采购合规管理实施细则

1、采购合规管理实施细则第一条 为确保（以下简称“股 份公司”）采购行为依法合 规，根据相关法律法规、监管规 定及合规管理工作总则的 要求，结合股份公司及所属各 级单位（以下统称“各单位”）实 际情况，制定本细则。第二条 本细则适用于各单位超过人民币50万元以上金额的采购合规管理。股份公司应根据内外因素的变化定期 评估设珞的该数额限定是否合理和正当。就拟合作合同金额 低于人民币50万元的采购，尽管不需按照本细则进行全面 的尽职调查，但仍应进行对其基本的信息核查，以排除本细 则规定的特定级别或第一级别的合规风险的情形。第三条本细则所称采购包括但不限于下列行为：物资及设备采购；工程及劳务分包（招标）；

2、房屋、设备及周转材料租赁；项目工程保全险、设备险、第三方责任险等保险 采购；技术、管理、运营方法及实践等咨询服务采购或 接受许可。第四条 本细则涉及定义如下：政府机构包括但不限于国家、地方政府、国有资 源类公司、国有开发类公司等。国际组织包括但不限于联合国、国际货币基金组 织（IMF）、经济合作与发展组织（ OECD、世界银行等多边 开发银行（MDB和世界贸易组织（ WTO等。公务人员包括但不限于下列人员：.政府的官员、雇员、代表以及代表政府或者经公共权 力授权行事的人士；.国际组织的官员、雇员和代表；.行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表，或皇 室成员；.政府直接或间接控制或施加决定性影

3、响力的公共企 业的官员。（四）高风险信号系指用于提示采购相对方可能存在 不合规行为等警示信息，包括但不限于可能存在腐败、欺诈、 串通、胁迫、妨碍等多边开发银行可制裁的不合规行为、违 反有关法律法规、股份公司合规行为准则或其他合规制 度要求的行为。（五）外部机构系指对法人、非法人实体或自然人等可 以进行独立调查并提供信用及合规风险评级分析的机构。第五条 各单位的采购部门应在采购流程中贯彻落实 合规管理制度，确保采购合规；各单位的合规主管部门应当 对采购活动是否合规进行指导、监督和检查。第六条采购活动应符合相关法律法规和多边开发银 行等机构的、相关项目招标文件的规定。第七条 参与采购活动的员工应遵

4、守公司保密规定，严 格保守商业秘密，维护公司利益。第八条参与采购活动的员工如与采购相对方之间存在 利益冲突，且无法采取合理措施消除利益冲突的影响，则 该员工应予以回避。利益冲突包括下列情形：参与采购的人员在采购相对方担任职务或曾经 担任职务，或与其任职人员存在较为密切的关系；参与采购的人员，在采购相对方持有股票、债券 等经济利益；（三）其他可能影响采购人员对采购事宜的客观判断 的情形。第九条采购部门应保证采购活动遵循公平公正原则， 除法律法规、公司规章制度另有规定外，公司的采购工作应 当公开进行。第十条 工程分包采购时，应确保工程分包符合法律法规、工程总包合同的约定。第十一条采购部门或人员如对

5、重大、复杂的合规问题存在疑问，应及时向本单位或上级合规主管部门咨询。第十二条 采购部门或人员如发现采购相对方在采购 活动中存在不合规行为，应及时报告采购部门负责人及本单 位合规主管部门，经批准后取消采购相对方的合作资格。第十三条参与采购活动的人员不得由现下列行为：（一） 对于依照法律法规和各单位的采购制度应进行 招标的采购，通过各种形式规避招标；（二）以各种方式限制、影响采购相对方的公平竞争；与一个或数个采购相对方私自协商或恶意串通；以非正当理由对采购相对方实行歧视待遇或差 别待遇；要求或允许投标方在投标截止期后修改投标文 件，或在投标完成后要求折扣；要挟、暗示采购相对方必须分包部分项目给指定

