Bmhhty《证券交易》模拟试卷二 有答案

1、.：.；七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记。 模拟试卷二一、单项选择题在以下选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分1. 根据上海证券买卖所和深圳证券买卖所分别发布的和的规定，对于经过网下累计招标询价确定股票发行价钱的，参与网上发行的投资者按询价区间的 进展申购。 A. 下限 B. 上限 C. 中间价 D. 恣意价2. 债券质押式回购报价为 。A. “每百元资金到期年收益 B. “每百元面值的价

2、钱C. “每百元面值债券到期购回价钱D. “每百元票面收益率3. 融资融券业务，是指 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的运营活动。A. 证券公司B. 商业银行C. 登记结算公司D. 客户买卖对方4. 根据现行有关部门制度规定，上海证券买卖所上市的A股现金红利派发除息日为 。 A. T+2日 B. T+3日 C. T+4日 D. T+5日5. 证券公司自营买卖业务的特点之一是 。A. 买卖的无风险性B. 收益的稳定性C. 决策的自主性D. 数量的不变性6. 下面的 不属于证券买卖特征。 A. 平安性 B. 流动性 C. 收益性 D. 风险性7. 在债券回购业务

3、中，正回购方是指在债券回购买卖中 的一方。A. 融入资金、享有债券质权B. 融入资金、出质债券C. 融出资金、出质债券D. 融出资金、享有债券质权8. 的详细做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债务人名册。 A. 发行登记B. 送股登记C. 变卦登记D. 退出登记9. 要求某一买卖日成交的一切买卖有方案地安排距成交日一样营业日天数的某一营业日进展交收。 A. 发行日交收B. 会计日交收 C. 随时交收D. 滚动交收10. 担任融资融券业务的详细管理和运作，制定融资融券合同的规范文本，确定对详细客户的授信额度，对分支机构的业务操作进展审批、复核和监视。A. 董事会

4、B. 业务决策机构C. 业务执行部门D. 分支机构担任人11. 买卖上海证券买卖所无价钱涨跌幅限制的证券，延续竞价时，符合 条件的申报为有效申报。 A. 申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的120%且不低于即时提示的最高买入价钱的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B. 申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于即时提示的最高买入价钱的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% C. 申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于即时提示的最高买入价钱的90%；同时不高于上述最高申报

5、价与最低申报价平均数的140%且不低于该平均数的60%D. 申报价钱不高于即时提示的最低卖出价钱的110%且不低于即时提示的最高买入价钱的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%12. 恳求设立证券营业部的证券公司该当在近 没有因违法违规遭到中国证监会的处分。 A. 半年 B. 1年 C. 2年 D. 3年13. 证券公司自营股票规模不得超越净资本的 。A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%14. 以资融券者在回购买卖开场时，其申报买卖部位为 。A. 买入S B. 买入B C. 卖出S D. 卖出B15. 由证券公司、资产托管机构与单个客

6、户三方签署。A. 集合资产管理合同B. 专项资产管理合同C. 普通资产管理合同D. 定向资产管理合同16. 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券买卖所上市的A股送股日程安排，假设公告刊登日为T日，股权登记日为 。 A. T+2日 B. T+3日 C. T+4日 D. T+5日17. 对于股东大会网络投票，上海证券买卖所网络投票系统的要点有：申报 代表弃权。 A. 0股B. 1股C. 2股D. 3股18. 根据中国结算上海分公司的清算和交收方式，资金交收 。 A. 先满足一级市场交收，后满足二级市场交收B. 先满足二级市场交收，后满足一级市场交收 C. 同时满足一级市场和二级市场交收D. 由结

7、算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序19. 可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是 。 A. 可转债转换股份数股=转债手数100/当次转股初始价钱B. 可转债转换股份数股=转债手数1000/当时相关股价C. 可转债转换股份数股=转债手数10000/当次转股初始价钱D. 可转债转换股份数股=转债手数1000/当次转股初始价钱20. 客户用于1家证券买卖所上市证券买卖的信誉证券账户 。A. 可以有多个B. 普通有2个C. 至少有1个D. 只能有1个21. 证券公司等机构受理司法扣划要求后，该当对相关证券实施买卖冻结，并在协助司法扣划的 将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。A.

