征求-区块链+跨境贸易服务应用指南

1、DB53/T XXXX2022 FORMTEXT 云南省地方标准DB FORMTEXT 53/T FORMTEXT XXXX FORMTEXT XXXX FORMTEXT FORMTEXT 区块链 跨境贸易服务应用指南 FORMTEXT FORMTEXT XXXX - FORMTEXT XX - FORMTEXT XX发布 FORMTEXT XXXX - FORMTEXT XX - FORMTEXT XX实施ICS FORMTEXT 35.240.63CCS FORMTEXT 53 FORMTEXT A 10 FORMTEXT 云南省市场监督管理局发布DB53/T XXXXXXXX 前言本文件

2、按照GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。DB53/T XXXX区块链 跨境贸易服务应用指南与DB53/T XXXX区块链 域名解析服务应用指南共同构成支撑云南省区块链产业发展的地方标准体系。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由云南省区块链和数字科技标准化技术委员会（YNTC 27）提出并归口。 本文件起草单位：云南省科学技术院、云南财经大学、云南省标准化研究院、中国（云南）自由贸易试验区昆明片区管委会、昆明经济技术开发区管理委员会、云南电子商务发展中心。本文件主要起草人：陈韬伟、张秋、储瑜谷、邹

3、李鞠灵、李翠萍、余益民、宋智明、宋俊蓉、段正泰、张翼、杨潜、赵进一、高建、李建春、孙吉红、冯艳、李宝珠、孔庆雯、王雪阳、王志平、兰琨、王国荣、徐敏、周颖、李承晴、张鸿勋、黄琳、李清清、孙龙启、代灵浩、朱贲。 区块链 跨境贸易服务应用指南范围本文件给出了区块链跨境贸易服务的应用框架、原则、相关方和关键过程。本文件适用于组织和机构建立、实施、保护和改进区块链跨境贸易服务，也为使用区块链跨境贸易服务功能的相关应用提供参考。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改

4、单）适用于本文件。GB/T 14393 贸易单证中代码的位置GB/T 36322 信息安全技术 密码设备应用接口规范GB/T 36597 建立国际贸易单一窗口指南ISO 22739：2020区块链和分布式账本技术-词汇（Blockchain and distributed ledger technologies Vocabulary）术语和定义ISO 22739、GB/T 36597、GB/T 14393、GB/T 36322界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 区块链 blockchain使用密码技术将共识确认过的区块按顺序追加而形成的分布式账本。来源：ISO 22739：2020，3.6

5、 单一窗口 single window贸易和运输相关各方在单一登记点提交满足全部进口、出口和转口相关监管规定的标准信息和单证的一项措施。如为电子报文，则只需一次性地提交各项数据。来源：GB/T 36597-2018，2.1 可验证凭证 verifiable credential可验证凭证是现实世界中物理凭证的一种数字化表现形式，一个凭证可以包含一个或者多个声明。 单证 document 一种数据载体及其所记录的数据，通常具有永久性并可为人或机器读取。来源：GB/T 14393-2008/ISO 8440：1986，2.7国际贸易通常分为：官方单证、商务单证、运输单证以及金融单证4大类。UN/C

6、EFACT按照业务类型分为生产、订购、销售、银行、保险、运输、运输代理、进口、出口和转口9大类。 加密 encipherment/encryption对数据进行密码变换以产生密文的过程。来源：GB/T 363222018，3.5 分布式身份标识 decentralized identifiers 由特定格式的字符串组成的，用来代表特定实体的数字身份。 分布式身份标识文档 decentralized identifiers document 一组用来描述分布式数字身份实体的数据，其中包括分布式身份标识、公钥和描述实体的其他属性或声明，分布式数字身份持有者可以通过该文档来证明其身份。缩略语下列缩略

7、语适用于本文件。DID：分布式身份标识（Decentralized Identifiers）EDI：电子数据交换（Electronic Data Interchange）ebXML： 电子商务扩展标记语言（E-Business extension markup language）UN/EDIFACT：联合国行政、商业和运输行业电子数据交换（The United Nations Rules for Electronic Data Interchange for Administration, Commerce and Transport）应用框架区块链跨境贸易服务应用框架主要包括应用相关方和关键

