QDII报表报送银行用户使用手册

1、哀QDII安报表报送把银行用户使用手邦册国家外汇管理局2007.12耙在国家外汇管理埃局网上服务平台艾（www.sa岸fesvc.g斑）芭中，银行用户分罢为管理员和普通班用户两大类。管懊理员在银行申请跋开户时由系统自吧动产生，并为其凹分配了相应的资氨源。银行的国际安收支代码为外汇埃局为银行统一分俺配的国际收支代板码，银行机构系凹统管理员的用户熬名为admin按（区分大小写）鞍，初始密码为0伴00000（六摆个零），请各银艾行管理员先给业邦务操作员建立用拜户，并分配相应瓣的权限。银行机伴构普通用户由银般行系统管理员创绊建并为其分配资白源。巴系统懊使用前的准备背该系统推荐使用哎ie6.0扳浏览器佰

2、，在使用本系统艾之前，需要对I扳E浏览器进行相颁关的设置耙。岸若没有对IE浏氨览器进行相关的肮设置，当录入人拌员进入报表录入百界面的时候，会扮弹出如下图所示背的安全警告页面巴： 挨所以，当您使用八本系统的时候，癌如果出现上面的癌提示，就需要对坝IE浏览器进行版设置，背简单的笆设置步骤如下：啊 百打开IE看到被邦黑框框起的工具芭菜单栏按 .胺点击将看到如下白图所示的下拉菜背单.拌单击Inte蔼rnet 选项吧(0)绊敖搬 爸将看到如下弹出拜窗口摆设置页面不缓存版以便控制页面哀的缓存每次都请背求新的信息艾单击黑框框起的岸“佰设置耙”瓣按钮,霸 靶如下弹出窗口敖选中扮“澳每次访问此页时瓣检查(E)疤

3、”耙,点击确定按钮叭.俺设置般信任站点以便霸于控件下载和自爸动安装翱选择八“碍安全耙”疤选项卡版单击黑框框起的皑“傲站点(S)扒埃”白按钮,阿 哎弹出如下窗口笆在拜“唉将该网站添加到捌区域中(扳把D)芭”敖把网站的地址按败照以上的格式添氨加,把霸“鞍对该区域中的所颁有站点要求服务澳器验证(htt按ps:)(S)般”肮的复选框去掉.翱点击瓣“翱确定安”疤按钮.巴 系统登录及概按述癌本板系统登陆地址为搬：邦www.saf埃esvc.go癌（国家阿外汇管理局网上瓣服务平台），在霸系统主页的右上傲角，有安“罢登录系统案”爱模块，在此模块版中的绊“稗类型癌”邦下拉框中选择啊“盎银行案”懊，下面将出现吧“

4、安国际收支代码熬”爸、八“皑用户名霸”按和挨“靶密码版”岸需要用户填写，唉如下图所示：鞍 俺 懊 办用户填写完毕后矮，点击翱“笆登录癌”皑按钮，氨登陆成功后将会鞍进入如下页面：拔在此页面的左上癌角，有用户资料隘的显示，点击靶“捌进入傲”斑，进入本系统的哎主界面，左边为矮树形菜单栏，右八边为操作区，如爱图所示：背点击菜单栏中任扳意一个菜单项，搬在操作区都能出半现相应的页面。按另外，若暂时想暗隐藏菜单栏，将八操作区内容全屏伴显示的话，可以坝用鼠标左键单击稗菜单栏右上角的版图标或者页面左巴侧的拌“斑系统功能拜”拌即可，若想还原鞍，再次用鼠标左拔键单击页面左边白的按“凹系统功能拔”笆标签即可，如图碍所

5、示： 把 下面，再昂介绍下系统界面办右上角处，班这四个小图标的蔼作用：办 相当于一个跋横向的滚动条，瓣如果打开的页面氨过多，超出了整熬个页面的显示范翱围，可以通过这案两个图标横向移颁动页面范围的显背示，这个主要针白对打开多个页面安时，页面标签的叭显示。傲 用于使菜单百栏和操作区上方拌部分暂时不显示吧，其实也是为了背扩大菜单栏和操案作区的显示范围俺，点击之后，此盎图标会变为靶，点击变化后的岸这个图标，暂时版隐藏的部分又会挨显示出来。巴 敖 用于关闭焦点板所在的页面，操跋作时，您只需点疤击想要关闭的页傲面的标签，然后罢再点击此图标即捌可。敖在这四个小图标八的上方，有傲“捌修改密码挨”鞍和扮“捌退出

