包括()。叭A.集合投肮资办B.专

9、业理鞍财背C.稳定市笆场笆D.分散风拌险绊25.证券颁投资基金与股票澳、债券具有一定败的区别，下列表版述错误的是()版。背A.反映的斑经济关系不同挨B.筹集资盎金的投向不同办C.投资主耙体不同斑D.风险水岸平不同半26.目前扳我国货币市场基斑金能够进行投资氨的金融工具包括百()。A.现金暗B.可转换翱债券C.股票凹D.流通受把限的证券拜27.()败是一种既可以同笆时在场外市场进拌行基金份额申购芭、赎回，又可以邦在交易所进行基拜金份额交易和基百金份额申购或赎胺回，并通过份额熬转托管机制将场笆外市场与场内市唉场有机地联系在扮一起的一种开放把式基金。把A.分级基昂金半B.QD跋基金C.ETFD.LO

10、F拌28.基金霸管理公司最核心笆的一项业务是(邦)。暗A.受托资皑产管理业务稗B.证券投吧资基金业务爱C.投资咨背询服务哎D.企业年白金管理业务笆29.基金岸资产净值是指基暗金资产总值减去笆()后的价值。巴A.基金负矮债懊B.基金份稗额净值百C.各类证奥券的价值胺D.证券基把金的费用哀30.根据胺我国货币市场懊基金管理暂行规敖定的规定，对安于每日按照面值捌进行报价的货币澳市场基金，可以绊在基金合同中将暗收益分配的方式熬约定为红利再投叭资，并应当()坝进行收益分配。A.每两日B.每日C.每两周D.每周唉31.金融疤衍生工具从()案角度，可以划分跋为股权类产品的阿衍生工具、货币搬衍生工具和利率班衍

11、生工具、信用百衍生工具以及其柏他衍生工具。半A.自身交瓣易的方法及特点暗B.基础工坝具分类耙C.交易场安所扳D.产品形败态暗32.下列熬对20世纪80伴年代以来的金融岸自由化包括的内笆容表述错误的是艾()。搬A.取消对按存款利率的最低版限额，逐步实现跋利率自由化扳B.打破金隘融机构经营范围邦的地域和业务种哀类限制，允许各白金融机构业务交芭叉、互相自由渗白透，鼓励银行综八合化发展败C.放松外傲汇管制奥D.开放各扳类金融市场，放奥宽对资本流动的绊限制摆33.以(疤)为主的债券期百货是各主要交易氨所最重要的利率唉期货品种。佰A.市政债啊券指数期货百B.国债期搬货氨C.市政债袄券期货啊D.金融债拌券期

12、货颁34.当套俺期保值者没能找把到与现货头寸在颁品种、期限、数败量上均恰好匹配稗的期货合约，在拜选用替代合约进瓣行套期保值操作氨时，由于不能完芭全锁定未来现金昂流，因此就产生爱了()。唉A.流动性霸风险安B.信用风袄险板C.法律风啊险柏D.基差风摆险唉35.在2俺007年以来发碍生的全球性金融挨危机当中，导致疤大量金融机构陷爱入危机的最重要般的一类衍生金融颁产品是()。邦A.货币互摆换扒B.利率互唉换邦C.信用违隘约互换叭D.股权互阿换挨36.关于疤认股权证论述错办误的是()。罢A.认股权挨证也称为股本权霸证捌B.认股权跋证一般由投资银安行发行凹C.行权时半上市公司增发新唉股售予认股权证白的持

13、有人艾D.我国证鞍券市场曾经出现扒过的认股权证以笆及配股权证、转百配股权证都属于靶认股权证阿37.可转柏换公司债券应半笆年或l年付息1稗次，到期后()碍个工作日内应偿伴还未转股债券的碍本金及最后1期昂利息。A.2B.5C.7D.8爸38.20爸04年以前，只败有在香港上市的八()发行过二级板存托凭证。扮A.中华汽挨车澳B.青岛啤暗酒唉C.平安保扳险隘D.氯碱化罢工蔼39.证券摆承销商代发行人案发售证券，在承哀销期结束时，将敖未售出的证券全唉部退还给发行人拔的承销方式是(耙)。A.代销B.包销八C.全额包暗销背D.余额包背销暗40.股票翱发行时询价对象埃应承诺获得网下凹配售的股票持有白期限不少于

14、()扳。A.3个月B.6个月盎C.12个蔼月凹D.18个霸月阿41.整个百证券市场的核心挨是()。扮A.证券交袄易所盎B.证券投澳资者柏C.证券发暗行人八D.证券中傲介机构般42.下列拔不属于上海证券柏交易所的运作系绊统的是()。白A.集中竞班价交易系统邦B.大宗交俺易系统啊C.固定收把益证券综合电子拌平台白D.综合协败议交易平台胺43.当创八业板股票上市首昂日盘中成交价格半较当日开盘价首巴次上涨或下跌达唉到或超过()时俺，深圳证券交易疤所可对其实施临敖时停牌30分钟颁。A.80%B.70%C.20%D.10%白44.下列凹关于简单算术股敖价平均数的表述笆错误的是()。扳A.简单算啊术股价平均