6、 的分包商才能合作；与采购相对方私下接触，接受或索取贿赂或不当 利益；（八）隐匿、销毁应保存的招标文件或其他相关文件， 伪造、变造投标文件；（九） 妨碍或拒绝接受合规主管部门监督；（十） 其他以不正当手段干扰采购过程、影响公平竞争 的行为。第十四条任何采购均应对采购相对方进行尽职调查，采购部门应向采购相对方发放采购相对方调查问卷（附 件 1）,并要求其签署采购相对方合规申明（附件 2）。采购 部门应当根据尽职调查结果编制采购相对方评估表（附件3）。第十五条合规尽职调查应至少包括以下方面：采购相对方所在国及地区、合同履行或项目开展 所在国的营商环境（参见股份公司所发布的当年高风险国家 或地区名单

7、）；（二）采购相对方背景资料，包括其最终受益人、董事、 高管背景等；采购相对方内部及外部推荐人（包括银行以及政 府部门）的信息；从公开渠道获得的国际组织、地方政府和公司资 料库中与采购相对方相关的合规信息；采购相对方过去1年内未决诉讼案件；采购相对方与地方政府机构、公务人员存在的所 有权或其他方面的关系，包括现行有效以及在过去10年签署的合同中采购相对方以政府名义行事的情形；（七）采购相对方是否因腐败、欺诈、串谋或其他罪名 被指控或调查；（八） 与采购相对方过往合作经验得由的采购相对方 在市场上的声誉。第十六条各单位采购部门在完成调查问卷和评估表后，应立即提交本单位合规官处理，判断是否存在“高

8、风险 信号”。各单位合规官应使用采购合规风险等级列表及审批表（附件4）进行评估分级，根据本细则所列不同级别的合规风险予以分级处理（附件 5）。第十七条采购合规风险级别如下：（一） 特定级别风险，包括：.采购相对方或其母公司、关联企业或关联个人曾被联合国或其他国际组织列为恐怖组织；2,采购相对方或其母公司、关联企业的现任股东或高级 管理人员现为或过去10年内曾为国际或当地刑事通缉犯；3,采购相对方拒绝配合完成合规尽职调查；4.与上述风险程度相当的其他风险。（二）第一级别风险，包括：1,采购相对方或其现任股东、高级管理人员、关联企业， 涉嫌腐败、欺诈、垄断、串谋、逃税、漏税、洗钱等非法行 为，或因

9、此受到指控；2,采购相对方被股份公司列入禁止合作名单；3.与上述风险程度相当的其他风险。（三）第二级别风险，包括：.采购相对方是自然人且合同金额超过200万元人民币或等值金额；.采购相对方为企业但存续期短暂、治理体制不善、 临时经营或一人经营；.项目或合同履行地所在国家或地区在股份公司所发 布的当年高风险国家或地区名单中；.采购相对方或其股东、经理在过去三年曾担任公务 人员，或与项目涉及的政府、公务人员存在亲属关系或业务 联系；.采购相对方的近亲属是相关国家政府、执政党的官 员、公务人员，或与项目或活动有联系的政府、执政党的官 员、公务人员；.项目涉及的政府机构、国际组织、官员指定或推荐 该采

10、购相对方；.采购相对方是由于投标目的而新设的公司或合伙企 业；.采购相对方不具有组织资源或充足员工以完成协议 中要求的产品或服务；.采购相对方缺乏相关的产业/技术经验或长时间未从事业务.采购相对方索要的价格大幅超过其提供的产品或服务所在地平均水平； TOC o 1-5 h z .采购相对方要求采用非常规付款方式；.采购相对方要求支付至注册地、营业地及协议履行地之外的国家或地区，或向与交易无关的第三人支付，或以 合同约定以外的币种支付，或向采购相对方个人账户支付，或为规避法律（如避税）目的而进行支付；.采购相对方要求向其提供大额预付款或大额提高授 信额度；.采购相对方坚持避免使用邮件、传真等书面