8、 当日B. 次日C. 第三日D. 当月末22. 在中国金融期货买卖所，买卖指令每次最小下单数量为1手，市价指令每次最大下单数量为 。A. 50手 B. 100手 C. 200手 D. 500手23. 内幕信息的知情人不包括 。A. 发行人的高级管理人员B. 持有公司3%股份的股东C. 发行人控股的公司D. 保荐人24. 在以下国债质押式回购买卖种类中， 不属于目前深圳证券买卖所的种类。A. 3天 B. 5天 C. 7天 D. 91天 25. 在上海证券买卖所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为 。 A. 过户费B. 结算费C. 手续费D. 清偿费26. 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商

9、处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必需签署 。 A. B. C. D. 27. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的 向结算参与人收取罚息。 A. 0.1B. 0.5 C. 1D. 1.528. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时该当以证券市值按规定的折算率进展折算，其中，买卖所买卖型开放式指数基金折算率最高不超越 。A. 70%B. 80%C. 90%D. 100%29. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、 、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A. 特殊机构证券账户 B. 买卖所证券账户C.

10、普通机构证券账户D. 国有企业证券账户30. 企业年金基金按照企业年金方案开立证券账户，单个企业年金方案最多可开立 个证券账户，经中国证监会与劳动和社会保证部另行同意的除外。 A. 3B. 5C. 10D. 1531. 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向 恳求挂失与补办或改换证券账户卡。 A. 登记结算公司代理机构B. 证券买卖所C. 上市公司D. 清算银行32. 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的资料应至少妥善保管 。A. 5年B. 10年C. 20年D. 30年33. 证券公司该当在集合资产管理方案开场投资运作之日起 内使集合资产管理方案的投资组合比例符合集合资

11、产管理合同的商定。A. 1年B. 6个月C. 5个月D. 3个月34. 境内证券运营机构要获得B股席位，须获得 颁发的外汇运营答应证。 A. 中国银行 B. 证券买卖所 C. 中国证监会 D. 国家外汇管理局35. 买卖参与人该当经过在上海证券买卖所恳求开设的参与者 进展证券买卖。A. 资金账户B. 买卖业务单元C. 管理权限D. 运营证书36. 机房应配备不延续电源设备，其容量应保证机房设备和关键买卖设备在断电情况下维持到后备电源供电。无备用发电机时，不延续电源设备应可以继续供电 以上。 A. 4小时B. 2小时 C. 3小时D. 5小时37. 关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购

12、申报要采用 方式。 A. 市值认购 B. 现金认购 C. 信誉方式 D. 金额认购38. 证券公司该当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券买卖所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：对全体客户和前 客户的融资、融券余额。A. 3名B. 5名C. 8名D. 10名39. 根据上海证券买卖所买断式回购业务根本规那么，国债买断式回购买卖的申报价钱按 进展申报。A. 每百元面值债券到期购回价全价B. 每百元面值债券到期购回价净价C. 每手债券到期购回价全价D. 每手债券到期购回价净价40. 根据金融期货买卖所现行制度规定，收市前 内，不设熔断机制。A. 10分钟B. 20分钟C. 30

13、分钟D. 40分钟41. 按照深圳市场结算方式，假设T为买卖当日，那么在 ，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据。 A. T日开市前B. T+1日开市后 C. T+1日开市前D. T+2日开市前42. 根据的规定， 。A. 当日申购的基金份额，同日不可以卖出B. 当日申购的基金份额，同日可以赎回C. 当日买入的基金份额，同日可以卖出D. 当日买入的基金份额，同日可以赎回43. 恳求在证券买卖所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在恳求上市之日应符合的条件之一是：最近20个买卖日流通股份市值不低于 。 A. 20亿元 B. 30亿元 C. 50亿元 D. 100亿元44. 投

14、资者在原托管证券营业部恳求办理转托管，营业部报盘至证券买卖所，证券买卖所在当天T日进展处置，并将处置结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部。投资者于 就可以在转入证券营业部新的托管证券营业部卖出证券。A. 当天 B. 第三个买卖日C. 第二个买卖日D. 第四个买卖日45. 根据的规定，债券和债券质押式回购竞价买卖单笔申报最大数量该当不超越 。A. 1万张B. 5万张C. 10万张D. 100万张46. 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价钱和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那