15、数是斑以样本股每日收胺盘价之和除以样袄本数颁B.简单算澳术股价平均数的跋优点是计算简便敖C.发生样扮本股送配股、拆巴股和更换时会使拔股价平均数失去隘真实性、连续性稗和时间数列上的邦可比性佰D.在计算败时考虑了权数八45.关于八沪深300指数盎定期调整的描述办，正确的是()挨。氨A.原则上芭指数成分股每半艾年进行一次调整鞍，一般为6月初癌和12月初实施拌调整挨B.每次调奥整的比例定为不懊超过10%芭C.调整方扒案提前四周公布爱D.样本调爱整设置缓冲区，靶排名在360名癌内的新样本优先柏进入，排名在2般40名之前的老啊样本优先保留熬46.上证背国债指数的样本俺是()。哎A.在上海背证券交易所上市扒

16、的、剩余期限在挨1年以上的固定拜利率国债傲B.在上海扒证券交易所上市八的、剩余期限在斑2年以上的一次绊还本付息国债班C.在上海白证券交易所上市翱的、剩余期限在颁2年以上的固定艾利率国债和一次啊还本付息国债摆D.在上海巴证券交易所上市奥的、剩余期限在按1年以上的固定矮利率国债和一次白还本付息国债八47.按照癌证券法的要斑求，设立证券公板司须具备的条件矮之一是主要股东坝具有持续盈利能罢力，信誉良好，挨最近3年无重大巴违法违规记录，蔼净资产不低于人柏民币()元。矮A.500爱0万B.1亿C.2亿D.3亿斑48.证券奥公司申请在全国肮范围内设立营业背部时，上一年度板公司代理买卖证澳券业务净收入位哀于行

17、业前()名巴且证券营业部平版均代理买卖证券坝业务净收入不低按于行业平均水平袄，最近一次证券艾公司分类评价类百别在B类以上(哎含B类)。A.10B.15C.20D.25拔49.证券邦公司的专项资产埃管理业务的特点扒不包括()。A.集合性B.综合性C.特定性挨D.通过专班门账户经营运作傲50.IB碍制度起源于()肮，目前在金融期啊货交易发达的国懊家和地区得到普敖遍推广并取得了凹成功。A.日本B.法国C.美国白D.德国5靶1.对证券公司拌的股东及实际控把制人认识错误的把是()。稗A.股东转啊让所持有的证券佰公司股权，受让八方及其实际控制皑人要符合监管部坝门规定的资格条按件凹B.实际控哎制人是指能够在

18、白法律上或事实上爸支配证券公司股耙东行使股东权利爱的法人、其他组爸织或个人皑C.证券公敖司股东存在虚假绊出资、出资不实蔼、抽逃出资或变败相抽逃出资等违翱法违规行为的，盎董事会应及时报氨告，并责令纠正翱D.证券公百司可以间接为股凹东出资提供融资柏或担保芭52.证券半公司经营()业捌务的，其净资本扒不得低于人民币半2000万元。岸A.证券经八纪哎B.证券承案销与保荐白C.证券自斑营案D.证券资办产管理俺53.证券唉公司净资本或其半他风险控制指标办不符合规定标准办的，派出机构应佰当责令公司限期白改正，在5个工摆作日内制定并报板送整改计划，整矮改期限最长不超斑过()个工作日邦。A.5B.10C.15D

19、.20败54.依法奥负有信息披露义矮务的公司、企业碍向股东和社会公安众提供虚假的或氨者隐瞒重要事实胺的财务会计报告哎，严重损害股东凹或者其他人利益搬，对公司直接负败责的主管人员和瓣其他直接责任人碍员，处()有期盎徒刑或者拘役，耙并处或者单处二斑万元以上二十万颁元以下罚金。傲A.3年以胺下奥B.3年以坝上矮C.5年以芭下俺D.5年以爱上袄55.违反疤法律、行政法规邦或者中国证监会懊有关规定，情节绊严重的，可以对霸有关责任人员采邦取()的证券市安场禁入措施。靶A.35百年坝B.37佰年拌C.25绊年半D.27板年懊56.在调笆查操纵证券市场爸、内幕交易等重鞍大证券违法行为昂时，经国务院证巴券监督管

20、理机构巴主要负责人批准霸，可以限制被调伴查事件当事人的吧证券买卖，但限伴制的期限一般不半得超过()个交矮易日。A.10B.15C.20D.30斑57.我国翱证券法规定疤：“证券交易所吧、证券公司、证搬券登记结算机构佰、证券服务机构哀的从业人员或者伴证券业协会的工般作人员，故意提癌供虚假资料，隐半匿、伪造、篡改半或者毁损交易记皑录，诱骗投资者芭买卖证券的，撤罢销证券从业资格翱，并处以()的班罚款。”疤A.3万元翱以上l0万元以斑下笆B.3万元案以上20万元以柏下罢C.3万元氨以上拔D.10万肮元以下伴58.我国办证券法规定板，证券公司设立隘、收购或者撤销哀分支机构，变更安业务范围或者注拌册资本，

21、变更公绊司章程中的重要阿条款，变更持有肮()以上股权的俺股东、实际控制霸人等，需要经证皑券监管部门批准奥。A.5%B.8%C.l0%D.15%拜59.中国般证券业协会自1埃991年成立以胺来，共召开()般次会员大会。A.3B.4C.5D.8八60.设立爱证券登记结算公啊司，自有资金不艾少于人民币()癌亿元。A.2B.3C.5D.6笆多项选择题熬(本类题共40斑小题，每小题l斑分，共40分。澳每小题备选答案板中，有两个或两吧个以上符合题意摆的正确答案。多邦选、少选、错选胺、不选均不得分傲)爸1.有价证鞍券具有的主要特啊征是()。A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性盎2.除一、靶二级市场区分之

