劳动无限供给下的经济发展课件

1、劳动无限供给下的经济发展 刘易斯（1954年）刘帅Sub title前提假设理论内容和结论3背景介绍12模型不足45理论运用一、背景介绍 1.1 作者简介 刘易斯于1915年出生于英属西印度群岛。他曾在伦敦经济学院学习并在那里任教，后来转到曼彻斯特大学。1949年他出版了经济计划原理一书，在这本书中他对中央计划的不切实际提出了警告，并主张有市场来实行计划。在这部主要的著作之后，1954年他发表了一篇至今任非常著名的关于经济发展的论文劳动无限供给下的经济发展。一年后刘易斯出版了经济增长理论一书，在这本书中他强调了发展中国家的增长过程（不同于哈罗德、多马和索洛的增长理论，他们的增长理论主要关注的是

2、发达资本主义国家）。 刘易斯在其职业生涯中曾担任很多高级职务，包括西印度大学的副校长、加勒比发展银行的行长和美国经济学会的会长。从1963年直到他退休为止，他一直在普林斯顿大学的伍德罗 威尔逊公共与国际事务学院任教。 1979年两位专门研究发展经济学的杰出经济学家分享了诺贝尔经济学奖，其中之一是刘易斯，另一位是西奥多 舒尔茨。一、背景介绍 1.2 文章背景 古典经济学经济发展模型（1770s1870s） 前提假设：在生存工资上劳动供给是无限的。 分析路径：收入分配资本积累收入增长 新古典经济学时期（1870s） 古典模型旳适用性不足：在19世纪后半期的欧洲，劳动的供给是有限的，但经济的扩张可以

3、假定为是自动的。另一方面，在大部分亚洲地区，劳动的供给是无限的，而经济的扩张的确不是有保证的。但是，在新古典时期，亚洲的问题只引起极少数经济学家的注意，而且，注意到人口过剩国家问题的那种经济学几乎将近一个世纪没有进展。 1929年凯恩斯发表通论，它假定在现行价格水平上劳动的供给是无限的，但是，进一步的研究表明，凯恩斯不仅假定劳动的供给是无限的，而且更基本的假定是，土地和资本的供给也是无限的。 一、背景介绍 更基本是指，从短期意义上看，一旦货币龙头打开，扩张的真正限制就不是物质资源，而是有限的劳动供给；而且从长期意义上看，长期扩张也不是受到储蓄短缺的阻碍，而是受到储蓄过多的障碍。 所以如果用新古

4、典模型（包括凯恩斯模型）研究劳动过剩经济问题，会得出错误的结果。 因此，刘易斯这篇文章还是从古典模型出发，研究关于分配，积累和增长的问题，根据现代知识，使其框架现代化，然后弄清楚这种框架能在多大程度上帮助我们理解当前世界上大部分地区的问题。封闭经济12开放经济二、前提假设 劳动的无限供给，这是一个有用的假设。但并不认为这个假设应该适用于世界上一切地区。显然，这一假设对于英美等发达国家并不正确，它也不适用于所有一般统称为不发达的国家。例如在非洲和拉丁美洲某些地区就非常缺乏男劳动力。 1. 经济两部门：生存部门和资本主义部门资本主义部门是使用再生资本并由于这种使用而向资本家支付报酬的经济部门。生存

5、部门的不同之处就在于它是不使用再生资本的经济部门。 生存工资：即劳动力的价格就是仅够维持生存水平的工资。 因此，对于生存部门来说只要在生存工资上的的劳动供给超过需求，则劳动的供给就是“无限”的，资本主义本门就可以以生存工资从生存部门获得发展所需的劳动力。 2. 在经济开始发展时，工人的主要来源是：生存农业，临时劳动者，小商贩，家庭仆人，家庭妇女，以及人口的增长。如果一个国家相对于自然资源而言是人口过剩的话，则在大多数（并不是所有）这些部门中，劳动的边际生产率都很小，或为零，甚至是负数。二、前提假设 3. 这种情况仅适用于不熟练的劳动力。任何时候都可能缺少各类熟练工人，但是，熟练劳动只是马歇尔称