8、过程，见图1。跨境贸易服务应用原则包括可追溯原则、数据标准化原则、数据安全原则和监管合规原则，应用相关方包括区块链跨境贸易服务应用的跨境贸易参与方、技术提供方和监管方，跨境贸易关键过程包括：区块链服务层、认证服务层、数据交换协议层、单证业务层、单证资产服务层、数据共享层和数据存储服务层。区块链跨境贸易服务典型应用场景参见附录A。区块链跨境贸易服务应用框架应用原则可追溯区块链跨境贸易服务应对跨境贸易单证及交易存证，支持第三方监管的存证接口，实现贸易数据与交易过程的全流程可追溯。数据标准化贸易单证宜符合UN/EDIFACT标准要求。数据安全区块链跨境贸易服务宜保证数据的传输、存储及应用的安全性。监

9、管合规区块链跨境贸易服务应用架构设计中宜预留监管功能的接口，满足监管机构的监管需求。应用相关方概述 区块链跨境贸易服务应用相关方指区块链跨境贸易服务应用从系统开发到投入使用所涉及的应用相关方，包含跨境贸易参与方、技术提供方和监管方，见图2。区块链跨境贸易服务应用相关方跨境贸易参与方跨境出口业务方在跨境贸易服务应用过程中，将本国的商品或服务输出到其他国家市场销售。跨境进口业务方将其他国家的商品或服务引进到本国市场销售。跨境运输服务方根据国际物流服务方式的不同，提供海上运输、航空运输、公路运输、铁路运输、快递、报关和国际多式联运等服务。跨境贸易金融方为跨境贸易提供金融基础服务和增值服务。跨境代理服

10、务方为跨境贸易提供货运、报关、进出口、物流、仓储等代理服务。贸易组织贸易组织包括基于主权国家之间的经济条约或协定而成立的国际经济组织和区域性国际组织，以及由独立的跨境贸易参与方自愿组成的非营利性组织。监管方7.3.1 监管方根据法律法规和国际协议监督区块链跨境贸易服务的合法合规。7.3.2 监管方一般包括商务业务监管方（对基于区块链系统开展进出口业务的活动进行调控、引导、监督、协调和服务）、通关业务监管方（对基于区块链系统开展通关业务及单证数据可信交换等活动进行监管）、金融服务监管方（对基于区块链系统开展金融基础服务和增值服务等业务进行监管）、技术服务监管方（对区块链基础设施、业务应用和技术服

11、务等进行监管）。7.3.3 监管方的活动宜包括制定监管规则、完善监管机制、审核跨境贸易参与方的备案资料、建立区块链跨境贸易服务过程监管与追溯体系。技术提供方技术系统建设方负责区块链跨境贸易服务系统的需求设计和管理，以供系统运维方后续的系统运行和维护。技术系统建设方的活动宜确定区块链技术相关需求、设计合理完善的区块链技术需求方案。系统开发方系统开发方根据需求进行技术开发和技术实现，确保技术实现与需求保持一致。系统运维方负责区块链系统的运行和维护，确保区块链基础设施、业务应用和技术服务地可靠安全运行。第三方技术服务方负责提供区块链系统以外的第三方技术服务，如网络服务、云计算服务、存储服务、通信服务

12、及分布式密钥管理服务等。关键过程区块链服务层概述区块链服务层作为区块链跨境贸易服务的网络基础，负责区块链网络定义、智能合约部署、共识算法服务及密码算法服务。区块链网络建立区块链网络时宜：按需要定义或选择区块链网络的区块链类型、共识机制、密码算法及存储方式等；建立完善的区块链网络服务，包括数字身份服务、数据合规性检查、数据互操作及多语言服务等；建立跨链机制，支持不同区块链系统之间的数据共享和交互。智能合约 智能合约的部署宜具备以下功能：提供编程语言支持及配套开发环境；支持智能合约内容静态和动态检查；支持多方共识下的智能合约内容升级；对于与区块链系统外部数据进行交互的智能合约，外部数据源的影响范围

