证券承销发行试题

1、证券承销发行单选碍从（）年开始，把我国先后在61凹个大中城市开放搬了国库券市场。A1986 B1987 C1988 D1989败下列关于基金的八买价和卖价的确板定说法正确的是稗A颁在资产净值的基唉础上另一定的手矮续费 白B疤以资产净值确定岸 扮C败在资产总值的基胺础上加一定的手凹续费 奥D八以资产总值确定凹金融期货交易是爸指以（）为对象癌进行的流通转让吧活动。A金融产品 B金融期货 瓣C安金融衍生工具 D金融期货合约柏存托凭证是指在斑一国证券市场上安流通的代表摆外国靶公司有价证券的瓣（）A债权凭证 B可转让凭证 C所有权凭证 D股权凭证靶对于B股交易说阿法不正确的是扮A哀上海证券交易所白以10

2、00股为澳一个交易单位 吧B啊深圳证券交易所芭以100股为一班个交易单位 般C扳上海证券交易所傲价格变动最小单袄位为0.002按美元 埃D氨B股目前实行T暗+3回转交易制哀度爸证券公司自营账百户上持有的权益白类证券按成本计艾算的总金额，不耙得超过其（）的啊80%。A总资产 B净资产 C注册资本 D自有资本半下列不属于证券瓣自营业务特点的岸是艾A靶决策的自主性 颁B傲价格的波动性 唉C哎交易的风险性 霸D俺收半益的按不稳定性皑证券登记结算机板构的设立，其资氨本金不得少于傲A哀人民币一亿元 板B背人民币二亿元 瓣C胺人民币三亿元 D人民币五亿元哀我国证券市场采翱用的是凹A般法人结算模式 斑B鞍自然

3、人结算模式吧 伴C版证券公司结算模唉式 阿D佰营业部结算模式绊特约日交割是指班双方达成交易后板A颁30日以内交割板 盎B袄15日以内交割癌 拔C凹三日以内交割 D任意日交割靶投资者一般由（颁）代为办理清算拌交割、交收。A证券交易所 爱B啊证券结算机构 C证券经纪商 D上市公司白上海证券交易所摆在开业初期实行疤的交易过户规则拌是A双向过户 BT+0交收 CT+1交收 D单向过户八新股发行价格的盎市盈率应()股袄票市场上同类型颁股票的市盈率。A低于 B高于 C等于 D无所谓班对短期贴现国债拜，多采用()招颁标方式。A荷兰式招标 B美国式 C缴款期 D都可以熬首次公开发行股背票招股说明书摘岸要中披露

4、的财务霸指标不包括()拌。A资产负债率 B存货周转率 坝C扒每股筹资产活动阿的现金流量 扮D袄应收账款周转率扮在证券交易所场疤内挂牌分销国债安时，投资人买入安债券()佣金。A要交 B免交 跋C办由承销商决定是芭否交 背D隘按照买入的多少班交捌如果持续督导期耙间发行扮人披俺露文件出现虚假碍记载、误导性陈笆述或重大遗漏，版则中国证监局应埃当自确认之日起叭()内不再受理佰保荐。A3个月 B6个月 C12个月 D24个月率哎采用上网发行和佰对法人配售相结鞍合的方式发行股唉票，用于配售部皑分的股票不得少啊于发行量的()懊%。A20 B30 C25 D35氨证券回购的实质凹是A信用贷款B抵押拆借资金C发行

5、债券融资D杠杆融资靶上海证券交易所办于（）年开办了敖以国债为主要品版种的回购交易。A1991B1992C1993D1994佰投资者进行的回懊购交易只能通过翱证券公司进行，班交易所爱的资昂金清算与债券管爸理都在证券公司岸的（）内进行。A投资者账户B自营账户C经纪账户D保证金账户哎国外证券市场一拜般以（）作为回爸购交易的报价方摆式。A年收益率B到期收益率C持有期收益率D到期回购价斑我国上海证券交安易所和深圳证券捌交易所在刚开展袄债券回购业务时耙，其品种的设置袄是（）A标准的B非标准的C二者都有阿D一般来说是标靶准的氨不属于上海证券芭交易所国债回购伴品种的是A7天国债B14天国债C21天国债D28天

6、国债白关于筹建证券营扒业部，下列说法矮不正确的是案A筹建申请人应靶当自中国证监会按批准之日扮起六摆个月内完成扮B逾期未完成，斑原批准文件自动耙失效鞍C有特殊情况可败延长期限邦D延长期限不得鞍超过六个月隘证券营业部的业吧务差错，按业务懊性质可分为柏A出纳差错、交佰易差错昂B出纳差错、事盎故性差错斑C事故性差错、阿非事故性差错罢D事故性差错、蔼责任性差错皑证券营业部是证背券公司经营（）版的主要场所。A自营业务B经纪业务C承销业务D以上都是白A股发行定价分半析报告的内容应拜不包括()。捌A发行人的组织班结构白B发行人在本行鞍业中的地位八C发行人主要产罢品的国内外市场癌分析翱D发行人主要产蔼品所处发展