11、交流形式；.本单位在此项目或合同中未考虑其他采购相对方；.与上述风险程度相当的其他风险。（四） 第三级别风险，是指采购相对方存在或潜在的其 他可能导致各单位遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失 或声誉损失以及其他负面影响的风险，其危险性低于上述特 定、第一和第二级别风险。第十八条 针对不同级别的采购合规风险，各单位应 当履行以下审批程序。（一）采购相对方风险属于特定级别的，各单位均不得 与其签订合同或开展业务合作；8（二）采购相对方风险属于第一级别的，各单位原则上不 应与其签订合同或开展业务合作。除非特殊情况或在已采取了 适当措施减轻影响的情况下（例如，该采购相对方已断绝与导 致其被列入第一级

12、别风险的个人或关联方的关系，或外部机构审查认为该采购相对方的合规风险已被有效减轻，或各单位将与采购相对方的关系限制于一定范围内等），且获得股份公司首席合规官和分管该业务的副总裁或以上职级领导批 准；（三）采购相对方风险属于第二级别的，股份公司及二 级单位如需与其签订合同或开展业务合作，须获得股份公司 合规办公室和相关业务部门负责人的批准；三级以下单位在 与其签订合同或开展业务合作前，须获得其二级单位首席合 规官和分管该业务的副总经理的批准，并按季度报股份公司 合规办公室备案；（四） 采购相对方风险属于第三级别风险的，股份公司 和二级单位在与其签订合同或开展业务合作前，须获得本单 位合规官和相关

13、业务部门负责人的批准，并按季度报股份公 司合规办公室备案；三级以下单位在与其签订合同或开展业 务合作前，须获得本单位合规官和相关业务部门负责人的批 准，并按季度报其二级单位的合规办公室备案。第十九条业务部门应对拟合作金额不超过人民币 50万元的采购相对方进行基本信息核查，如存在特定级别风险或第一级别风险则按照第十八条的规定处理；如不存在上述 风险，应签署采购相对方风险排除说明书（附件6）,与合同正本一同存档。第二十条 根据合规尽职调查结果，经股份公司首席 合规官及分管该业务的副总裁或以上职级领导共同批准，采 购部门应将不合规的采购相对方列入禁止合作名单。第二十一条除上述禁止合作名单外，各单位应

14、按照现行有效的规章制度要求，建立并定期维护合格采购相对方 名册。合格采购相对方应具备履约的基本资质、能力、资源 及稳健的财务状况。第二十二条各单位应与采购相对方签订正式书面协 议，其附件应包括合同合规管理实施细则所规定的诚 信合规协议。各单位应向该采购相对方提供股份公司合 规行为准则。第二十三条 采购部门应根据股份公司合规管理工作 总则的规定系统、及时地记录、分类、整理和归档各类尽 职调查过程及结果文件。第二十四条各单位合规主管部门应定期审查本单位的采购合规管理工作及采购相关文件资料，确保采购活动合 规管理流程有效、可靠。第二十五条各单位员工违反本细则的，根据股份公司职工违纪违规处分规定（试行

15、）给予警告直至解除劳10,由股份公司动合同的处分。第二十六条本细则自印发之日起施行合规办公室负责解释。附件：1.采购相对方调查问卷.采购相对方合规申明.米购相对方评估表.采购合规风险等级列表及审批表.采购合规风险审批流程图.采购相对方风险排除说明书ii附件1采购相对方调查问卷为遵守国际及中国反腐败、反不正当竞争法律和原则，L公司名称）（以下简称“各单位”或“公 司”）特发放本调查问卷。上述法律和原则包括联合国反 腐败公约世界银行诚信合规指南中华人民共和国刑 法。各单位使用本调查问卷进行法律分析，做由有关采购 相对方的法律风险判断，并发现潜在合规问题。本调查问卷满足信息和隐私保护要求，仅用于各单

16、位开 展合规工作。如发现潜在合规问题，有关信息可能递交到各 单位或外部法律顾问。各单位将根据公司规章制度保存上述 信息。您必须填写本调查问卷，但您有权在提交后修改相关 信息。如您有任何问题或疑虑，请立即联系各单位驻当地办 事机构。注意：如采购相对方在最近12个月内已提交调查问卷， 则无需重新填写，但需更新相关信息，如所有权、地址的变 更等，并证明持续合法合规经营。本调查问卷中“公务人员”包括但不限于其他单位的下 列人员：12.政府的官员、雇员、代表以及代表政府或者经公共权力授权行事的人士。.国际组织的官员、雇员和代表。.行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表，或皇 室成员。.政府直接或间接控