6、之的一个可能的“准瓶颈”，因为熟练劳动只是一个暂时的瓶颈，这就是说，如果发展的资本是可得的，资本家或他们的政府就将很快提供培训更多熟练劳动的设施。因此，扩张的真正瓶颈是资本和自然资源，而且我们可以继续假设，只要有资本和自然资源，必要的技能就可以提供出来，虽然可能会有一些时延。三、理论内容与结论 封闭经济 1. 资本主义部门工资水平 古典经济学家过去认为工资是由维持生存消费所需的东西决定。在某些情况下这是正确的。但在大多数人是小农式的经济里，我们有一种更加客观的指标，扩张的资本主义部门所必须支付的工资，取决于人们在这一部门以外所能赚得的收入。因为可以获得劳动的最低工资，现在是由农民的平均产品决定

7、的。所以在生存工资水平上，劳动的供给是无限的。 三、理论内容与结论 生存部门的收入决定资本主义部门工资的下限，但实际上，工资必须高于这一水平，而且，资本主义工资与生存收入之间的差额一般是30%或更高一些，可以从几方面来解释这个差额。部分差额是错觉，因为资本主义部门的生活费用比较高。这可能是由于资本主义部门都集中在城镇，因此，房租和交通费用比较高。但是，实际工资任有差额，这可能是必要的，因为从生存部门那种悠然自得的生活方式转变到资本主义部门那种组织严密和都市环境是有心理成本的。或者它可能是承认这个事实对资本主义部门开说，即使是不熟练工人在工作了一段时间之后也比刚从农村招募进来的人更有用。或者可能

8、是它本身代表传统标准的一个差别，即资本主义部门工人所要求的嗜好与社会身份在传统上是通过更高的实际工资而得到承认。最后一个可能的解释是，资本主义部门的工人自己组成工会，竭力保护和提高他们的差别。三、理论内容与结论 2. 经济扩张 在经济扩张的过程中，资本主义部门面临一条具有完全弹性的劳动力供给曲线，因为在生存部门中存在过剩的劳动力，并且资本主义部门的工资高于生存部门的工资，这个过程的关键是资本家剩余的使用。由于剩余被再投资以创建新资本，资本主义部门扩张了，吸收更多的人从生存部门进入资本主义部门就业。然后剩余更大了，资本形成也更大了，所以这个过程一直继续下去，直到剩余劳动消失为止。这个过程可以用下

9、图来说明。 三、理论内容与结论 图中横轴代表劳动量，纵轴代表劳动的边际产品。OS代表生存部门的收入，OW代表资本注意部门的工资(实际工资，而不是货币工资）。开始时的劳动雇佣量是Q1， WN1Q1代表最初阶段的剩余。因为一部分剩余用于再投资，所以固定资本量增加了。因此，劳动边际生产率现在整个提高了，达到了WN2Q2的水平。现在剩余和资本主义就业都更大了。继续再投资把边际劳动生产率提高到了N3Q3。只要有剩余劳动，这个过程就一直继续下去。直到所有剩余劳动都被吸收完毕。 在这里要讨论一下资本、技术进步与生产率之间的关系。在理论上要区分资本增长和技术知识的增长是可能的，但是，实际上这种区别对我们的分析

10、既不可能又不必要，因为在资本主义部门内，知识和资本都是按同一方向发生作用，即提高剩余并增加就业，对我们的图形论述都没有区别。但资本主义部门之外的技术知识增长则非常重要，因为他将提高工资水平，并因此减少资本家剩余。因此，在我们的分析中，生产资本的增长和技术知识的增长，都被看作是一个单一现象。三、理论内容与结论 3. 资本积累来源 3.1 储蓄比率增加 经济发展的中心问题是迅速的资本积累，资本积累的一个来源就是储蓄和投资的增加，具体来说就是，储蓄占国民收入的比重不断上升。在这里我们只谈其中10%的收入最高的人，在劳动过剩的国家里，他们的收入占国民收入的比重高达至40%。其余90%的人从来就不可能在