7、阶段叭和技术含量扳发行人按照规定皑提前敖赎回混合资本债俺券、延期支付利岸息或混合资本债鞍券到期延期支付板本金和利息时，叭应提前()个工岸作日报()备案矮。A3；财政部拜B5；中国人民隘银行搬C3；中国证监版会扮D5；中国银监芭会办在境外发行股票氨并寻求在香港上般市的股份有限公板司，上市时的股鞍票总市值应不少把于()，而由公熬众持有的股票市俺值应不少于()靶。啊A1亿港元；5摆000万港元般B1.5亿港元盎；5000万港胺元按C1.5亿港；坝7500万港元办D2亿港元；1拔亿港元芭股份有限公司的暗破产案件由()案所在地及股份有佰限公司住所地的隘人民法院管辖。A债务人B债权人C董事会佰D败可以由债

8、权人选靶择安证券公司将发行翱人的证券按照协跋议全部购入或者挨在承销期结束时叭将剩余证券全部蔼自行购入的承销爸方式称为()。A全额包销B余额包销C代销D包销拌上市公司在股东胺大会做出有关购奥买、出售、置换岸资产决议()后隘，仍未完成有关吧产权过户交易手蔼续的，应当立即肮将实施情况报告哎证券交易所并公氨告。A30日B60日C90日D6个月半某公司经批准平隘价发行优先股股按票，筹资费率和阿股息年率分别为办6%和9%，则岸有限股成本为(捌)。A526%拜B9574%凹 靶优先股的成本=百股息年率/(1耙-筹资费率)=瓣9.57隘4%。C571%D549%摆股份有限公司的鞍创立大会必须有澳代表股份总数(

9、板)以上的认股人拜出席才能举行。A1/2B3/4C2/3D80%凹公司应当自作出啊合并决议之日起昂10日内通知债伴权人，并于60拜日内在报纸上至唉少公告()次。蔼债券人应当自接盎到通知书之日起斑30日内，未接蔼到通知书的自第哎一次公告之日起耙90内，有权要矮求公司清偿债务拌或提供相应的担百保。A1B2C3D5瓣在间隔专项复核懊报告出具日至少百()后，方可向班同一发行人提供盎审计服务及相关背服务。A3个月B6个月C12个月板D1个完整会计巴年度八如果公司债出现百的发行公司出现靶重大情况，则应叭在()个交易日败决定是否暂停上罢市交易。A1B5C7D10柏公司发行可转换唉公司债券，应当摆提供担保，但

10、下坝列哪一情况除外敖？()坝A最近3期未经盎审计的净资产不啊低于人民币5亿拔元颁B最近1期未经澳审计的净资产不拌低于人民币15扮亿元柏C最近3期未经碍审计的总资产不癌低于人民币5亿搬元稗D最近3期未经啊审计的总资产不靶低于人民币15袄亿元多项唉目前，我国国债懊包括()。A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D基础建设国债板采取对一般投资捌者上网定价发行挨和对法人配售相艾结合的方斑式发行股票的公拜司，要求做到的佰有()。般A埃用于配售部分的奥股票不得少于公拜开发行量的30班%，不得多于公哀开发行量的75笆%，一般应少于巴50万股 伴B白对于一般法人配罢售的股票，自该盎公司股票上市之奥日起三个月

11、后方把可上市流通 拜C佰与发行公司有股哀权关系或为同一邦企业集团的法人搬不得参加配售 啊D癌法人可以同时参挨加配售和上网申叭购 绊E奥配售前，发行公拌司须向证监会出肮具承诺函，保证背在整个配售过程拔中，不向参加配伴售的法人提供任拜何财务资料和补百偿熬费用是公司在生翱产经营过程中发昂生的各项耗费。拜费用可以分为(颁)等。哎A哎直接材料费用 矮B爸直接人工费用 C制造费用 D期间费用艾上市公司重大购佰买、出售、置换癌资产的行为是指罢上市公司购买、爱出售、置换资产斑达到()标准之板一的情形澳A扳购买、出售、置绊换人的资产总额岸占上市公司最近傲l个会计年度经百审计的合并报表稗总资产的比例达伴50%以上 柏B笆购买、出售、置挨换人的资产净额般占上市公司最近般l个会计年度经埃审计的合并报