17、制或施加决定性影响力的公共企业的官员如有需要，可另附纸张。一、您单位的基本联系信息.正式注册的名称和商号，如为个体户或自然人则提供个人姓名.主要营业地址.履行服务地址，如与主要营业地址不同时.主要办公室电话号码 传真号码.电子邮件地址网站、您单位的所有权结构136,企业类型:公司(如股份有限公司、有限责任公司等) 个人所有(个体户)合伙企业其它.如为公司：(1)在哪里设立？ (2)何时设立？ .如果为合伙或其它商业形态：(1)在哪里设立？ (2)何时设立？ (3) 由谁设立？ 9.请列由在您单位有经济利益的个人或实体。应包括法 律上的所有权人及受益所有人，如，有权获得、有意获得或 将要获得应付

18、费用或佣金的个人或实体。注意：如果您单位 已上市，请列由直接或间接持有超过 5%权益的名单。7.1417.8.9.10.1819.20.请列由对您单位业务行使管理权的个人或实体。请在本调查问卷后附上组织机构图或说明，并具体说明您单位 的管理结构.请列由问题9和10中所列的个人或实体中属于公务人员的名单（请参见本问卷关于公务人员的定义）。请说明 这些公务人员在您单位中所持有的利益和控制权的性质。.请列由问题9和10中所列的个人或实体中与公务人员有亲属关系或其他较密切关系的个人和业务关系者（请参 见本问卷关于公务人员的定义）。请说明这些个人或实体在 您单位中所持有的利益和控制权的性质。.就问题9和

19、10中所列的个人或实体，如其在其他单位担任管理人员、董事、股东、合伙人、实际所有人等，请告 知相关信息15三、您单位概况.请简要描述您单位的业务，包括提供采购服务的经营业绩及设备能力(或附上1份包括上述内容的宣传手册或 其 他印刷物)。如可能，请附上销售手册、年度报告或类似文 件。.请告知:(1)您单位在此行业中的从业年数 (2)您单位员工人数(3)过去五年的大致年利润，如有 (4)主要服务的市场(5)与各单位签订的合同，如有四、您单位拟合作的其他相对方.您是否计划为向各单位提供服务而与其他相对方合 作，即，代理、顾问、中介、业务推广人、商业赞助人、销 售顾问、销售代理、公关顾问、报关代理、财

20、务顾问、法律16顾问、合资或合作伙伴等，无论其为自然人、法人或非法人组织？是否如果您的回答是“是”，请就拟合作的相对方提供以下信息：(1)请告知您拟合作的相对方的姓名和地址，说明其与您单位的关系及其将进行的业务活动(2)请列明您拟合作的相对方的全部所有权人(包括实际所有人)、管理人员和董事。如需要，可另附页(3)请列明主要负责执行拟签订协议的人员。如需要，可另附页).在问题16中列由的个人中，是否有人现在或在过去3年中是公务人员(请参见本问卷关于公务人员的定义)？17如果您的回答为“是”：(1)请告知他们任职的政府机构，如具体机构、部门、 分支、委员会等。请列由他们的职位和在职时间。请简要说

21、明他们的角色和职责。.在问题16中列由的个人中，是否有人与公务人员存 在亲属关系，如家庭成员 ？一是否如果您的回答是“是”：(1)请告知您、您单位的所有权人、管理层的家庭成 员 任职的政府机构，如具体机构、部门、分支、委员会等。请说明此家庭成员的职位以及与相关人员的关系，如父亲、姐妹、表亲。.在问题16中列由的个人中，是否有人与公务人员有 商业关系，包括对某公司或实体的共同所有权或受益权，或 在同一个专业协会或组织，且此公务人员所处职位能够影响 公司签订或获取业务，或给采购相对方或公司带来业务上的 好处？18否如果您的回答是“是”：(1)请说明此公务人员的姓名，列由相关的政府机构,如具体机构、