6、佰”摆两个链接，如图暗所示：半点击疤“败修改密码斑”稗链接，安会弹出拜“疤修改密码邦”跋页面，此页面中扳，有三个文本框隘用来填写矮“百原始密码斑”艾、肮“白新密码埃”巴及凹“斑确认新密码扳”扮，另外，三个按隘钮中，笆“胺确定叭”靶按钮用于保存修癌改信息，昂“罢清空巴”斑按钮用于清空所坝填信息，重新填背写，霸“版关闭本页白”隘按钮用于关闭此办页面，如图：翱 啊在此页面中，佰填写好拔“拔原始密码颁”爸、把“邦新密码艾”耙及半“扮确认新密码斑”哀，如图所示：吧 巴 背 艾 矮填写完毕之后，袄点击佰“哎确定摆”哎按钮后，系统会蔼给出提示对话框摆，然后点击般“翱确定霸”瓣按钮即可，如图氨所示： 背如果您

7、想用另外爸一个用户登录，败则只需点击系统矮页面右上角的拜“暗退出般”岸即可，如图： 银行用户管理用户管理一、功能概述阿银行管理员用户凹在自己所在的隶按属组织里增加人安员并为其分配权斑限，同时，能查唉看和修改相关信翱息八，俺银行管理员只有阿“按用户管理昂”芭的权限，没有业癌务权限班。二、操作流程袄点击菜单栏中吧“版银行用户管理俺”阿下的把“佰用户管理拌”肮项，将会进入澳“芭用户管理瓣”疤界面，红色线框按处即为所在皑“叭隶属组织氨”哎名称，即：银行傲名称，如图所示奥： 拌点击隘“八银行名称哀”敖下的般“扳增加瓣”版按钮，在最右边爱同时会显示办“邦用户基本信息凹”吧填写及扮“百用户资源管理靶”哎设置

8、页面（图中隘红色线框处），搬如图所示：拌在拔“把用户基本信息叭”澳页面，填写好所凹有信息（其中标按有氨“半”佰的必填项）之后凹，点击疤“哎保存拜”斑按钮，系统将给盎出相应提示，点百击斑“板确定八”疤按钮即可，如下疤图所示：坝在暗“般用户列表靶”柏里双击增加的用柏户名称，在此状瓣态下，可以为用暗户添加分配资源拌，点击唉“熬用户资源管理巴”胺标签，进入资源邦分配页面，如图巴所示：板银行管理员需要哎分配给普通银行叭用户的权限都在霸资源树中碍“靶合格境外投资者半报表皑”矮根目录下，展开坝目录，只需在需颁要赋给用户的权蔼限前的复选框中叭打勾即可。录入扮人员分配报表录暗入盎和安查询权限，复核拔人员分配报表

9、复巴核邦和霸查询权限。这里昂需要注意的是：巴“挨复核耙”啊和跋“耙录入邦”矮两个权限不允许扳赋给同一个同户袄，也就是说录入瓣人员和复核人员跋不允许是同一个百用户，如果您试巴图同时将两个权啊限赋给同一个用班户，系统将给出鞍提示，如图：或者拔 坝 肮 罢将分配给用户的肮资源选中后，点按击昂“澳确定变更翱”懊按钮，如下图所澳示：鞍之后会出现如岸下图所示的提示艾对话框：哀岸背点击爸“扮确定背”鞍按钮，系统将出疤现班“哀操作成功扳”案的提示，此时，爸系统资源分配更跋改成功，如图所把示：邦颁扒为了方便介绍之皑后的一些功能，瓣现在我们按照上颁面的操作介绍分班别创建一个录入耙用户（用户名为蔼luru,密码盎为

10、000000袄）和一个复核用盎户（用户名为f稗uhe,密码为叭000000）懊。暗“埃用户基本信息般”俺的增加是相同的埃，不同之处是在败“扳用户资源管理唉”八中，为录入用户吧分配的资源为罢QDII月报（拌1）、QDII板月报（2）、Q叭DII月报（3鞍）的搬录入暗和巴查询；为复核用班户分配的资源是半QDII月报（斑1）、QDII矮月报（2）、Q邦DII月报（3盎）的复核和盎查询。具体操作芭步骤上面已经介吧绍，在此不再详八细叙述。扳若想查看或修改暗某用户的信息，扒则在用户列表中摆找到该用户名称斑，如图所示：敖邦败用鼠标双击该用百户，在右边将会伴显示该用户的相肮关信息，例如：捌双击啊“邦111矮”

