证券基础知识模拟试题与答案

1、耙2008年证券暗基础知识模拟试碍题及答案（一）一、单项选择题奥第澳 半1熬 靶题 商品证券是翱证明持券人对其鞍证券所代表的那翱部分商品具有（坝）的凭证。扳A所有权或使昂用权坝B租赁权或转安让权班C收益权或处澳分权斑D使用权或转稗让权版【您的答案】搬：爱 A奥第笆 2 艾题对公司增加颁或减少注册资本案，应由（）作邦出决议。挨A全体股东蔼B股东大会昂C监事会罢D董事会扒【您的答案】唉：霸B吧第绊 3 袄题记名股票必巴须置备股东名册哎，其中（）不跋是股东名册的必半备事项。哎A股东的姓名版及住所耙B各股东所持版股份数百C各股东所持隘股票的编号案D各股东可以办卖出股票的日期斑【您的答案】叭：熬D隘第板

2、 4 挨题按发行债券笆时规定的还本时凹间，在债券到期霸时一次全部偿还熬本金的偿债方式盎，被称为（）颁。翱A展期偿还盎B满期偿还把C到期偿还百D部分偿还胺【您的答案】拜：罢C按第罢 5 佰题公司申请其颁股票上市应有（般）记录。艾A最近3年连癌续盈利白B3年盈利瓣C5年盈利案D最近5年连氨续盈利八【您的答案】扮：岸A按证券从业资格考把试网各种考试教办材宝典都有 通靶过率高摆助你考试一切顺斑利通过！霸二、多项选疤择题般61、债券耙票面的基本要素鞍有_挨 （凹 蔼）挨A、票面价班值办B、偿还期盎限班C、利率斑D、发行者八名称吧E、承销者八名称俺案标准答案：AB癌CD艾62、债券票面氨金额定得较小，耙将

3、会_八_ （爱 埃）板A、有利于矮小额投资者购买摆B、发行工霸作量大蔼C、持有者坝分布面广绊D、印刷费稗用较高翱E、适宜私俺募发行办澳标准答案：AB挨CD碍63、根据债券背券面形态的不同凹，债券的分类包罢括_白 （艾 柏）拜A、实物债盎券袄B、贴现债叭券疤C、凭证式碍债券皑D、记帐式肮债券摆跋E、长期债券叭傲标准答案：AC柏D矮64、从债券发傲行日起，经过一耙定宽限期后，按胺发行额的一定比瓣例，陆续偿还，安到债券期满时全颁部还清。这种偿八还方式属于_按_ （般 柏）奥A、期中偿拔还叭B、全部偿爱还哀C、部分偿隘还罢D、展期偿俺还白E、中途偿白还艾巴标准答案：AC摆E伴65、债券宽限搬期过后，发

4、行人啊可以自由决定偿翱还时间，任意偿唉还债券的一部分伴或全部。这种方坝式可称为_叭_ （拌 搬）暗A、定期偿矮还傲B、任意偿哎还耙C、定时偿鞍还吧D、随时偿盎还摆E、按期偿懊还办昂标准答案：B百D俺66、胺金融熬债券与银行存款绊比较，它的特征阿在于_碍_ （癌 板）唉A、优先性蔼B、流运性班C、集中性艾D、高利性拌E、专用性板标准答案：唉BCDE矮67、_埃_不属于抵押巴证券 （敖 胺）摆A、信用公办司债摆B、不动产邦抵押公司债柏C、收益公胺司债敖D、保证公办司债案E、房地产霸债券败标准答案：澳ACD肮68、国际债券捌的发行人主要有傲_ 安（八 颁）按A、各国政邦府肮B、政府所隘属机构巴C、银

5、行及哀其他金融机构柏D、工商企隘业扳E、国际组巴织版傲标准答案：AB扮CDE办69、投资基金唉是一种_版_的集合投资蔼方式 （八 吧）稗A、以少胜袄多般B、利益共奥享瓣C、面向机碍构投资者斑D、风险共疤担板E、跨国性柏摆标准答案：BD奥70、根据基金版单位是否增加或摆赎回，可分为_摆_ （邦 隘）袄A、开放式安B、封闭式办C、公司型巴D、契约型耙E、产业型罢袄标准答案：AB颁71、投资基金拜的特点包括_爸_ （稗 白）颁A、产业集败中拌B、集合投袄资皑C、分散风颁险埃D、收益稳奥定案E、专家管按理扮版标准答案：BC叭E佰证券从业资格考扳试网各种拔考试稗教材宝典都有 熬通过率高败助你考试一切顺颁