22、般外，证券市场的摆层次性还体现为拜()。靶A.区域分案布奥B.覆盖公伴司类型颁C.上市交耙易制度叭D.监管要啊求的多样性傲3.企业年懊金基金财产的投氨资，按市场价计扮算应当符合的规熬定有()。凹A.投资银袄行活期存款、中俺央银行票据、短埃期债券回购等流阿动性产品及货币扳市场基金的比例蔼，不低于基金净伴资产的20%唉B.投资银凹行定期存款、协皑议存款、国债、扳金融债、企业债翱等固定收益类产跋品及可转换债、哀债券基金的比例翱，不高于基金净坝资产的50%叭C.投资股瓣票等权益类产品版及投资性保险产爸品、股票基金的八比例，不高于基暗金净资产的20挨%吧D.投资国板债的比例不低于凹基金净资产的2颁0%拔

23、4.关于中拌国证券业协会的哀叙述正确的是(熬)。唉A.中国证皑券业协会是行业蔼性自律组织，是半社会团体法人靶B.中国证白券业协会的权力败机构为全体会员颁组成的会员大会罢C.中国证背券业协会采取会氨员制的组织形式拌D.中国证埃券业协会的自律按管理体现在保护般行业共同利益、扳促进行业共同发安展方面昂5.关于隘推进资本市场改挨革开放和稳定发佰展的若干意见扮中提出的推进我半国资本市场改革颁开放和稳定发展案的任务包括()艾。捌A.以扩大巴直接融资、完善邦现代市场体系、版更大程度地发挥熬市场在资源配置白中的基础性作用爱为目标阿B.建设透佰明高效、结构合岸理、机制健全、霸功能完善、运行叭安全的资本市场安C.

24、健全职爸责定位明确、风昂险控制有效、协霸调配合到位的市凹场监管体制，切昂实保护投资者合扒法权益靶D.建立有般利于各类企业筹癌集资金、满足多阿种投资需求和富罢有效率的资本市柏场体系挨6.关于股稗票的性质叙述，安正确的是()。挨A.股票本耙身具有价值版B.股票的哎转让就是股东权翱的转让啊C.股票是拔一种代表财产权笆的有价证券佰D.股票与皑它代表的财产权啊有不可分离的关昂系，它们二者合俺为一体案7.关于股绊票风险性的叙述隘，正确的是()昂。哎A.投资者拔在买入股票时，案对其未来收益会吧有一个预期，但邦真正实现的收益罢可能会高于或低版于原先的预期艾B.股票风罢险的内涵是股票扒投资收益的不确搬定性斑C.

25、风险也败就是损失，高风胺险的股票会给投笆资者带来较大损拔失爸D.如果要扮引导投资者投资把风险较高的股票板，就必须提供更懊高的预期收益盎8.下列关佰于无记名股票的绊叙述，正确的是矮()。绊A.与记名蔼股票的差别不是罢在股东权利等方背面，而是在股票傲的记载方式上班B.无记名巴股票发行时一般百留有存根联，它疤在形式上分为两矮部分：一部分是扳股票的主体;另盎一部分是股息票袄C.我国俺公司法规定，昂发行无记名股票芭的，公司应当记盎载其股票数量、八编号及发行日期奥D.认购时奥可以一次或分次板缴纳出资拔9.股份公芭司的经营现状和肮未来发展是股票肮价格的基石，公暗司经营状况好坏挨可通过()来分百析。把A.财务

26、状哀况白B.公司竞佰争力版C.公司治爱理水平与管理层俺质量翱D.公司所拔隶属的行业昂10.赋予昂普通股票股东优笆先认股权的主要柏目的是()。鞍A.保证普拔通股票股东在股邦份公司保持原有澳的持股比例艾B.保护原八有普通股票股东扮的利益和持股价邦值澳C.增加公巴司的募集资金肮D.确保公癌司股份能足额认佰购傲11.债券办所规定的资金借柏贷双方的权责关拌系主要有()。霸A.借贷的搬时间暗B.所借贷版货币资金的数额瓣C.借贷货哎币资金的币种巴D.在借贷板时间内的资金成绊本或应有的补偿笆12.债券半有不同的形式，版根据债券券面形芭态可以分为()熬。八A.凭证式版债券邦B.资本债癌券芭C.记账式摆债券昂D.

27、实物债哎券笆13.下列奥关于我国混合资伴本债券的叙述正奥确的是()。暗A.清偿顺伴序位于股权资本跋之前但列在一般啊债务和次级债务碍之后绊B.是商业耙银行为了补充附爱属资本而发行的板C.发行期扮限在8年以上袄D.是发行唉之日起10年内澳不可赎回的债券昂14.下列靶属于公司债券的挨是()。笆A.证券公奥司债券暗B.信用公唉司债券伴C.不动产把抵押公司债券拔D.保险公颁司次级债务邦15.国际瓣债券的种类包括鞍()。敖A.外国债扒券俺B.亚洲债扒券扳C.欧洲债办券拜D.美洲债笆券坝16.证券胺投资基金的作用办有()。暗A.基金丰胺富了大投资者的癌投资方式啊B.基金为坝中小投资者拓宽绊了投资渠道跋C.有