11、他们的收入中储蓄一个相当大的部分。刘易斯认为，储蓄相对于国民收入的增加是因为储蓄者的收入相对于国民收入增加了。经济发展的主要事实是收入分配变得有利于储蓄阶级。 实际上所有的储蓄都是有获得利润和地租的人们进行的。就我们的目的而言，利润分配与否并不重要，储蓄的主要来源是利润，而且如果我们发现储蓄在国民收入中的比例增加了，那么我们就可以认为，这是由于利润在国民收入中的份额增加了。这样，我们的问题就变成在什么环境下国民收入中利润份额增加？三、理论内容与结论最初，国民收入几乎完全由生存收入组成。抽象掉人口增长并假定劳动的边际产品是零，那么，在整个扩张中生存收入保持不变，因为根据定义，劳动力能够转到扩张的

12、资本主义部门，而同时不减少生存部门的产出。因此，这个过程增加了资本家剩余和资本家收入在国民收入中的比例。 3.2 资本的信贷创造 在现实世界中，资本除了可以由所赚到的利润所创造，资本家也由货币供给的净增加特别是银行信贷的增加来创造资本。 按新古典模型，只有通过从生产消费品中抽出资源才能创造出资本。但是，我们的模型中有剩余劳动，而且，如果劳动边际生产率是零，同时，如果不用从其他用途中抽出稀缺土地和资本仅靠劳动就可创造出资本，则资本可以在不减少消费品产量的情况下创造出来。这第二个附加条件是重要的。因为 ，如果我们需要资本或土地去生产资本，那么，尽管有剩余劳动，我们模型的结果任和新古典模型结果一样。

13、但是，实际上这个附加条件往往是可以实现的。没有土地生产不出粮食，但是，道路、桥梁、灌溉渠和建筑物等，都不用什么资本就可以靠人的劳动创造出来。三、理论内容与结论 用利润融资和用信用融资的资本之间的差别并不是它们最后对产量的影响，而是对价格和收入分配的直接影响。 按刘易斯的模型，如果把剩余劳动用于资本的形成，并从新货币中支付工资，价格就会上升，因为货币购买力流量膨胀了，而消费品暂时还没有变。要做的事情就是把消费品的固定数量进行再分配，这种再分配有利于新就业的工人，而不利于社会上的其他人。这种再分配只是暂时的。当资本品开始生产出产品，消费品就开始增加。 3.3 政府对资本积累的影响。 政府在许多方面

14、影响资本积累过程，但主要是通过他们操纵的通货膨胀进行的。如果劳动丰富而物质资源缺乏，无论政府用税收还是用信贷的创造来创造资本，对产量的主要影响都是完全一样的：即消费品的产量不变，但再分配发生了。因此，信贷创造必须主要看成是税收的一种替代手段。但是，信贷创造优先于税收，是因为如果信贷的创造会引起有利于工业家阶级的收入再分配，它将会加速来自利润的资本形成。三、理论内容与结论4. 资本主义部门扩张停止 当资本积累赶上人口，以致不再有剩余劳动时，这个过程就必然停止。但它也可能在此之前停止。当然，他可能由于我们分析体系之外的任何原因，包括从地震活鼠疫到社会革命。但是，他也可能由于经济原因而停止，在这种情

15、况下，虽然任有剩余劳动，但实际工资可能提的很高，致使资本家的利润下降到被全部消费掉了，而没有任何的净投资。 这种情况可能由于四个原因中的一个而发生。第一，如果资本积累进行得比人口增加快，从而使生存部门的人数绝对地减少，使生存部门按人口平均产品增加了，资本主义部门的工资被迫上升。第二，资本主义部门的规模相对于生存部门的扩大，可能使贸易条件变得不利于资本主义部门，这样就迫使资本家把更多部分的产品支付给工人，以便维持工人的实际收入不变。第三，从技术上看，生存部门的生产率也可能变得更高。任何提高生存部门生产率的事情都将提高资本主义部门的实际工资，从而减少资本家的剩余和资本积累率。三、理论内容与结论 第