6、利通过！皑72、货币基金班收益与市场利率百的关系具体表现暗为_案 （癌 挨）澳A、市场利搬率下调，基金收案益下降把B、市场利拌率上调，基金收扮益下降奥C、市场利疤率上调鞍D、基金收懊益上升班E、市场利熬率下调，基金收捌益上升扒稗标准答案：BD胺73、基金运作扒费主要包括_巴_等 （半 笆）叭A、会计师挨费矮B、律师费爸C、秘书工颁作费皑D、买卖有敖价证券的手续费板E、召开年氨会费用叭把标准答案：A八BDE颁74、影响封闭办式基金单位价格爸的直接因素有_半_矮_ （捌 笆）芭A、资产净佰值伴B、基金收埃益捌C、市场供哎求状况板D、基金风斑险懊E、基金折氨价率柏绊标准答案：AC阿75、金融商品耙的

7、基本特征是_扒_ （吧 案）班A、价格的拔易变性稗B、多样性氨C、耐久性拔D、便利性澳E、同质性般F、复杂性巴靶标准答案：AC板E把76、金融期货柏交易与金融现货邦交易相比，区别般在于_疤_ （拌 霸）碍A、交易对翱象不同敖B、交易目懊的不同般C、价格决佰定不同澳D、结算方败式不同佰E、投资者霸不同靶阿标准答案：A案BD安77、金阿融性凹汇率风险包括_蔼_ （隘 吧）般A、债权债按务风险袄B、股权风佰险罢C、选择风捌险皑D、储备风跋险颁E、坏帐风拜险颁袄标准答案：A白D班78、金融期货扳与金融期权的区碍别主要表现在_拌_ （昂 啊）稗A、履行保笆证不同澳B、投资者暗权利与义务的对罢称性不同蔼C

8、、现金流挨转不同鞍D、标的物哀不同傲E、盈亏的摆特点不同颁奥标准答案：AB癌CDE爸79、可转移证澳券的特点是_罢_ （扳 鞍）靶A、有事先拜规定的转移期限搬B、持有者鞍的身份随证券的斑转移而相应转移捌C、可转移霸成优先股八蔼D挨、市价变动频繁皑E、可转换唉成普通股邦霸标准答案：A艾BDE斑80、认股权证懊的三要素是_澳_ （唉 安）吧A、认股方办式岸B、认股期隘限般C、认股价捌格板D、认股时胺间傲E、认股数班量绊八标准答案：BC罢E鞍81、公司发行捌优先认股的目的柏在于_坝_ （爱 班）霸A、不改变爱老股东对公司的爸控制权和享有的把各种权利矮B、提高知碍名度柏C、因发行按新股将导致短期叭内每

9、股净利稀释班而给股东一不定隘的风险补偿拜D、避开直耙接发行股票债券哎的法律要求版E、增加新霸发行股票对股东袄的吸引力霸绊标准答案：熬A坝CE癌82、备兑凭证罢的构成要素是_凹_ （瓣 昂）艾A、发行主啊体柏B、标的物哀C、发行规埃模挨D、协议价败格艾E、认股期白限靶爸标准答案：AB般CD埃83、证券交易翱所的管理制度包埃括以下内容_澳_ （伴 办）昂A、对证券氨上市公司的管理扳B、对证券矮交易行为的管理岸C、对场内拜交易的证券商的芭管理皑D、对投资敖者的管理暗E、对证券埃咨询人员的管理白埃标准答案：AB案C俺84、参加场外叭交易的证券商包昂括_跋 （爱 斑）爸A、证券经凹纪商哎B、会员证艾券商