13、应仅限于智能合约范围内，不应影响系统的整体运行。共识算法根据不同业务需求，可选择适用的共识算法来实现共识机制。共识算法功能组件宜具备以下功能：支持多个节点参与共识和确认；防止任何独立的共识节点未经其他共识节点确认，在区块链跨境贸易服务中记录或修改信息；具备一定的容错性，包括节点物理或网络故障的非恶意错误、节点遭受非法控制的恶意错误，以及节点产生不确定行为的不可控错误。密码算法根据跨境贸易服务应用的需求，可选择适用的密码算法来实现密码服务。密码算法功能组件宜具备以下功能：区块链系统应支持国家密码算法，并兼容国际密码算法；支持多个节点进行聚合签名；提供多种密钥存储方式，包括硬件、软件及第三方密钥存

14、储等。认证服务层概述用户通过区块链数字证书及可验证身份凭证完成双方身份及数据的真实性鉴别，并支持第三方数字证书绑定。注册服务跨境贸易参与方在加入区块链系统时，应在区块链地址及密钥基础上生成DID标识及DID文档，并将DID标识及DID文档在链上进行注册。区块链数字证书区块链数字证书宜满足：a） 符合国际与国家数字证书相关标准要求； b） 证书类别包括平台签名证书及自签名证书。可验证身份凭证由区块链系统、区块链节点或区块链用户签发的包含身份信息的可验证凭证。第三方数字证书区块链系统可存储区块链数字证书与第三方数字证书对应关系的信息。数据交换协议层EDI协议应用相关方应遵循UN/EDIFACT关于

15、EDI协议的标准要求，将贸易、运输、保险、银行和海关等跨境贸易参与方的信息形成结构化报文进行数据交换与处理。ebXML协议应用相关方应遵循UN/EDIFACT关于ebXML协议的标准要求，将贸易、运输、保险、银行和海关等跨境贸易参与方的信息形成结构化报文进行数据交换与处理。自定义协议应用相关方在进行贸易交易活动中，按照双方或多方约定形成的规范。单证业务层单证创建跨境贸易单证创建时宜支持：根据跨境贸易环节中不同业务程序签发相关单证；支持第三方电子商务平台及企业管理信息系统中与跨境贸易相关数据的获取；采用特定技术完成跨境贸易单证的无纸化电子数据转换。单证电子签名单证电子签名宜支持：a） 应使用经注

16、册的区块链数字证书或第三方数字证书；b） 可通过生物识别、验证码等方式确定签署意愿；c） 用户不应使用被确认泄露或因其他原因失效的私钥。单证加密存储采用加密算法、隐私计算和安全多方计算等技术为跨境贸易参与方提供高效、安全的数据防护模式，各方在确保数据合规监管使用的情况下，实现单证的加密存储。单证上链区块链记账节点在接收跨境贸易参与方提交上链的单证数据时，宜对发送数据的参与方进行安全认证与鉴权、对数据的完整性、唯一性和合规性进行验证。单证资产服务层单证资产创建资产生成过程是在供应链贸易中，因贸易双方的购销关系和供货行为而产生应收账款、或组织对货物的所有权形成资产的过程。资产生成过程宜将资产的关键

17、要素信息上链存证，将资产的佐证信息或形成过程信息上链存证并与资产进行关联。单证资产转让资产转让过程是在供应链金融的融资环节，资产所有方通过将资产转让给资金方获取融资的过程。资产转让仅适用于债权类资产。资产转让过程宜将资产标识信息、出让方信息、受让方信息、转让相关法律文件、及对应的佐证信息和资金流信息上链存证，在资产转让发生多次时，链上宜保存多次转让的追溯关系。单证资产质押资产质押过程是在供应链金融的融资环节，资产所有方将其资产质押给资金方或其他相关方，获取融资的过程。资产质押过程宜将资产标识信息、出质方信息、质权方信息、解质押条件、质押相关法律文件及对应的佐证信息和资金流信息上链存证。单证资产