15、么这三位投资者买卖的优先顺序为： 。A. 乙、甲、丙B. 甲、丙、乙C. 甲、乙、丙D. 丙、乙、甲47. 按照 划分，证券买卖种类主要有股票买卖、债券买卖、基金买卖以及其他金融衍生工具的买卖。 A. 买卖对象的种类B. 买卖规模 C. 买卖场所 D. 买卖性质48. 按权证行权所买卖的标的股票来源不同，可以把权证分为 。 A. 认购权证和认沽权证B. 美式权证和欧式权证 C. 认股权证和备兑权证D. 看涨权证和看跌权证49. 在我国证券买卖所市场，根据现行制度规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超越该券种发行量的 。A. 25%B. 20%C. 15%D. 10%5

16、0. 在申报价钱最小变动单位方面，目前规定：基金申报价钱最小变动单位为 。A. 0.1元人民币B. 0.01元人民币C. 0.001元人民币D. 0.005元人民币51. 中小企业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券买卖所对其股票买卖实行退市风险警示：延续 买卖日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。A. 40个B. 30个C. 20个D. 10个52. 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量到达该证券上市可流通量的 时，买卖所可以在次一买卖日暂停其融券卖出，并向市场公布。A. 20%B. 25%C. 30%D. 35%53. 现行买卖规那么规定，出现无法申报的买卖席位数量超越证券买卖所已

17、开通席位总数的 以上，证券买卖所要实行暂时停市。A. 5% B. 10%C. 15%D. 20%54. 证券营业部接受投资者委托后的申报原那么是 。A. 价钱优先、时间优先B. 价钱优先、客户优先C. 时间优先、客户优先D. 数量优先、客户优先55. 信誉买卖是投资者经过交付保证金获得 信誉而进展的买卖。 A. 政府B. 经纪人 C. 买卖对手D. 证券买卖所56. 深圳证券买卖所规定，采用竞价买卖方式的，每个买卖日 为收盘集合竞价时间。A. 14:59至15:00B. 14:58至15:00C. 14:57至15:00D. 15:00至15:0157. 某股票即时提示的最低5笔卖出申报价钱分

18、别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。假设此时该股票有一笔买入申报进入买卖系统，价钱为15.55元，数量也为1000股，那么成交价应为 。A. 15.55元B. 15.50元C. 15.45元D. 15.35元58. 关于我国证券买卖所，以下 不属于其职能。 A. 提供证券买卖的场所和设备 B. 对会员进展监管 C. 管理和公布市场信息 D. 发布对证券价钱进展预测的文字和资料59. 对于有价钱涨跌幅限制的股票、封锁式基金竞价买卖出现以下情形的，证券买卖所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部深圳证券买卖所是营业部或席

19、位的称号及其买入、卖出金额：日换手率到达20%的前 股票基金。A. 7只B. 5只C. 3只D. 2只60. 境外证券运营机构驻华代表处恳求成为证券买卖所特别会员的条件之一是：依法设立且满 。 A. 半年B. 1年 C. 1年半D. 2年二、不定项选择题在以下选项中，选择一个或几个符合题意的选项，每题1分，共40分1. 证券买卖结算资金账户用于投资者证券买卖的 。A. 资金清算B. 记录资金的币种C. 记录资金的余额D. 记录资金的变动情况2. 以下选项中符合上海证券买卖所的是 。 A. 每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超越1000股的必需是1000股的整数倍B. 申购数量

20、最高不得超越当次社会公众股上网发行数量或者99999.9万股C. 同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购D. 新股申购一经确认，不得撤销3. 中国证监会及其派出机构依法对违反有关规定的证券公司处分的权益有 。A. 警告B. 罚款 C. 暂停其从事证券业务D. 撤销其证券营业答应证4. 证券公司恳求融资融券业务试点，该当具备的条件包括 。A. 运营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防备业务运营风险和内部管理风险C. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规运营遭到行政处分和刑事处分

21、，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形D. 财务情况良好，最近两年各项风险控制目的继续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上5. 根据上海证券买卖所分红派息操作流程规定，假设设公告刊登日为T日，下面符合B股现金红利派发日程安排的有 。A. 向买卖所提交公告恳求日为T-1日前B. 最后买卖日为T+3日C. 权益登记日为T+5日D. 现金红利发放日为T+11日6. 基金恳求在深圳证券买卖所上市该当具备的条件包括 。 A. 基金的募集符合的规定 B. 募集金额不少于2亿人民币 C. 持有人不少于1000人 D. 持有人不超越1000人7. 证券营业部的业务过失，按导致