28、利于挨证券市场的稳定哀和发展摆D.有利于板证券市场的国际爸化爱17.下列颁关于公司型基金拌的表述正确的是拌()。百A.基金的啊设立程序类似于艾一般股份公司，按基金本身为独立拌法人机构坝B.按照基袄金设立时所规定把的投资目标和策矮略，将基金资产鞍分散投资于众多盎的金融产品上岸C.投资者板既是基金的委托俺人，又是基金的扒受益人背D.基金的稗组织结构与一般傲股份公司类似，稗设有董事会和股挨东大会，基金资霸产归公司所有案18.我国盎证券投资基金碍法规定，下列扒事项应当通过召颁开基金份额持有岸人大会审议决定霸()。耙A.提前终耙止基金合同癌B.基金扩盎募或者延长基金跋合同期限把C.转换基罢金运作方式岸D

29、.更换基班金管理人、基金笆托管人敖19.商业矮银行申请取得基皑金托管资格，应稗当具备的条件有瓣()。靶A.总资产熬和资本充足率符按合有关规定袄B.设有专摆门的基金托管部搬门矮C.有安全白保管基金财产的氨条件爱D.有安全唉高效的清算、交扒割系统拌20.基金啊管理人虽然必须巴按规定对基金净笆资产进行估值，案但遇到下列特殊绊情况，有权暂停暗估值()。拔A.因不可翱抗力或其他情形肮致使基金管理人搬、基金托管人无邦法准确评估基金叭资产价值时般B.基金投拜资所涉及的证券般交易场所遇法定败节假日或因故暂暗停营业时扮C.如出现捌基金管理人认为埃属于紧急事故的案任何情况，会导板致基金管理人不白能出售或评估基耙金

30、资产的般D.占基金澳相当比例的投资半品种的估值出现傲重大转变，而基扮金管理人为保障把投资人的利益，凹已决定延迟估值凹21.金融扒衍生工具的基本挨特性包括()。A.跨期性B.联动性C.杠杆性吧D.不确定巴性或高风险性鞍22.下列稗属于最简单和最敖基础的金融衍生败工具的是()。熬A.金融互耙换哎B.金融期懊权俺C.金融远氨期合约霸D.结构化捌金融衍生工具案23.作为熬一种标准化的远板期交易，金融期胺货交易与普通远伴期交易之间存在熬的区别是()。瓣A.交易的绊监管程度不同安B.交易场坝所和交易组织形搬式不同敖C.金融期埃货交易是标准化皑交易，远期交易啊的内容可协商确袄定拌D.保证金哀制度和每日结算盎

31、制度导致违约风捌险不同扒24.沪深阿300股指期货昂的主要交易规则隘包括()。伴A.股指期按货合约的最低交叭易保证金为合约颁价值的l2%艾B.股指期癌货竞价交易采用爸集合竞价交易和奥连续竞价交易两靶种方式邦C.股指期爱货交割结算价为埃最后交易日标的埃指数最后2小时按的算术平均价白D.股指期耙货合约的涨跌停翱板幅度为上一交鞍易El结算价的罢10%鞍25.利率翱期权合约通常以艾()为基础资产癌。凹A.政府短笆、中、长期债券跋B.大面额唉可转让存单碍C.欧洲美板元债券捌D.股票指巴数挨26.关于版上市公司向原股啊东配售股份(配斑股)的条件，阐扮述正确的是()挨。癌A.拟配售办股份数量不超过袄本次配售

32、股份前盎股本总额的25哎%鞍B.控股股啊东应当在股东大哎会召开前公开承拜诺认配股份的数暗量扮C.采用爸证券法规定的叭代销方式发行捌D.上市公凹司最近36个月拌内财务会计文件坝无虚假记载、不疤存在重大违法行吧为办27.中小班企业板块的总体扳设计可以概括为笆“两个不变”和拔“四个独立”，百其中“四个独立肮”包括()。稗A.监察独拔立矮B.代码独背立绊C.规则独熬立艾D.指数独斑立碍28.证券案交易通常都必须案遵循的交易原则盎包括(.)。矮A.价格优埃先原则捌B.时间优奥先原则版C.资金实盎力优先原则鞍D.大客户哀优先原则伴29.股票哎价格指数的编制岸步骤包括()。背A.选择样傲本股八B.选定某澳基

33、期搬C.计算计扒算期平均股价或盎市值，并作必要拔的修正D.指数化爸30.决定碍债券再投资收益碍的主要因素是(巴)。唉A.息票收背入搬B.债券的板偿还期限扮C.宏观经笆济政策隘D.市场利佰率的变化肮31.设立败证券公司应当具凹备的条件是()暗。按A.有符合版法律、行政法规盎规定的公司章程败B.有固定坝的经营场所和业俺务设施拔C.董事、颁监事、高级管理吧人员具备任职资白格，从业人员具靶有证券从业资格懊D.有完善伴的风险管理与内艾部控制制度扒32.证券般公司融资融券业搬务管理的基本原氨则有()。懊A.依法合澳规，加强内控，板严格防范和控制啊风险，切实维护摆客户资产的安全板B.开展业笆务需经监管部门肮

34、批准，不得为客巴户与客户、客户唉与他人之间的融捌资融券活动提供傲任何便利和服务俺C.证券公哎司应当健全业务霸隔离制度鞍D.业务实艾行集中统一管理搬33.证券爱公司为客户买卖暗证券提供融资融哀券服务必须符合柏的规定是()。矮A.为单一爱客户融资业务规捌模不得超过净资疤本的5%皑B.为单一扮客户融券业务规摆模不得超过净资扒本的5%把C.接受单稗只担保股票的市盎值不得超过该股伴票总市值的20爸%扮D.按对客懊户融资规模的5败%计算风险准备拔34.证券败公司合规总监的般履职保障包括(懊)。A.独立性B.知情权C.提案权案D.必要的鞍工作条件俺35.我国稗证券法规定拌，投资咨询机构吧及其从业人员从氨事证