18、注销资产注销过程是指在一定条件下，资产不再存续后，标记资产状态为注销的过程。资产注销后无法进行任何操作。资产注销过程宜将资产标识信息、注销原因、注销相关法律文件（如有）及对应的佐证信息和资金流信息上链存证。数据共享层概述依据单证数据规范和信息交换标准，跨境贸易参与方依托区块链跨境贸易服务应用系统进行单证提取、转换、发送、校验及审核功能，建立统一的资源信息整合与交换机制，实现各参与方之间的信息数据共享和互联互通。数据交换目录数据交换目录规定了数据资源目录的分类、管理模式、运行模式和总体框架，以及目录建设的元数据要求、功能要求、技术要求和安全要求，适用于区块链跨境贸易范围内数据资源目录建设的行为及

19、过程。数据授权及访问控制8.6.3.1 通过访问控制智能合约设计，使得单证拥有者可实现对单证访问策略的创建、管理（策略更新、删除）以及资源访问授权决策。8.6.3.2 按用户身份及其所归属的某项定义组来限制用户对某些信息项的访问，或限制对某些控制功能使用的一种技术。实现访问的控制不仅要保证授权用户使用的权限与其所拥有的权限对应，制止非授权用户的非授权行为，还要保证敏感信息的安全。数据获取及验证8.6.4.1 跨境贸易参与方之间通过区块链网络或第三方存储获取单证数据。8.6.4.2 单证数据进行电子签名验证时，对所含、所附在单证数据报文内，或逻辑上与单证数据报文相关联的数据进行验证，包括单证数据

20、报文有关的签名人身份以及单证数据的完整性。数据存储服务层分布式账本可采用分布式账本存储验证跨境贸易参与方身份与数据的相关信息。应确保跨境贸易参与方的商业秘密、隐私数据和其他敏感信息的安全。云存储服务通过云存储服务支持跨境贸易数据本地化，实现链上链下数据交互，为跨境贸易参与方提供云存储服务，具备完善的用户权限控制与数据安全保障机制。第三方分布式存储服务支持去中心化的第三方多节点存储协议与接口，实现用户可自主控制的去中心化存储服务。DB53/T XXXX2022DB53/T XXXXXXXX1110（资料性）区块链跨境贸易服务典型应用场景原产地证明验证A.1.1 区块链跨境贸易服务应用原产地证明验

21、证流程为：B国进口商向A国出口商下达了采购订单，进口商和出口商在区块链网络中进行跨域身份认证后，进口商将该订单合同的信息摘要完成链上存证，加密后的订单合同链下第三方存储并授权访问控制给出口商；出口商验证该订单合同，并在企业内部信息系统制作销售订单，完成发运，继而制作发票和装箱单，出口商将发票和装箱单的信息摘要以及加密的发票和装箱单分别完成链上和链下的存储，并授权访问控制权限给本地商会或单一窗口平台申请原产地证明；商会及单一窗口平台基于被授权的发票、装箱单授权给海关审核查验，并获得由海关签发的原产地证明及其唯一编号，根据智能合约返回给出口商，交易过程上链；出口商将全套的加密材料包括原产地证明、发

22、票和装箱单授权访问给B国单一窗口平台及进口商，并进行异构加密算法电子签名验证；进口商从出口商处获得全套电子贸易单证的授权，并转而签发授权至海关报关；基于被授权的发票、装箱单、原产地证明以及自有的提运单信息自动生成了一份出口报关单并上链，然后通过授权单一窗口平台完成申报，同时将上述所有单证的电子信息授权给B国海关；B国海关向A国海关请求查验出口商的原产地证明，A国授权对B国对该笔原产地证明进行审核。A.1.2 区块链跨境贸易服务应用原产地证明验证流程，见图A.1。原产地证明验证流程电子提单A.2.1 概述电子提单是指依照货物运输合同，由承运人签发、存储和传输的电子记录，有能够证明货物运输收据和合