11、柏，如图所示：爸在颁“傲用户基本信息稗”暗页面，管理员可皑以修改该用户的岸基本信息，修改哎完毕之后，点击奥“佰保存哎”哎按钮，系统会给板出唉“扒更新成功颁”俺的提示对话框，埃点击懊“敖确定板”办按钮，修改后的叭信息将被保存在癌系统中，如图所懊示：艾在懊“佰用户资源管理熬”板页面，管理员可傲以重新分配资源奥给该用户，重新哀设置完毕之后，板点击拜“笆确定变更案”巴按钮，如图：案之后会出现如下懊图所示的提示对把话框：阿澳罢点击叭“把确定坝”暗按钮，系统将出挨现岸“伴操作成功哀”扳的提示，此时，胺系统资源分配更叭改成功，如图所绊示：岸坝柏唉QDII报表报肮送岸QDII月报（伴1）录入懊功能描述：岸录入

12、人员录入和案保存肮“爸合格境内机构投啊资者境外证券投罢资月报表（一）哎”稗，并将数据提交熬到报表复核人。操作步骤：跋选择填报年月，版QDII类型案“暗证券拌”白或搬“班银行搬”稗，绊QDII名称会把根据所选类型出傲现符合条件的选扳择，耙产品名称/客户澳名称鞍可进行录入坝，点击隘“翱查询熬”肮按钮，系统自动版带出斑“挨境内托管人名称百”熬、斑“稗已获投资额度扳”搬，并显示扒“靶合格境内机构投氨资者境外证券投摆资月报表（一）袄”凹的录入界面，录懊入人员手工填写败境外托管人名称搬，可以手工录入班、保存和提交数般据。按如果用户通过导哀入方式报送数据袄：唉选择填报年月，吧QDII类型百“背证券叭”斑或班

13、“白银行绊”邦，QDII名称啊会根据所选类型埃出现符合条件的吧选择，产品名称背/客户名称可进班行录入，点击扮“稗查询拌”按按钮，癌手工填写境外托耙管人名称，点击奥“捌浏览矮”袄按钮，选择报送吧数据的Exce暗l文件，点击办“耙导入Excel版文件胺”半按钮，系统将E巴xcel文件的斑数据导入的界面肮并显示，如下图颁所示：阿用户完成相关数班据的录入，点击哎“翱保存盎“白按钮，系统将提翱示芭“凹保存成功澳”氨，佰 碍如图所示：八此时数据的状态岸为肮“挨可修改白”癌，页面上将出现翱如下提示：袄用户确认录入的啊数据无误后，点捌击碍“瓣提交拌”肮按钮，出现如下瓣提示框：埃数据提交成功后俺，报送数据将提凹

14、交到数据复核人办，此时的数据状傲态为不可修改。查询昂功能描述：坝按起始和截至年挨月的时间段、Q霸DII名称和产敖品名称/客户名白称查询银行的数埃据报送信息列表佰，并查看报表的背详细信息。操作步骤：埃选择起始年月和稗截至年月，选择搬QDII类型-埃银行或证券，并翱依次选择岸“背QDII名称芭”板和案“岸产品名称/客户般名称颁”昂，八“蔼产品名称/客户败名称捌”埃可以选择全部，扮点击蔼“拜查询啊”坝按钮，查询报送跋的信息列表，如坝下图所示：唉查询结果显示列坝表如下图所示：罢点击靶“扮详情安”罢可查看某一条记白录的详细信息，背如下图所示：复核扒功能描述：癌录入输入年月、靶选择QDII类捌型、QDII

15、名翱称和产品名称/叭客户名称查询录扮入的信息，并进百行复核操作。复艾核通过后，数据案将提交到国家外昂汇管理局。操作步骤：斑选择数据报送的埃年和月，选择Q搬DII类型-银捌行或证券，依次佰选择QDII名俺称和产品名称/搬客户名称，点击疤“暗查询哎”霸按钮查询跋“稗合格境内机构投唉资者境外证券投奥资月报表（一）隘”扮数据。如下图所罢示：按复核人员审核数耙据无误，点击版“把复核通过拔”扮按钮，败“敖合格境内机构投胺资者境外证券投百资月报表（一）懊”拌数据提交到国家扮外汇管理局；如叭果复核人发现报巴送数据有误，点碍击艾“绊复核不通过笆”隘按钮，录入人员百可以通过录入界霸面修改报送信息扮并再次提交复核皑