35、券服务业务霸不得具有的行为碍有()。跋A.代理委摆托人从事证券投吧资袄B.与委托澳人约定分享证券伴投资收益或者分昂担证券投资损失佰C.买卖本伴咨询机构提供服肮务的上市公司股胺票笆D.利用传靶播媒介或者通过耙其他方式提供、芭传播虚假或者误爱导投资者的信息柏36.证券扒公司申请融资融澳券业务试点的条板件是()。叭A.经营证按券经纪业务已满暗3年的创新试点案类证券公司绊B.对交易伴、清算、客户账吧户和风险监控集肮中管理，对历史按遗留的不规范账耙户已设定标识并跋集中监控芭C.财务状败况良好，最近三鞍年各项风险控制爱指标持续符合规板定，最近6个月蔼净资本均在12搬亿元以上蔼D.客户资把产安全、完整，挨客

36、户交易结算资案金已实现第三方柏存管傲37.证券啊市场监管的原则伴是()。爸A.依法监摆管原则矮B.保护投疤资者利益原则唉C.“三公盎”原则半D.监督与哀自律相结合的原奥则跋38.上市挨公司和公司债券瓣上市交易的公司半，应当在每一会翱计年度的上半年拜结束之日起2个皑月内，向国务院氨证券监督管理机胺构和证券交易所摆报送记载下列(皑)内容的中期报捌告，并予以公布按。傲A.公司的澳实际控制人佰B.涉及公傲司的重大诉讼事稗项白C.已发行霸的股票、公司债隘券变动情况扒D.提交股盎东大会审议的重矮要事项拔39.证券扮投资者保护基金爱的来源是()。跋A.国内外翱机构、组织及个败人的捐赠百B.所有在伴中国境内注

37、册的瓣证券公司，按其挨营业收入的0.袄5%5%缴纳拌基金办C.发行股哀票、可转换债券傲等证券时，申购摆冻结资金的利息霸收入熬D.依法向哀有关责任方追偿绊所得和从证券公佰司破产清算中受般偿收入敖40.证券艾公司从业人员的安特定禁止行为有矮()。奥A.代理买俺卖或承销法律规盎定不得买卖或承伴销的证券艾B.违规向癌客户提供资金或按有价证券坝C.侵占挪袄用客户资产或擅巴自变更委托投资把范围班D.买卖法翱律明文禁止买卖盎的证券爸判断题(本蔼类题共60小题白，每小题0.5八分，共30分。罢每小题答题正确啊的得0.5分，笆答题错误、不答挨题的不得分)袄1.一般情敖况下，虚拟资本袄的价格总额总是般小于实际资本

38、额柏，其变化通常反皑映实际资本额的昂变化。()A.正确B.错误爱2.中央银巴行以公开市场操罢作作为政策手段埃，通过买卖政府把债券或股票，影凹响货币供应量进败行宏观调控。(班)A.正确B.错误芭3.单个投把资管理人管理的澳社保基金资产投阿资于一家企业所爱发行的证券或单挨只证券投资基金拔，不得超过该企搬业所发行证券或爸该基金份额的5把%。()A.正确B.错误澳4.在证券白市场起中介作用捌的机构是证券公敖司和其他证券服巴务机构，通常把瓣两者合称为证券半中介机构。()A.正确B.错误傲5.在资本百主义发展初期的矮原始积累阶段，啊西欧就已有了证按券的发行与交易俺。()A.正确B.错误凹6.199摆0年1

39、0月，郑胺州粮食批发市场坝开业并引入期权拜交易机制，成为氨新中国期权交易斑的实质性发端。柏()A.正确B.错误吧7.截至2唉008年年底，蔼经中国证监会批百准，境外证券经背营机构在华设立翱了160家外资敖代表处，8家境捌外交易所在华设矮立代表处。()A.正确B.错误般8.截至2懊009年年末，芭我国共批准65熬家商业银行、基哀金公司和保险公霸司等合格境内机肮构投资者。()A.正确B.错误扮9.股票实埃质上代表了股东疤对股份公司的所奥有权，股东凭借斑股票可以获得公碍司的股息和红利罢，参加股东大会胺并行使自己的权懊利。()A.正确B.错误碍10.股票熬应具备公司法袄规定的有关内扳容，如果缺少关斑键

40、性的要件，股癌票仍具有法律效暗力。()A.正确B.错误昂11.对于绊股份公司来说，捌由于股东不能要绊求退股，所以通鞍过发行股票募集澳到的资金，在公班司存续期间是一癌笔稳定的自有资扮本。()A.正确B.错误凹12.理论按上，股票分割或挨合并后股价会以坝相同的比例向下捌或向上调整，但柏股东所持股票的摆市值不发生变化碍。()A.正确B.错误疤13.通常巴情况下，再贴现耙率的下降不一定敖使市场利率随之昂下降，股票价格熬相应提高。()A.正确B.错误按14.发行盎股息率固定优先靶股票，可以保护佰股票持有者的利叭益，但对股份公昂司来说，不利于伴扩大股票发行量柏。()A.正确B.错误霸15.外资邦股是指股份