23、同、银行支付货款的担保、流通性等功能，也即通过转让各方实现实际占有。通过区块链跨境贸易服务应用提供的电子提单资产化，能解决电子提单在货物运输中的转让、占有和质押等问题，从而获得可融资的供应链金融业务。电子提单表现形式是签发、转让、修改和注销等，这些行为构成电子提单的流转过程。A.2.2 签发A.2.2.1 货物装载后，承运人将签署电子提单，然后发送签署后的电子提单给托运人，确认后托运人将拥有货物的支配权，此时进行区块链电子提单资产化的签发，其流程为：经注册及电子认证的贸易公司以电子方式接收和管理货运公司发行的提单，提单以资产化的方式在网络中交易；承运人发行电子提单并向电子提单注册机构申请保管，

24、由此电子提单将具有法律效力；被发行的电子提单原件将会在电子文件保管所保管，依据电子注册簿管理其所属权，并以电子方式进行附件处理等业务。A.2.2.2 签发过程宜：将电子提单资产签发过程中的关键要素信息包括但不限于资产标识信息、资产类型、所有者信息、资产的确权信息等上链存证；将资产的佐证信息或形成过程信息上链存证并与资产进行关联。A.2.3 转让A.2.3.1 托运人向第三方终端发送电子发票、电子保单及电子提单等，经确认完成货款结汇。第三方确认并成为新电子提单持有人，流程为：电子提单的所有者可通过电子提单注册机构以电子方式向他人转让电子提单，并丧失转让的电子提单所属权；受让人将会取得电子提单的所

25、属权，并可利用相关电子提单处理注册机构提供的电子业务。A.2.3.2 转让过程宜将资产标识信息、出让方信息、受让方信息、转让相关法律文件上链存证，并将对应的佐证信息和资金流信息上链存证。在资产转让发生多次时，链上保存多次转让的追溯关系。A.2.4 注销A.2.4.1 根据国际公约和各国的法律规定，承运人在交付货物时必须收回提单，并批注“作废”。电子提单的回收和注销表明承运人已经完成运输合同，电子提单项下的债权债务因而得以解除，表明电子提单的流转生命周期结束。注销过程宜将资产标识信息、注销原因、注销相关法律文件（如有）上链存证，并将对应的佐证信息和资金流信息上链存证。A.2.4.2 电子提单资产

26、化流通过程见图A.2所示。12图A.2 电子提单资产化流通过程区块链 跨境贸易应用服务指南地方标准编制说明一、工作简况（一）任务来源2020年8月，云南省科学技术院申请区块链 跨境贸易应用服务指南地方标准的立项，云南省市场监督管理局将其列入2020年第三季度云南省地方标准制修订项目计划，批准由云南省科学技术院负责区块链 跨境贸易应用服务指南地方标准的制定。（二）起草、协作单位起草单位：云南省科学技术院、云南财经大学、云南省标准化研究院、中国（云南）自由贸易试验区昆明片区管委会、昆明经济技术开发区管理委员会、云南电子商务发展中心。（三）主要起草人主要起草人见表1。表1 主要起草人二、制定标准的必

27、要性和目的意义2019年中央政治局就区块链技术发展现状和趋势进行第十八次集体学习明确提出加快区块链和人工智能、大数据、物联网等深度融合，加快推动区块链技术和产业创新发展，加强区块链标准化研究，提升国际话语权和规则制定权；2019年，“数字云南”“区块链”被写入省政府工作报告中，提出云南将抢抓数字经济机遇，全力建设“数字云南”。省发展改革委印发了云南省区块链技术应用和产业发展意见，明确在激发产业创新活力方面，推动区块链技术在供应链金融、资产管理、重要矿产资源追溯、跨境支付、电子商务、物流仓储、智能制造等领域的应用。2020年10月14日，云南省区块链技术应用和产业发展的意见印发实施，提出加快区块