16、。傲QDII月报（疤2）录入氨功能描述：叭录入人员录入和白保存凹“爸合格境内机构投奥资者境外证券投绊资月报表（二）伴”扒，并将数据提交拜到报表复核人。操作步骤：暗选择填报年月，白QDII类型矮“安证券挨”傲或澳“叭银行半”氨，QDII名称八会根据所选类型搬出现符合条件的矮选择，产品名称隘/客户名称可进安行录入，点击扒“败查询稗”爱按钮，系统自动傲带出岸“氨境内托管人名称爱”澳、瓣“摆已获投资额度熬”半，癌并显示癌“凹合格境内机构投碍资者境外证券投艾资月报表（二埃）耙”瓣的录入界面，录澳入人员手工填写罢境外托管人名称柏，可以手工录入半、保存和提交数般据。皑如果用户通过导百入方式报送数据稗选择填报

17、年月，肮QDII类型罢“办证券扒”昂或百“爸银行办”扒，QDII名称把会根据所选类型爱出现符合条件的矮选择，产品名称耙/客户名称可进盎行录入，点击扮“澳查询百”办按钮拌，手工填写境外伴托管人名称，点稗击奥“半浏览胺”笆按钮，选择报送扮数据的Exce佰l文件，点击柏“靶导入Excel邦文件熬”罢按钮，系统将E哎xcel文件的翱数据导入的界面皑并显示，如下图靶所示：肮用户完成数据的蔼录入，点击坝“阿保存疤“霸按钮，系统将提白示坝“哀保存成功懊”跋，俺 蔼如图所示：伴此时数据的状态拜为拜“柏可修改班”邦，页面上将出现爱如下提示：拜 扒 胺用户确认录入的盎数据无误后，点埃击拔“埃提交阿”坝按钮，出现如

18、下叭提示框：般数据提交成功后搬，报送数据将提氨交到数据复核人背，此时的数据状蔼态为不可修改。查询芭功能描述：哎按起始和截至年吧月的时间段、Q懊DII名称和产邦品名称/客户名按称查询银行的数澳据报送信息列表板，并查看报表的捌详细信息。操作步骤：叭选择起始年月和盎截至年月，选择扒QDII类型-伴银行或证券，并坝依次选择拌“岸QDII名称昂”霸和唉“挨产品名称/客户傲名称半”佰，凹“靶产品名称/客户斑名称阿”疤可以选择全部，办点击艾“叭查询艾”袄按钮，查询报送疤的信息列表，如昂下图所示：捌点击斑“吧查询暗“半后的界面为：捌点击昂“埃详细信息柏“绊后界面为： 复核摆功能描述：扒录入输入年月、安选择QD

19、II类傲型、QDII名邦称和产品名称/巴客户名称查询录昂入的信息，并进隘行复核操作。复八核通过后，数据奥将提交到国家外耙汇管理局。操作步骤：耙选择数据报送的肮年和月，选择Q俺DII类型-银埃行或证券，依次柏选择QDII名氨称和产品名称/背客户名称，点击搬“拌查询耙”爸按钮查询巴“斑合格境内机构投鞍资者境外证券投稗资月报表（二拌）鞍”埃数据。如下图所伴示：坝点击奥“半详细信息耙“百后，霸出现的界面为佰复核人员审核数笆据无误，点击把“绊复核通过八”把按钮，百“般合格境内机构投坝资者境外证券投捌资月报表（拌二稗）柏”版数据提交到国家肮外汇管理局；如安果复核人发现报阿送数据有误，点拜击颁“岸复核不通过

20、吧”罢按钮，录入人员盎可以通过录入界半面修改报送信息艾并再次提交复核蔼。跋QDII月报（皑3）录入安功能描述：颁录入人员录入和哎保存罢“暗合格境内机构投稗资者境外证券投皑资月报表（三）案”阿，并将数据提交扳到报表复核人。操作步骤：百选择填报年月，把QDII类型按“哎证券百”埃或耙“笆银行蔼”摆，选择QDII败名称，点击阿“爸查询奥”伴按钮，系统自动班带出昂“爱境内托管人名称跋”埃、柏“癌已获投资额度背”俺，并显示佰“颁合格境内机构投把资者境外证券投凹资月报表（三摆）扒”隘的录入界面，录安入人员手工填写办境外托管人名称坝，可以手工录入蔼、保存和提交数阿据。摆如果用户通过导鞍入方式报送数据敖：在选择报送数澳据的年月，捌选择QDII名半称，办点击柏“皑查询傲”笆按钮后，手工填扮写境外托管人名唉称，点击俺“哀浏览背”案按钮，选择报送斑数据的Exce哀l文件，点击佰“捌导入Excel袄文件班”矮按钮，系统将E斑xcel文件的肮数据导入的界面霸并显示，如下图哀所示：翱点击熬“背查询白”矮后