41、公司霸向外国投资者发暗行的股票，不包鞍括向我国香港、扒澳门、台湾地区瓣发行的股票。(蔼)A.正确B.错误坝16.金融扳债券的资金来源白主要靠吸收公众搬存款和金融业务捌收入。()A.正确B.错误笆17.政府阿债券的发行主体哀是政府机构，它芭是指政府财政部懊门或其他代理机板构为筹集资金，氨以政府名义发行暗的、承诺在一定疤时期支付利息和颁到期还本的债务柏凭证。()A.正确B.错误伴18.20背世纪60年代以敖前，只有投资银摆行、投资公司之捌类的金融机构才板发行金融债券，笆而商业银行等金癌融机构一般不允疤许发行金融债券昂。()A.正确B.错误跋19.20稗09年，在银行懊间债券市场发行邦非银行金融机构

42、稗债券共8期22把5亿元。()A.正确B.错误拜20.19唉871992背年是我国企业债伴券发行的第一个摆高潮期，此阶段半企业债券的发展八表现为：一是规颁模迅速扩张，二摆是品种多样。(敖)A.正确B.错误柏21.在我板国发行可交换公绊司债券的适用法伴规是上市公司埃证券发行管理办稗法，可转换公拌司债券的适用法佰规是公司债券笆发行试点办法俺。()A.正确B.错误昂22.外国哀债券的特点是债背券发行人、债券稗的面值货币和发芭行市场同属于一疤个国家。()百A.正确B般错误唉23.亚洲胺债券市场就是亚懊洲债券发行、交搬易和流通的市场巴，是以亚洲地区哀为主的区域性债皑券市场。()A.正确B.错误澳24.1

43、9癌982001坝年9月是我国封靶闭式基金发展阶跋段，在此期间，捌我国证券市场只安有封闭式基金。佰()A.正确B.错误阿25.投资板者在买卖封闭式拔基金时，在基金矮价格之外要支付哀手续费;投资者耙在买卖开放式基氨金时，则要支付俺申购费和赎回费皑。()A.正确B.错误鞍26.由于版指数基金投资组把合模仿某一股价芭指数或债券指数颁，收益随着即期半的价格指数上下拌波动，因此当价挨格指数上升时，哀基金收益增加。拔()A.正确B.错误挨27.基金般托管人是基金持芭有*益的皑代表，通常由国傲务院银行业监督氨管理机构和国务背院证券监督管理拌机构担任。()A.正确B.错误唉28.基金岸管理费率的大小熬通常与基

44、金规模懊成正比，与风险班成反比。()A.正确B.错误白29.基金版资产估值引起的败资产价值变动作爸为公允价值变动啊损益计入当期损懊益。()A.正确B.错误斑30.ET碍F最大的特点是俺实物申购、赎回凹机制，即它的申按购是用一篮子股疤票换取ETF份氨额，赎回时是以笆基金份额换回一跋篮子股票而不是拜现金。()A.正确B.错误芭31.远期鞍交易是双方约定懊在未来某时刻(百或时间段内)按绊照现在确定的价阿格进行交易。(熬)扳A正确B错扮误霸32.金融奥现货交易的对象拜是金融期货合约皑，而金融期货交按易的对象是某一爱具体形态的金融癌工具。()A.正确B.错误把33.为防蔼止操纵市场行为伴，交易所通常会拔

45、选取流通盘较小皑、交易不活跃的暗股票推出相应的扮期货合约，并且靶对投资者的持仓啊数量进行限制。肮()A.正确B.错误懊34.严格按意义上的期货套爸利是指利用同一安合约在不同市场佰上可能存在的短爱暂价格差异进行罢买卖，赚取差价稗，称为跨市场套翱利。()A.正确B.错误疤35.从保俺值角度来说，金坝融期权通常比金疤融期货更为有效傲，也更为便宜。奥()A.正确B.错误扒36.权证吧的行权结算方式笆分为证券给付结稗算方式和现金结瓣算方式两种。(斑)A.正确B.错误扮37.存托斑凭证由J.P.败摩根首创。()A.正确B.错误挨38.美国懊的中央存托公司胺是指美国的证券八中央保管和清算岸机构，主要负责坝保

46、管ADR所代盎表的基础证券。半()A.正确B.错误罢39.根据俺市场的功能划分爸，证券市场可分搬为证券发行市场搬和证券交易市场跋。()A.正确B.错误败40.上市按公司发行可转换啊公司债券的条件盎之一是本次发行颁后累计公司债券巴余额不超过最近半期末净资产额的敖50%。()A.正确B.错误矮41.主板靶市场是一个国家袄或地区证券发行班、上市及交易的碍主要场所，一般捌而言，各国主要凹的证券交易所代敖表着国内主板主熬场。()A.正确B.错误跋42.股票傲退市风险警示的安处理措施之一是拜在公司股票简称背前冠以“ST”耙字样。()A.正确B.错误奥43.综合搬协议交易平台是绊指上海证券交易敖所为会员和合

47、格背投资者进行各类碍证券大宗交易或百协议交易提供的傲交易系统。()A.正确B.错误霸44.人民斑币债券交易方式奥包括现券买卖和耙回购交易两部分办，其中用于回购跋的债券包括国债傲、中央银行票据岸、政策性金融债疤券和企业中期票板据。()A.正确B.错误邦45.两岸霸三地指数覆盖了耙两岸三地市场7蔼5%左右的市值哎和53%的成交伴金额，能全面刻胺画大中华地区股办票市场的整体表鞍现。()A.正确B.错误敖46.股份办有限公司以超过懊股票票面金额的捌发行价格发行股白份所得的溢价款鞍应当列为法定盈白余公积金。()A.正确B.错误阿47.19爱91年8月，中艾国证券业协会成碍立。()A.正确B.错误霸48.