28、链技术在跨境贸易等场景的应用，激发产业创新活力，并将标准制定作为重要保障措施。2019-2020年，由于受贸易摩擦升级，经济不确定性加剧和全球公共卫生事件等因素影响，全球货物贸易的增长将有所放缓。在此背景下，如何进一步提升跨境通关和支付结算的效率，降低贸易成本，减轻全球跨境贸易摩擦，促进经济的持续增长，成为各大权威机构及国家政府的目标。UN/CEFACT、WCO、WTO、UNCTADUNECE等国际组织先后发布的研究报告一致认为区块链技术能够与跨境贸易、电子商务等业务紧密结合，不仅将推进国际贸易转型，降低国际贸易壁垒，提高海关相关业务的运营效率，也为中小微企业带来新的发展机遇。根据海关总署统计

29、数据，2020年东盟超越欧盟成为我国最大贸易伙伴，鉴于云南省独特的区位优势和国家提出建设面向南亚东南亚辐射中心的发展定位，跨境贸易在我省经济发展中的地位日趋重要。但是存在（1）跨境贸易中存在注入单证及数据处理费用巨大：贸易单证及数据处理费用占贸易总额的510%。（2）贸易数据跨境交换困难，面临“数据主权、对等管理、信任孤岛”三大难题。（3）贸易单证验证效率低下：原产地证明、检验检疫证书、信用证等重要贸易单证数据无法进行跨境在线全流程电子化验证，效率低下，成本高。（4）传统的EDI/ebXML电子商务交易模式信任机制构建效率低、商务数据存证困难、中小企业使用门槛高等问题。因此，加快在跨境贸易场景

30、中应用区块链技术，以技术创新服务跨境贸易高质量、快速发展变得尤为重要，迫在眉睫。经检索，目前没有专门针对云南省跨境贸易服务应用的标准。根据相关研究和梳理，发现国际标准、国家标准、地方标准、行业标准、团体标准方面，尚没有关于区块链在跨境贸易场景应用的相关标准。当前，区块链技术在云南省跨境贸易场景中应用中，缺乏统一标准，对跨平台、跨组织的对接和融合存在很大困难，急需结合有关研究成果和建设经验，在现有规程、标准、规范、指南等基础上，结合云南经济、区位、政策等特性，制定基于区块链的跨境贸易服务应用标准，有助于产业链上下游企业实现互联互通和数据共享，从而推动我国跨境贸易服务体系的建设。该标准的建立将对促

31、进区块链跨境贸易的推广应用，保障数据安全隐私，解决贸易数据跨境交换困难与提高贸易单证验证效率低下等起到重要作用。区块链 跨境贸易服务应用指南地方标准的制定实施将进一步支撑面向南亚东南亚辐射中心和数字经济建设。建立区块链跨境贸易服务应用指南，是数字经济创新发展的重要组成部分，是逐步重塑国际贸易体系的关键，是落实习近平总书记对云南省的战略定位的重要需求。通过建立区块链跨境贸易服务应用指南有利于推动跨境贸易无纸化数据交换流程,进一步提升国际贸易便利化水平。实现企业信息、商品及服务信息、单证信息的在线交换与共享; 提升交易透明度,商品交易行为的可追溯性以及跨境物流、跨境电子认证、跨境交易和跨境支付的效

32、率和水平。同时，地方标准的实施对“数字云南”的发展具有重要意义。实现云南“三化一枢纽”，即资源数字化、数字产业化、产业数字化和面向南亚东南亚辐射中心数字枢纽，着力提升数字经济水平，推动全省外向型经济高质量跨越式发展的关键。区块链跨境贸易服务应用指南标准的制定实施将为全省中小企业来更多的商业机会和与国际化接轨的机会，是加快云南省融入“互联网+”实现贸易结构转型升级的最佳途径。云南省作为面向南亚东南亚的重要门户,“一带一路”倡议的不断深化正是加快云南省融入“互联网+ ”实现贸易结构转型升级的最佳途径。然而,中小企业参与跨境贸易存在信任成本高、贸易单证数据处理效率低、银行信用证获取困难等难题。通过区