22、过失的直接缘由，普通分为 。A. 管理性过失 B. 技术性过失C. 事故性过失 D. 责任性过失 8. 在集合资产管理方案中，客户承当的义务不包括 。A. 平安保管集合资产管理方案资产B. 按合同商定承当投资风险C. 保证委托资产来源及用途的合法性D. 按合同商定支付管理费9. 以下质押式国债回购买卖种类中， 属于目前上海证券买卖所的种类。A. 1天 B. 3天 C. 7天 D. 91天 10. 非上市证券自营买卖的实现方式包括 。A. 柜台自营买卖B. 股票包销C. 配股D. 股票代销11. 在我国，强调证券买卖公开原那么有许多内容，其中包括 。A. 对股票上市的股份公司，其财务报表资料必需

23、依法及时向社会公开B. 对股票上市的股份公司，其运营情况必需依法及时向社会公开C. 股份公司的一些艰苦事项必需及时向社会公布D. 股份公司其职工学历组成必需公布12. 开立证券账户应坚持的原那么有 。A. 合理性B. 合法性C. 科学性D. 真实性13. 关于上海市场债券买断式回购两次结算，以下说法正确的选项是 。 A. 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方，提供交收担保B. 初始结算由中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保 C. 到期结算由中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保D. 到始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方，提供交收担保14. 其他变卦登记包括

24、证券司法冻结、质押、 、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变卦登记。A. 权证创设与注销B. 权证行权C. 开放式基金发行D. 买卖型开放式指数基金申购或赎回15. 合格境外机构投资者可在经同意的投资额度内，投资在买卖所上市的 。 A. 国债 B. 可转换债券 C. 企业债券 D. 封锁式基金16. 在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员 等方面严厉分别。A. 信息B. 账户C. 资金D. 会计核算17. 在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出 。A. 债券的买卖实价 B. 买卖数量 C. 清算速度 D. 买卖对手称号

25、18. 证券公司运营融资融券业务，该当以本人的名义，在商业银行分别开立 等账户。A. 信誉买卖资金交收账户B. 融资公用资金账户C. 客户信誉买卖担保资金账户D. 融券公用资金账户19. 买卖深圳证券买卖所无价钱涨跌幅限制的证券，超越有效竞价范围的申报 。A. 可以即时参与竞价B. 不能即时参与竞价C. 可暂存于买卖主机D. 当成交价钱动摇使其进入有效竞价范围时，买卖主机自动取出申报参与竞价20. 证券经纪业务的风险主要包括 。A. 信誉风险B. 管理风险C. 技术风险 D. 法律风险21. 在委托买卖证券的买卖中，投资者作为委托人，享有一定的权益。其中包括 。A. 对本人购买的证券享有持有权

26、和处置权B. 寻求司法维护权C. 对证券买卖过程的知情权D. 按规定缴存买卖结算资金22. 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有 。 A. 不得侵占、损害客户的合法权益 B. 不得违背客户的指令买卖证券 C. 不得以任何方式提高或降低证券买卖管理部门和证券买卖所规定的证券买卖收费规范 D. 不得借职业之便利用或泄露内幕信息23. 按现行制度规定，以下说法正确的有 。A. 客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券B. 证券买卖所接受会员的限价申报和市价申报C. 市价申报只适用于有价钱涨跌幅限制证券延续竞价期间的买卖D. 上海证券买卖所和深圳证券买卖所接受市价申报的类型一样24.

27、 根据有关规定，假设 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A. 公司未能归还到期艰苦债务的违约情况 B. 公司的经理、副经理或者高级管理人员的行为能够依法承当艰苦损害赔偿责任 C. 公司解散及恳求破产的决议 D. 公司运营范围发生艰苦变化25. 实行每周5次周一至周五进展股份转让方式的股份转让公司，需求满足的条件有 。A. 规范履行信息披露义务 B. 股东权益为正值或净利润为正值 C. 有相应的从事代办股份转让效力业务的设备 D. 最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或回绝发表意见26. 境外投资者假设要买卖B股，其特点和程序为 。A. 必需经过境外的证券代理商进展B. 境外证券代理商