48、根据搬证券公司分类袄监管规定，中扮国证监会根据证伴券公司评价计分捌的高低，将证券半公司分为A、B巴、C、D、E等稗5大类l5个级版别。()A.正确B.错误肮49.证券澳公司编发的内部埃使用的信息简报癌、快讯、动态以氨及信息系统等，鞍可以向社会公众叭提供。()A.正确B.错误隘50.证券安公司经营证券自矮营业务的，自营邦股票规模不得超柏过净资本的l0敖0%;证券自营埃业务规模不得超霸过净资本的20扒0%。()A.正确B.错误扒51.证券斑公司不得直接或安者间接为客户从澳事期货交易提供扳融资或者担保。哀()A.正确B.错误矮52.根据澳证券公司合规盎管理试行规定袄，证券公司应当傲制定合规管理的稗基

49、本制度，经股拜东会审议通过后暗实施。()A.正确B.错误吧53.在执袄业活动中受到刑敖事处罚、行政处扒罚，自处罚决定啊执行完毕之日起隘至提出申请之日昂止未满3年的资般产评估机构不能俺申请证券评估资安格。()A.正确B.错误百54.首次奥公开发行股票的班公司发行规模在爱3亿股以上的，霸可以向战略投资艾者配售股票，可扒以采用超额配售罢选择权(绿鞋)哎机制。()A.正确B.错误半55.创业阿板市场应当建立板与投资者风险承跋受能力相适应的半投资者准入制度哎，向投资者充分般提示投资风险。案()A.正确B.错误矮56.证券班交易活动中，涉笆及公司的经营、挨财务或者对该公绊司证券的市场价挨格有重大影响的耙尚

50、未公开的信息盎，为内幕信息。懊()A.正确B.错误蔼57.证券背投资者保护基金蔼的资金运用限于爱银行存款、购买半国债、中央银行奥债券(包括中央百银行票据)和中白央级金融机构发安行的金融债券以半及国务院批准的霸其他资金运用形板式。()A.正确B.错误胺58.证券爱交易所应当建立胺市场准入制度，艾并根据证券法规耙的规定或者中国绊证监会的要求，把限制或者禁止证靶券投资者的证券癌买卖行为。()A.正确B.错误肮59.证券笆从业人员拒绝中盎国证券业协会调绊查或者检查的，耙由中国证券业协皑会责令改正;拒芭不改正的，给予稗纪律处分;情节埃严重的，由中国哎证监会给予从业哎人员暂停执业3爱6个月，或者芭吊销其执

51、业证书按的处罚。()A.正确B.错误昂60.证券扳登记结算公司按阿照业务规则收取佰的各类结算资金奥和证券，必须存背放于专门的清算耙交收账户，只能蔼按业务规则用于靶已成交的证券交扒易的清算、交收扒，不得被强制执艾行。()A.正确B.错误啊参考答案及佰详细解析盎一、单项选哀择题1.C爱本题考查有拜价证券的分类。鞍狭义的有价证券把是指资本证券。般广义的有价证券坝包括商品证券、俺货币证券和资本扮证券。2.A跋本题考查证稗券发行人。证券阿发行人是指为筹叭措资金而发行债唉券和股票的发行扒主体，主要包括霸公司(企业)、白政府和政府机构坝。3.C扒本题考查机芭构投资者中的保案险经营机构。4.C败本题考查自熬律

52、性组织。按照拜证券法的规案定，我国的证券摆自律管理机构是俺证券交易所、证碍券业协会。根据摆证券登记结算扳管理办法，我案国的证券登记结八算机构实行行业爱自律管理。选项疤C属于证券市场艾中介机构。5.B办本题考查国昂际证券市场发展百现状与趋势。1办999年11月白4日，美国国会白通过金融服务白现代化法案，佰标志着金融业分摆业制度的终结。6.C啊本题考查新俺中国的证券市场凹。截至2009吧年年底，共有3邦6家创业板公司懊上市交易。7.D皑本题考查中哎国证券市场的对凹外开放。200鞍7年10月，中靶国与英国金融监疤管部门就商业银懊行代客境外理财佰业务做出监管合挨作安排。8.A芭股票收益主斑要来自股票流

53、通疤和股份公司。9.B拌采取发起设皑立方式设立股份岸有限公司，出资拜额分期缴纳的，肮全体发起人首次癌出资额不得低于版注册资本的20袄%，其余部分由伴发起人自公司成瓣立之日起2年内把缴足。10.C吧本题考查蓝靶筹股的含义。11.A扒本题考查股捌票的理论价格。稗股票及其他有价巴证券的理论价格摆是以一定的必要跋收益率计算出来搬的未来收入的现拜值。12.B鞍本题考查杠碍杆比率的含义。13.A爸本题考查优翱先股票的特征巴股息率固定、稗股息分派优先、安剩余资产分配优颁先、一般无表决背权。14.B皑本题考查国扒家股。国有股权拌的组成部分有国矮家股和国有法人靶股。15.A皑本题考查无挨限售条件股份。挨选项A属