33、块链跨境贸易服务应用指南的实施,有利于实现在跨境电子商务、跨境支付结算和跨境物流等生态环境中各参与方的可信数据共享和交换、为整个跨境贸易周期提供了一系列全面的无纸化便利服务,帮助外贸中小企业在全球范围内建立低成本、效率高、相互信赖的跨境贸易与合作,将给省内众多的小微企业带来更多的商业机会和与国际化接轨的机会,改善原有生产和交易空间狭小受限的局面。区块链跨境贸易服务应用指南地方标准的制定实施将有利于建立国际贸易新格局、新模式、新平台。跨境电子交易平台已经经历了两个重要发展阶段,一是起步于 80 年代的基于 EDI（Electronic data interexchange） 的电子数据交换跨境贸

34、易平台,二是2001 年发布的基于 Internet 的 ebXML 跨境贸易平台。随着区块链技术的发展,跨境贸易正进入区块链时代,通过区块链跨境贸易服务应用指南的实施有利于促进跨境贸易数据标准一致性共识,提升“国际贸易单一窗口”的整体水平和效率。使区域性国际贸易单一窗口在政府、企业及个人多元主体参与的背景下具有较强的适应性。同时，标准的制定对销售模式如 B2C、C2C、F2F 和 S2B2C 等面临的平台安全、客户间信任、购物信用机制不够健全、假冒伪劣商品、欺诈行为、交易难以追溯等问题提供追溯服务保障，有利于构建跨境贸易区块链金融服务、物流、商务流程和贸易便利化服务的生态体系,较好的解决了信

35、息孤岛及数据所有权问题,塑造了全新的国际贸易信用和对等方式,有助于形成一个开放的、互利的、普惠的、包容的区块链生态环境。综上，通过本标准的制定，将为跨境贸易的相关机构和相关企业构建了信息系统的信任机制，实现跨域身份认证提供保障，为解决信任孤岛问题提供了坚实基础。同时，本标准的制定真正实现“数据在自家，服务在链上”，有效解决数据主权和对等管理的问题。本标准的制定也为我省建设面向南亚东南亚辐射中心的国家战略任务，实现区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）的落实提供了标准技术服务支撑。三、主要起草过程（一）成立项目组。2020年11月，根据区块链 跨境贸易服务应用指南云南省地方标准制修订任务书的要求，

36、云南省科学技术院及时成立了标准起草项目组，明确了项目组成员的分工与职责，制定项目工作进度要求和任务分工，确定了编制标准的工作计划及技术路线。（二）深入调研。2020年12月2021年4月，标准起草工作组对相关法律法规政策认真研究，对收集来的资料进行了细致深入的分析。为更好地了解跨境贸易单证电子验证的问题，走访了多家企业、科研机构现场交流研讨，为标准的制定做好了充分准备。（三）标准起草。在标准起草工作组在资料分析、实地调查、案例分析以及专家访谈后，结合已有技术成果，经过多次讨论修改，确定了标准结构、要素、核心技术内容，形成了标准初稿。（四）广泛征求意见。2022年1月，标准起草工作组向云南省商务

37、厅、昆明理工大学、云南师范大学、昆明学院、云南自由贸易试验区大禾供应链管理有限公司、云南娜迦跨境电子商务有限公司、云南易链跨境电子商务有限公司等16家单位进行广泛公开征求意见。（五）标准送审。2022年5月，经过对征求反馈意见的分析梳理，按照专家提出的建议进行修改完善，形成标准送审稿。（六）标准报批。2022年7月，在充分吸收采纳专家意见的基础上，反复修改，逐条逐句确认、校对，最终形成区块链 跨境贸易服务应用指南报批稿。四、制定标准的原则和依据，与现行法律、法规、标准的关系（一）制定标准的原则1、科学性原则在科研项目的研究基础上，根据国际贸易便利化单一窗口、电子商务标准化工作实际并学习借鉴了国