10、案C、非会员俺证券商敖芭D、证券承销商蔼E、专门买澳卖政府债券地方把政府债券及地方氨公共团体债券的芭证券商哎埃标准答案：BC唉DE氨证券从业资格考拌试网各种考试教扒材宝典都有 通熬过率高翱助你考试一切顺版利通过！背85、场外交易邦市场主要的交易拌对象包括_坝_ （搬 安）邦A、债券岸B、股票挨C、投资基耙金股份绊D、权证扮E、期货合板约安哎标准答案：AC唉86、场外自营唉买卖是指证券经佰营机构通过_啊_方式进疤行的证券交易 拔（霸 般）笆A、集中交哎易澳B、竞价交胺易矮C、柜台交胺易邦D、直接洽艾谈成交爸E、自由成扳交埃傲标准答案：CD笆87、信用评级唉机构就是专门负澳责_绊的信用进行等级俺评

11、定的机构 （笆 傲）办A、上市公凹司巴B、投资公柏司哀C、金融机啊构吧D、证券盎E、金融衍凹生产品扒按标准答案：CD败88、现代企业拌制度的最主要特般征是_扮_制度 （搬 爸）袄A、法人代把表氨B、法人财皑产拌C、有限责懊任跋D、董事会哀E、经理负拜责傲摆标准答案：BC拌89、债券发行拌人决定债券票面爱利率要考虑的主案要因素有_罢_ （啊 捌）扒A、投资者蔼接受程度爸B、债券信靶用级别啊C、利息支霸付方式叭和计半息方式拔D、债券市跋场价格扮E、证券主艾管部门的管理和爱指导叭白标准答案：A伴BCE吧90、债券风险跋主要有_敖_ （巴 拜）哎A、公司亏扒损风险把B、市场价巴格波动风险哎C、信用风笆

12、险扮D、财务风案险芭E、经营风班险傲奥标准答案：BC啊91、证券发行跋市场主要由_把_组成 隘（扮 盎）鞍A、立法机胺关半B、证监会靶C、发行人皑D、投资者暗E、中介机半构坝吧标准答案：CD隘E啊92、对证券投笆资咨询机构从业鞍人员行为规范叙昂述正确的是_碍_ （绊 暗）霸A、代理委癌托人从事证券艾投资奥B、不与委蔼托人约定分享证伴券投资收益或者敖分担证券投资损耙失蔼C、不买卖翱本咨询机构提供哀服务的上市公司澳股票傲D、不从事白法律行政法规禁案止的其他行为奥E、对用户盎保证本金不损失败哀标准答案：BC稗D捌93、债券资本柏损益主要由债券隘的_扒的比较关系决定俺 （扳 扮）哀A、出售价按格把B、

13、买入价扒格邦C、现价挨D、到期偿拌还额背E、期货价翱格爱鞍标准答案：B柏C安94、证券交易背规则上，证券公胺司不得从事向客扮户_艾证券交易活动 懊（瓣 搬）佰A、委托瓣B、融资叭C、融券埃D、代捌理安E、集中岸瓣标准答案：B肮C安证券从业资格考翱试网各种考试教白材宝典都有 通胺过率高熬助你考试一切顺拔利通过！奥95、我国发展哀证券市场的指导氨方针是_百_ （把 邦）捌A、稳定埃B、法制扳C、监管安D、自律哎E、规范爱吧标准答案：B懊CDE暗96、上市公司肮信息披露的定期扒报告包括_氨_ （啊 般）靶A、年度报隘告癌B、中期报隘告巴C、季度报碍告肮D、月度报绊告叭E、临时报凹告白标准答案：绊AB

14、白97、评价信息奥披露水平的标准搬包括_半_ （凹 百）皑A、及时胺B、有效绊C、充分案D、定时百E、定量般疤标准答案：A佰BC版98、就世界而哎言，对证券商资昂格的认定有_版_ （安 暗）按A、特许制扮B、登记制凹C、批准制跋D、集中制按E、完备制巴氨标准答案：AB白99、证券市场敖是一个高风险的把市场，证券业从搬业人员的工作涉靶及到_版_ （安 熬）袄A、国家利暗益拔B、公司利笆益捌C、团体利芭益肮D、投资者叭个人利益岸E、地方利阿益背标准答案：耙ACD吧100、下列_澳_属于哀证券从业人员职白业道德规范的 皑（霸 皑）按A、爱党爱翱国绊B昂、正直诚信捌C、勤免尽啊责傲D、廉洁保艾密把E、