16、四，即使资本主义部门的生产不变，资本主义部门的工人也可能模仿资本家的生产方式，并因此要求有更多的生活手段。这些可能性中最有意义的是，贸易条件可能变得不利于资本主义部门。 当劳动过剩消失时，我们关于封闭经济的模型就 不能成立了。工资不再是生存水平。但我们的任务并没有完成。在古典经济学里，各国都有剩余劳动。在新古典经济里，各国都是缺少劳动的。但是在现实世界里，达到劳动稀缺的国家很少，而劳动丰富的国家任然要多得多。我们不集中在一个国家来探讨它的资本主义部门扩张问题，而是必须把这个国家看成是整个世界经济中资本主义部门扩张的一部分，并研究一个国家之内的收入分配及其资本积累率如何受到这个事实的影响：即在世

17、界上其他地方，在生存工资水平上存在着丰富的劳动。三、理论内容与结论 开放经济 1. 资本输出 当资本积累赶上劳动供给时，工资开始上升到生存水平之上，从而资本家的剩余受到不利的影响。但是，如果其他国家人有过剩的劳动，则资本家可以有两种办法中的一种来避免这种情况：或者通过鼓励移民，或者把他们的资本输出到在生存工资上任有丰富劳动的国家去。三、理论内容与结论 对于鼓励移民来说，首先，少量移民并不能解决相对发达国家的问题，对于发达国家的工资并没有太大影响。反而可能会使落后国家的工资上涨。其次，如果考虑大量的移民，会使发达国家的工资下降，这是各国工人所不愿看到的，所以工会总是限制大量移民进入本国劳动力市场

18、。因此，鼓励移民并不是资本家的首选。 对资本家来说，资本输出是一条容易得多的出路，因为工会会迅速限制移民，而对资本输出的控制却迟缓得多。输出资本的影响是减少国内固定资本的创造，并因此减少对劳动的需求，进而抑制国内工资的上涨。 但是，我们并不能说引起资本输出的就是国内利润必然下降，或者是国内工资上升，而只是这个事实：外国在不同程度上有些未被利用的不同资源，因此，投资到国外有某些有利可图的机会。这甚至也不取决于资本积累是否赶上了国内劳动供给，因为，即使国内在生存工资上任然存在着剩余劳动，国外的投资机会也可能更加有利可图。三、理论内容与结论 投资于一个国家的获利性取决于该国的自然资源、人的素质以及已

19、在那里投入的资本量。首先，最有生产性的投资是用于开发诸如肥沃的土地、矿山、煤或石油之类富饶而易于进入的自然资源的投资。其次，资本家发现投资于具有资本主义环境的国家比投资于具有广泛不同文化的国家更为有利和安全。最后，投资于已拥有大量资本的国家可能比投资一个新国家更有利。 因此，我们说一个国家只要国内资本积累赶上劳动供给时就要输出资本这句话时，一定要谨慎。同样，许多国家的确输出资本，而且我们可以说，如果这些国家劳动是稀缺的，资本输出的作用就是减少这些国家对劳动的需求。并因此阻止工资像不输出资本时那样上升。 2. 资本输出效应 资本输出可能产生的结果有两种：或提高资本输出国的生活标准，或降低资本输出

20、国的生活标准。结果如何取决于资本输出国与资本输入国之间的竞争关系。三、理论内容与结论 （一）现在让我们假定，两国没有竞争，但相互之间进行贸易。有两种不同的情况：一种情况是两国各自只生产一种产品，但生产的产品不相同，这时工资水平并不决定于他们的相互关系；在第二种情况下，每个国家生产两种或更多产品，其中一种产品是两国共同的，而且，这种产品是生存部门的产品。 第一种情况：A 国小 麦1. 资本输出B 国花 生2. 花生产量上升3. 小麦价格相对上升4. A国贸易条件改善三、理论内容与结论 第二种情况：假定两国都生产粮食，但并不进行粮食交易，A国还生产钢，同时B国还生产橡胶，B国能从从生产粮食部门中释