38、际贸易相关电子数据交换标准及国内有关标准；具有较强的科学性。2、适用性原则结合云南经济、区位、政策等特性，以问题为导向，切实解决跨境贸易场景应用中标准不统一的问题。3、可操作原则标准制定应从实际出发，结合跨境贸易服务需求，内容有较强的可读性、容易理解，便于使用。4、规范性原则本标准严格按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草，文本格式规范。（二）制定标准的主要依据1.GB/T 14393 贸易单证中代码的位置；2.GB/T 36322信息安全技术 密码设备应用接口规范；3.GB/T 36597 建立国际贸易单一窗口指南4. GB/T38540-

39、2020信息安全技术 安全电子签章密码技术规范5. IEEE 2418.2-2020区块链系统数据格式的IEEE标准6. ISO/TR 23244:2020区块链和分布式账本技术：隐私和个人身份信息保护注意事项7. ITU-T X.1402(07/2020)分布式账本技术的安全框架（三）与现行法律、法规、标准的关系本标准符合相关国家标准的相关规定，能与现行有关的法律、法规和国家标准规范相衔接，与相关国家强制性标准无冲突。五、主要条款的说明，主要技术指标、参数、试验验证的论述（一）关于“区块链跨境贸易服务应用框架”的说明在国际、国内贸易活动中主要使用了EDI业务，以电子文件交换取代了传统的纸面贸

40、易单证（如订单、发货票、发票）双方使用统一的国际标准格式编制文件资料，是普遍采用的“无纸贸易手段”。而单证无疑是贯穿整个业务流程的重要要素，其共享与交换方式遵循了UN/EDIFACT标准体系，在区块链跨境贸易服务应用框架下需支持XML/EDI规范和ebXML电子商务标准。但跨境贸易仍存在如下问题：信任孤岛问题：分处不同信任体系的跨境、跨平台、跨部门、跨区域之间缺乏互信、互认解决机制。数据主权问题：数据在跨境、跨组织和跨域交换中均涉及数据所有权、管理权和使用权问题。中心化平台问题：高度集权下的数据垄断导致权利和义务的不对称，导致过度依赖中心化的安全缺陷业务协同低效：无纸化程度低，业务链中包括27

41、个环节，众多参与方缺乏数据共享与交换机制，影响通关效率。数据的安全问题：数据源的真实性问题；数据流动过程中数据的敏感性和隐私性，阻碍了数据的共享和交换因此，区块链是解决跨境贸易较好的技术方案，作为跨境贸易区块链应用框架，确保在实施区块链应用服务的过程中，实现贸易身份认证和数据的确权、单证流转过程中的隐私保护和安全监管审计等，其框架主要包括：跨境贸易服务应用原则；区块链跨境贸易服务应用的跨境贸易参与方、技术提供方、监管方；跨境贸易关键过程包括：区块链服务层、认证服务层、数据交换协议层、单证业务层、单证资产服务层、数据共享层和数据存储服务层，共7个方面组成，实现了从购买、运输和支付整个流程。（二）

42、关于“跨境贸易参与方”的说明联合国贸易便利化和电子商务中心UN/CEFACT定义的Buy-Ship-Pay Model购买-运输-支付模型,将国际供应链流程划分为购买、运输和支付三部分。其中，购买流程确定了贸易终端双方的商务合约关系，明确了资金及货物流动的方向；运输部分被细分为五个流程包括：准备出口、出口、运输、准备进口、和进口首先，出口商需向出口国海关报关并获得出口许可并对货物进行查验和清点，当一切文件准备就绪后方可进入运输流程即货物的实际流动，此过程中主要涉及对货物的国际运输及保险等各类服务，在货物到达进口国前，同样需对进口国海关报关并获得许可再次对货物进行查验后方可放行，最后的支付部分主要为财务程序即货款支付、税费支付、保险理赔等，此过程确定了货物流的终点，并推动了资金的实际流