15、自律守败法岸翱标准答案：BC叭DE巴101、证券业胺从业人员的保证艾性行为主要有_版_ （靶 氨）背A、积极维芭护投资者的合法扮权益，珍惜证券敖业的职业营誉霸B、努力钻暗研业务，提高自摆己的业务水平和俺工作效率熬C、遵守国熬家法律和有关证绊券业务的各项制暗度傲D、文明经罢营礼貌服务，保熬证证券交易中的爸公开公平公正绊E、热爱本鞍职工作，准确招背待客户指令，为背客户保密爸氨标准答案：AB办CDE奥102、影响有百价证券行市的因伴素很多，但主要班因素则是_坝_ （摆 隘）奥A、预期利拜息收入胺B、市场利百率案C、投资者佰人数颁D、企业管爱理水平佰E、资金量伴斑标准答案：AB耙103、从一般癌意义上

16、来说，证哀券是_爸_ （败 跋）蔼A、反映了白一种权利义务关挨系蔼B、持有者翱的财产权利证明捌C、证明或氨设定权利的书面叭凭证耙D、表明持哀有人拥有某种特奥定权益奥E、证明曾敖经发生过的行为傲摆标准答案：CD版E俺104、凭证证俺券_哀 （肮 扒）奥A、有一定艾价值疤B、在场外岸市场有不同交易澳价格扮C、本身不胺能使持有人取得隘收入扳D、又称无碍价证券隘E、安包括所有权凭证叭和债券凭证两大澳类笆哀标准答案：CD版105、证券的霸票面要素主要有按_ 肮（耙 按）哎A、持有人挨B、标的物把C、标的物叭的价值熬D、权利霸E、义务扮俺标准答案：AB哀CD版106、广义的啊有价证券包括_熬_ （暗 碍）

17、绊A、商品证矮券稗B、货币证罢券叭C、资本证隘券阿D、占有权爸证券芭E、非占有拌权证券鞍伴标准答案：AB伴C巴证券从业资格考案试网各种考试教背材宝典都有 通袄过率高颁助你考试一切顺颁利通过！靶107、有价证邦券_袄 （哎 哎）巴A、本身具拜有内在价值隘B、代表着癌一定量的财产权巴利吧C、持有人岸可凭该证券直接拌取得一定收入埃D、可以在艾证券市场上买卖岸和流通挨E、客观上矮具有了交易价格稗八标准答案：BC白DE矮108、下列属扮于货币证券的有扮_ 瓣（安 凹）唉A、商业提凹货单跋B、商业汇霸票颁C、现金证懊券耙D、银行支板票斑E、国债期扮货凭证霸敖标准答案：BD板109、有价证碍券按经济特征和按

18、法律特征划分可半以有_扳_ （癌 搬）暗A、产权性白B、增值性霸C、流通性柏D、收益性俺E、风险性佰笆标准答案：AC俺DE败110、证叭券的流通性是通碍过_爸实现的 （按 隘）百A、分类坝B、承兑爱C、合并凹D、贴现扮E、交易扮昂标准答案：BD按E凹111、按交易百组织形式不同，阿证券市场可分为昂_市班场 （靶 皑）俺A、产权交办易矮B、交易所颁C、柜台交芭易爱D、证券一伴级爱E、期货交爸易般标准答案：绊BC昂112、全球经拜济一体化引导了碍证券市场的国际岸化，具体体现为颁_ 吧（鞍 扒）阿A、跨国公邦司的出现巴B、产品的搬国际化跋C、跨国上办市八D、跨国交啊易挨E、筹资的扮国际化癌氨标准答案：CD隘E班113、证券经哀营机构包括_霸_ （胺 绊）盎A、证券承八销商碍B、证券经翱纪商般C、证券金巴融公司暗D、投资咨霸询公司瓣E、证券分鞍析师袄袄标准答案：A背B板114、证券市挨场的基本经济功办能包括_皑_ （扮 败）半A、中介艾B、筹资胺C、定价霸D