21、放出无限的劳动供给，则B国的工资将等于平均的粮食产品。A国的工资也不能降到粮食工业的生产率之下。为简单起见，我们首先假定劳动是唯一的生产要素。并假定一天的劳动生产率： A：3单位粮食或3单位钢 B：1单位粮食或1单位橡胶开始交换比率1单位粮食=1单位钢=1单位橡胶B国橡胶生产率增加由1单位增到3单位1单位粮食=1单位钢=3单位橡胶相对于生产率增加前，A国贸易条件改善，B国并没有得到生产率提高带来的好处B国粮食生产率增加，由1单位增到3单位1单位粮食=3单位钢=1单位橡胶相对于生产率增加前，A国贸易条件恶化，B国得到生产率增加带来的好处三、理论内容与结论 从上面的分析中，我们找到了解决为什么热带

22、产品如此便宜这一问题的答案。以蔗糖行业为例进行分析，因为热带人均粮食生产低下，工资也相应低下。因此在这个低工资上，热带经济的生存部门能够提供蔗糖行业可能需要的任何数量的工人。无论蔗糖业的生产率能变得多高，好处大都以蔗糖价格低廉的形式归于工业购买者。 这并不是说热带国家从让外国资本投资于出口的经济作物生产中中一无所获。他们得到更多的就业与税收来源。固定资本的积累向劳动的需求赶上供给的这一天更接近了。 （二）在下一种情况里，我们假定，两国能生产同样的产品，并且互相进行贸易。A国是劳动稀缺的国家，B国是在生存粮食部门中有无限劳动的国家。我们假定A国平均产品与边际产品是一致的，在B国的资本主义部门也是

23、一样的。然后我们分别给出两国的平均产品与边际产品。运用古典经济学成本比较法则进行国际分工生产分析，如下表：三、理论内容与结论粮食棉纺织品国际分工平均产品A3单位3单位B国出口粮食，进口棉纺织品。B2单位1单位边际产品A3单位3单位B国出口棉纺织品，进口粮食。B0单位1单位三、理论内容与结论 在上表中得出了两种不同的国际分工，其实第一种平均分析是错误的。这是由于在按照流行工资支付是还有过剩劳动的经济中，货币成本完全是错误的。这使许多经济学家犯了错误，他们根据当前货币成本错误的向发展中国家提出建议，而没有透过现象看到本质。这也使得许多国家犯了错误，它们听任它们的工业被廉价的外国进口货所摧毁，而带来

24、的唯一影响是劳动过剩的规模增加了。相反，如果能保护国内工业不受进口的冲击，则国民收入将增加。这里错误的并不是比较成本法则，如果按实际边际情况来写，它任然是正确的。结论 （1）在许多经济中，在生存工资上可以获得无限的劳动供给。这就是古典模型。新古典模型（包括凯恩斯）若用于这种经济，会得出错误的结果。 三、理论内容与结论 （2）在经济发展开始时，工人的主要是：生存农业，临时劳动者，小商贩，家庭仆人，家庭妇女以及人口的增加。如果一个国家相对于自然资源而言市人口过剩的话，则在大多数（并不是所有）这些部门中，劳动的边际生产率都很小，或为零，甚至或是负数。 （3）为雇佣这种剩余劳动而支付的生存工资，可能是

25、由生存所需的最低必需品的传统看法决定的，或者说这种工资可能等于生存农业中人均产品加上一个余量。 （4）这种经济中资本主义部门的就业，总是随资本形成的发生而扩大。 （5）资本形成和技术进步的结果，不是提高工资，而是提高国民收入中利润的份额。 （6）在一个不发达的经济中，储蓄相对于国民收入低下的原因不是人民穷，而是相对于国民收入来说，资本家的利润低，随着资本主义部门的扩大，利润相对的增长，国民收入中日益增加的部分用于再投资。三、理论内容与结论 （7）资本形成不仅来自利润，而且来自信贷创造。按我们的模型，通过通货膨胀创造资本的实际成本是零，而且这种资本和用利润所创造的资本同样是有用的。 （8）以战时