28、经过国际通讯设备将客户的指令传给其派驻证券买卖所的B股场内买卖员C. 由驻场B股买卖员将委托指令经过终端输入证券买卖所电脑主机D. 电脑在核对经过后撮合成交27. 从狭义上说，以下的 不属于证券经纪业务范畴。A. 证券托管B. 代理买卖证券C. 证券登记D. 证券账户的管理28. 证券买卖机制的目的是多重的，主要的目的有 。 A. 流动性 B. 稳定性 C. 有效性 D. 公正性29. 关于我国权证买卖，以下选项正确的选项是 。A. 单笔权证买卖申报数量不得超越10万份 B. 当日买进的权证，当日可以卖出 C. 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算无保荐机构的由发行人计算 D. 已上市买卖的权

29、证，合格机构可创设同种权证30. 以下选项符合第209条规定的是：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的， 。 A. 责令矫正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 C. 情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务答应 D. 对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资历或者证券从业资历，并处以3万元以上10万元以下的罚款31. 当融资融券买卖出现异常时，买卖所可视情况采取以下措施并向市场公布： 。A. 调整标的证券规范或范围B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率

30、C. 调整融资保证金比例D. 调整融券保证金比例32. 深圳市场权证结算包括 。 A. 远期结算B. 代理结算 C. 担保结算D. 直接参与结算33. 关于上市开放式基金，以下的 是错误的。 A. 可以在证券买卖所买卖该基金B. 与传统的开放式基金不同，需求经过证券买卖所进展申购和赎回 C. 可以经过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种买卖方式的转换D. 本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定34. 根据现行制度规定，上海证券买卖所和深圳证券买卖所对以下能够影响证券买卖价钱或者证券买卖量的异常买卖行为，予以重点监控： 。A. 频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券买卖价钱或其他投资者的投资决议B

31、. 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进展回转买卖C. 大量或者频繁进展高买低卖买卖D. 进展与本身公开发布的投资分析、预测或建议相背叛的证券买卖35. 在上海证券买卖所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的选项是 。A. 买断式回购按照资金账户进展申报B. 融券方申报“卖出C. 买卖主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者D. 融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进展不履约申报36. 在订单匹配原那么方面，根据各国证券市场的实际，优先原那么主要包括 。 A. 价钱优先原那么 B. 时间优先原那么 C. 按比例分配原那么 D. 数量优先原那么37. 在融资融券买卖中，标的

32、证券为股票的，该当符合的条件包括 。A. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%B. 近3个月内日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超越5个百分点，且动摇幅度不超越基准指数动摇幅度的500%以上C. 股票发行公司已完成股权分置改革D. 股票买卖未被买卖所实行特别处置38. 关于证券买卖所买卖席位，下述说法是正确的有 。 A. 证券买卖所普通规定，会员的席位只能由会员单位本人运用 B. 证券买卖所会员的买卖席位可以由会员自行退还证券买卖所 C. 在一定条件下，买卖席位可以转让 D. 买卖席位的受让方该当是买卖所会员39. 中小企业板上市公司出现以下 情形之一的，深圳

33、证券买卖所对其股票买卖实行退市风险警示。A. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B. 最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额合并报表范围内的公司除外超越2亿元且占净资产值的50%以上主营业务为担保的公司除外C. 最近1个会计年度被注册会计师出具否认意见的审计报告，或者被出具了无法表表示见的审计报告而且深圳证券买卖所以为情形严重的D. 延续30个买卖日，公司股票涨幅每日达5%40. 深圳证券买卖所开盘集合竞价期间即时行情内容包括 等。A. 证券代码B. 证券简称C. 集合竞价参考价钱D. 匹配量和未匹配量三、是非判别题每题0.5分，共30分1. 我国目前规定，证券买卖所市价申

34、报也只适用于有价钱涨跌幅限制证券延续竞价期间的买卖。 2. 金融期货买卖的集合竞价采用最大成交量原那么，即以此价钱成交可以得到最大成交量。 3. 假设公司要实施股票二次发行的信息尚未公开，那么该信息属于内幕信息。 4. 深圳证券买卖所规定，申购数量超越500股的必需是500股的整数倍，但最终不得超越本次上网定价发行数量。 5. 在我国证券界，证券买卖的原那么被归纳为准确、及时、完好。 6. 制止任何金融机构以租借他人的债券或用本人的债券从事证券回购买卖。 7. 投资者委托股份转让和非转让过户挂失除外，该当按规定交纳印花税和手续费。 8. 关于国债折算率公布，沪、深证券买卖所都是定期于每季度最后