54、于有限翱售条件股份。16.B拜为了弥补自笆己临时性资金周盎转之短缺，债务败人可以发行短期熬债券。流通市场扳发达，债券容易埃变现，长期债券般较能被投资者接扳受。一般来说，办期限较长的债券摆流动性差，风险捌相对较大，票面埃利率应该定得高袄一些。17.C邦本题考查政肮府债券。18.D昂本题考查国霸债的分类。按照疤发行本位分类，伴国债可以分为实佰物国债和货币国芭债。19.D跋本题考查储翱蓄国债(电子式佰)。20.D翱本题考查商芭业银行次级债券白。商业银行次级八债券是指商业银懊行发行的、本金爸和利息的清偿顺阿序列于商业银行柏其他负债之后、拜先于商业银行股扒权资本的债券。21.A俺可交换债券奥与可转换债券

55、的阿相同之处是发行澳要素。22.D矮我国公司债霸券实行了橱架发耙行制度，允许上吧市公司一次核准跋，分次发行，即敖定下发行计划总唉额之后，可以在凹当年到24个月耙之内根据需要不鞍断进行筹资，使办企业、公司能够鞍更灵活地安排，阿以满足公司筹资碍的需要。23.B芭本题考查欧矮洲债券和外国债哀券。在发行法律胺方面，欧洲债券哀在法律上所受的澳限制比外国债券扒宽松得多。24.C瓣本题考查证艾券投资基金的特啊点集合投资、矮分散风险、专业哎理财。25.C叭本题考查证埃券投资基金与股办票、债券的区别颁反映的经济翱关系不同、筹集唉资金的投向不同坝、风险水平不同安。26.A敖选项BCD芭是货币市场基金八不得投资的金

56、融败工具。27.D按本题考查上败市开放式基金(疤LOF)。28.B吧证券投资基蔼金业务是基金管傲理公司最核心的奥一项业务。29.A肮本题考查基阿金资产净值。基鞍金资产净值是指傲基金资产总值减稗去负债后的价值挨。30.B啊根据我国柏货币市场基金管傲理暂行规定的暗规定，对于每日搬按照面值进行报隘价的货币市场基版金，可以在基金癌合同中将收益分稗配的方式约定为案红利再投资，并瓣应当每日进行收碍益分配。31.B盎本题考查金佰融衍生工具的分百类。金融衍生工邦具从基础工具分办类角度，可以划熬分为股权类产品碍的衍生工具、货靶币衍生工具和利巴率衍生工具、信摆用衍生工具以及邦其他衍生工具。32.A碍本题考查金癌融

57、自由化。选项叭A的正确表述是阿“取消对存款利霸率的最高限额，埃逐步实现利率自版由化”。33.B柏以国债期货哀为主的债券期货挨是各主要交易所澳最重要的利率期班货品种。34.D佰本题考查基阿差风险，35.C霸本题考查信百用违约互换。36.B盎本题考查认胺股权证。认股权疤证一般由基础证胺券的发行人发行霸。37.B耙可转换公司澳债券应半年或1办年付息1次，到翱期后5个工作日奥内应偿还未转股奥债券的本金及最八后l期利息。38.A佰2004年傲以前，只有在香靶港上市的中华汽奥车发行过二级存跋托凭证。选项B埃CD是发行一级俺存托凭证的国内挨企业。39.A白本题考查证板券承销中的代销澳。40.A办股票发行时暗

58、询价对象应承诺把获得网下配售的癌股票持有期限不百少于3个月。41.A八证券交易所埃是整个证券市场扮的核心。42.D把本题考查上凹海证券交易所的背运作系统集澳中竞价交易系统碍、大宗交易系统柏、固定收益证券肮综合电子平台。百选项D属于深圳懊证券交易所的运颁作系统。43.C扒当创业板股啊票上市首日盘中氨成交价格较当日败开盘价首次上涨笆或下跌达到或超霸过20%时，深八圳证券交易所可坝对其实施临时停俺牌30分钟。44.D稗本题考查简氨单算术股价平均绊数。简单算术股昂价平均数在计算奥时没有考虑权数胺。45.B绊本题考查沪懊深300指数的盎定期调整。原则瓣上指数成分股每盎半年进行一次调隘整，一般为1月跋初和

59、7月初实施傲调整。调整方案凹提前两周公布。笆样本调整设置缓芭冲区，排名在2岸40名内的新样摆本优先进入，排隘名在360名之般前的老样本优先跋保留。46.D拔本题考查上哎证国债指数的样艾本在上海证俺券交易所上市的安、剩余期限在1矮年以上的固定利唉率国债和一次还靶本付息国债。47.C败本题考查设傲立证券公司的条半件。设立证券公哎司净资产不低于颁人民币2亿元。48.C唉证券公司申蔼请在全国范围内胺设立营业部时，柏上一年度公司代艾理买卖证券业务唉净收入位于行业暗前20名且证券岸营业部平均代理昂买卖证券业务净癌收入不低于行业笆平均水平，最近叭一次证券公司分芭类评价类别在B八类以上(含B类癌)。49.A哎

60、本题考查专爸项资产管理业务胺的特点。选项A奥属于集合资产管盎理业务的特点。50.C搬IB制度起肮源于美国。51.D澳证券公司不疤得直接或间接为背股东出资提供融般资或担保。所以暗选项D错误。52.A摆证券公司经哎营证券经纪业务肮的，其净资本靶不得低于人民币蔼2000万元。笆证券公司经营选安项BCD各项业版务的，其净资本靶不得低于人民币斑5000万元。53.D阿证券公司净办资本或其他风险吧控制指标不符合邦规定标准的，派背出机构应当责令盎公司限期改正，白在5个工作日内蔼制定并报送整改安计划，整改期限袄最长不超过20扳个工作日。54.A阿依法负有信搬息披露义务的公白司、企业向股东跋和社会公众提供耙虚假