26、掌握资源为目的的通货膨胀可能是累积性的，但是，用于创造生产性资本的通货膨胀是自行消失的。物价随资本的创造而上升，并当产品进入市场时再次下降。 （9）资本主义部门并不能这样无限的扩张，因为资本积累能够进行得比人口增加更快。工资在剩余劳动吸收完时开始上升到超过生存的水平。 （10）但是，这个国家人处于其他有剩余劳动国家的包围中。所以，一旦它的工资开始上升，大量的移民和资本输出就会 阻抑工资的上涨。 （11）资本输出减少国内资本形成，并因此压低工资。如果资本输出使工人用的进口品便宜，或者提高竞争国家的工资成本，这种影响就会被抵消。但是，如果资本输出提高进口物品的成本或者减少竞争国家的成本，这种影响就

27、会扩大。三、理论内容与结论 （12）外国资本的引进并不提高有剩余劳动国家的实际工资，除非这种资本导致本国消费品生产率提高了。 （13）热带经济作物如此便宜的主要原因，按它所提供的生活标准来看，是热带人均粮食生产的效率低下。实际上，提高出口工业效率的所有好处，都归于外国消费者；而提高粮食生产的效率，会自动地提高经济作物的价格。 （14）比较成本法则对于剩余劳动的国家和对于其他国家是一样正确的。不过对于后者，它是支持自由贸易的正确基础，而对于前者它也同样是支持保护贸易的正常基础。四、模型不足 刘易斯关于农村城市劳动力转移的观点受到了一些发展中国家的批评，特别是受到了关注当今最穷的发展中国家的发展经

28、济学的批评。 其中一位著名的批评者是迈克尔 托达罗，他注意到刘易斯的模型与许多低收入国家中发展的事实并不相符。他观察到在非洲、亚洲和拉丁美洲的发展中国家已经发生了人们从农村地区向城市地区的空前转移，然而结果并非刘易斯的模型所暗示的那样能够实现自我维持的增长。相反，从农村向城市转移的速度已经使城市地区创造就业的能力陷入困境，增加了城市失业率并造成了城市的肮脏。 刘易斯的模型假设，随着资本的扩展城市的工资率将保持不变。但托达罗注意到在发展中国家城市的工资率会随着时间变化而提高，绝对值和相对于农村的平均收入的相对值都会提高。即使在因为人们从农村向城市转移而存在大量失业的情况下，行业工会的压力、较高的

29、最低工资（相对于平均工资）和跨国公司高工资政策的结合任然引起了城市部门中工资率的上升。四、模型不足 与此同时，发展中国家的政府通过对利率、优惠税收待遇和其他的投资激励而使资本的价格降低到了真实成本以下。通过高估的劳动力与低估的资本带来的结果就是资本密集型（节省劳动的）而不是劳动密集型（使用劳动的）技术的广泛使用。托达罗说：“拥有最现代化的、最精密的自动机械与设备的闪光的新工厂是城市工业的一个一般特征，而同时游手好闲的工人却聚集在工厂的大门外。五、模型应用劳动无限供给下中国的经济波动黎德福唐雪梅经济学 改革开放以来，尤其是1993年之后，中国经济在持续高速增长的过程中出现了很多现有宏观经济理论难以解释的波动现象。首先是1993-1997年，经济增长率在9.3以上就消除了高达24.1的通货膨胀（以消费物价指数衡量），成功实现了享誉国际的“软着陆”；然后是1998-2002年，在经济增长率还高达7.69.1时就出现了持续的通货紧缩，产生了所谓的“紧缩增长之谜” （龚刚和林毅夫，2007）；再后是2003-2007年，经济增长率不仅都在10以上，而且逐年上升，但通货膨胀率最高也只达到4.8，而且2005年、2006年还连续下降到2以下，实现了持续多年的高增长、低通胀。然而，2008年的国际金融危机之后，中国经济增长虽然复苏，但增长率