35、一个营业日公布下季度各现券种类折算规范券的比率。 9. 证券效力部可以由证券公司和其他机构联营或委托运营。 10. 证券买卖风险的自律管理包括全额买卖结算资金制度、风险预备金制度和坏账预备等几个方面。 11. 股份协议转让或行政划拨双方获得证券买卖所对股份转让确实认文件后，该当向证券登记结算公司提出股份转让过户登记恳求。 12. 限价委托必需填清委托买入或卖出的详细价位或限价幅度。 13. “债转股申报方向为买入，价钱为100元，单位为手，1手为1000元面额。 14. 在债券质押式回购买卖报价时，可以直接输入资金年收益率的数值，不可省略“%。 15. 业务集中度应严厉控制在监管部门的有关规定

36、范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超越净资本的10，对单一客户融券业务规模不得超越净资本的10。 16. 证券经纪商以代理人的身份从事证券买卖，与客户是雇佣关系。 17. 投资者自助委托是指：投资者的委托指令直接输入证券经纪商买卖系统并申报进场，而不经过证券经纪商人工环节申报。 18. 金融期货买卖所期货交割都采用现金交割方式。 19. 投资者在卖出证券时，证券营业部应查验投资者能否有足够的资金；而在买入证券时，须查验投资者能否有足够的证券。 20. 过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变卦股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 21. 在银行间债券市场债券买断式回购期间，买卖

37、双方可以进展现金交割。 22. 现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌买卖，不允许转托管。 23. 客户及其一致行动人经过普通证券账户和信誉证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计到达规定的比例时，该当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收买义务。 24. 证券公司与他人串通，以事先商定的时间、价钱和方式相互进展证券买卖，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券买卖价钱或者证券买卖量的，属于支配市场行为。 25. 证券业协会必需对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进展每个季度定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。 26. 为单一客户办理定向

38、资产管理业务的特点之一是：必需在单一客户的账户中运营运作。 27. 投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券买卖结算资金账户，存入买卖所需的资金。 28. 在全国银行间债券市场，格式化询价中未按规定所做出的报价为无效报价。 29. 集中撮合处置不满足成交的条件是指一切买入委托的限价均高于卖出委托的限价。 30. 中国结算上海分公司作为共同交收对手方，担任结算参与人之间的ETF份额买卖、申购、赎回的资金的结算。 31. 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出买卖所规定的规范。 32. 人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖

39、A股的境内投资者开立。 33. 根据上海证券买卖所的规定，买卖无价钱涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价钱应不高于前收盘价钱的300%，并且不低于前收盘价钱的80%。 34. 在全国银行间债券市场，买断式回购发生违约，买卖双方可以向同业中心和中央结算公司告发。 35. 证券公司恳求为期货公司提供中间引见业务资历，该当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展引见业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资历的业务人员。 36. 我国沪、深证券买卖所停牌期间都不接纳申报，恢复买卖后才接受申报。 37. 客户在证券公司开妥信誉证券账户和信誉资金账户后，应向证券公司提交不低于

40、买卖所和证券公司规定比例的融资融券保证金。 38. 金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。 39. 目前，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可运营人民币业务的外国银行分行等。 40. 证券买卖所会员该当设会员代表1名，设会员业务联络人3名。 41. 在深圳证券买卖所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类。 42. 一个集合资产管理方案投资于一家公司发行的证券不得超越该方案资产净值的20%。 43. 深圳证券买卖所和上海证券买卖所以为必要时，都可以调整有效竞价范围并公告。 44. 经深圳证券买卖所赞同，会员可将其设立

41、的买卖单元提供应证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构运用。 45. 客户融券卖出后，可经过买券还券或直接还券的方式向证券公司归还融入证券。 46. 普通而言，对买卖保证系统如设备、供电、通讯设备或其他偶发事件等由不可抗力要素呵斥的损失，证券公司不用承当责任。 47. 证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。 48. 政策风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。 49. 客户信誉资金账户：是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券构成的负债的明细数据。 50. 送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中是逐笔反映的。 51. 证券公司不能履行融资融券买卖交收责任的，构成对登记结算公司的交收违约。 52. 代办股份转让时，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。 53. 按照证券营业部信息系统技术管理方面的要求，机房接地与防雷系统应采用独立的任务地和防雷维护地。任务地和防雷维护地之间