22、部门、分支机构、委员会等，列由公务人员的 职位以及与关联人关系的性质，如共同所有人、共同在公司 董事会任职、官方或非官方顾问关系等.在拟签订的协议下，是否有任何公务人员或其亲属有权获得由您公司支付的报酬或费用是否如果您的回答是“是”：(1)请说明此公务人员或其亲属的姓名和职位，列由相关的政府机构，如具体机构、部门、分支机构、委员会等, 并列由可能支付给该公务人员或其亲属报酬或费用的金额。五、推荐人信息1921.请提供至少三个能够描述您的资质和业绩的业务推 荐人的名称、地址、电话号码以及联系人姓名，此推荐人不 得为您合作的银行，但可包括您的客户：(1) 推荐人名称:公司:地址:推荐人电话：推荐人

23、电子邮箱：(2)推荐人名称：公司:地址:推荐人电话：推荐人电子邮箱：(3) 推荐人名称:公司：地址:推荐人电话：推荐人电子邮箱：.请提供下述二者之一：(1)最近的经审计的财务报告；(2)您过去三年的财务情况和交易的财务资料。六、披露20.您单位或董事、管理人员、所有权人：(1)曾经被法院或政府机构认定触犯民事、刑事的虚 假陈述、欺诈、串谋、贿赂、反腐败、证券或反不正当竞争 等方面的法律？是否(2)现在或过去五年中曾涉嫌腐败、欺诈、垄断、串谋、 逃税、漏税、洗钱等非法行为，或因此而被调查或起诉一是否如果您对(1)或(2)的回答为“是： 请提供相关细节.您单位是否被联合国或某国政府列入禁止合作名单

24、？您或您的母公司、关联企业或个人是否曾被联合国或其他国际组织列为恐怖组织？您或您的母公司、关联公司的现任股东、高级管理人员现在或过去10年曾为国际或当地刑事通缉犯？一是否如果回答是，请提供相关细节:21.您是否被股份公司列入禁止合作名单?是否七、报酬.根据您将承担的工作和履行服务的地区和国家，请 描述您认为合适的佣金或费用的金额范围.请说明支付费用的银行名称及地址，包括您的账户 名称及账号。(此处仅填写接受公司付款的银行账户信息)八、所需文件材料.除提交调查问卷，还请提供下述文件。未能提供下 述文件可能导致此尽职调查延迟或者延迟与您的合作。(1)协议签字人的身份证明文件，如护照复印件；(2)证

25、明您企业地址或履约地的文件材料，如公司信纸；(3)证明您单位股权结构的文件材料，如公司在设立国的注册登记文件;22(4)证明您单位成立、注册或其他设立事宜的文件材 料，如成立或注册证明；(5)按照当地法律要求，您在特定国家或地区开展业 务所需的注册或其他文件；(6)证明开户行、账户名称等有关信息的文件，例如: 银行确认函、银行对账单，金额可隐去；(7)董事会、高级管理人员发布的涉及反腐败、反不 正当竞争、佣金支付、客户或公务人员业务招待等商业道德 方面的书面行为准则、办法、政策等文件。23保证书我代表（与各单位签署采购相对方 协议的商业实体的名称）保证，上述信息真实、准确、完整 地披露了所有

26、（与各单位签署采购相对方 协议的商业实体的名称）与公务人员的关联关系。按照当地有关法律法规要求，我承诺向调查问卷中提及 的个人告知各单位收集处理其相关信息的目的和方法。签名盖章：日期：名字：职位：地点:24附件2采购相对方合规申明下述签字者（“采购相对方”）为各单位的（请填写采购相对方身份，如供应商、分包商、保险商等）。采购相对方向各单位申明并保证如下：一、采购相对方被告知并收到股份公司 合规行为准则, 采购相对方熟悉并理解联合国反腐败公约和其他类似反 腐原则，及 （提供服务所在国名称）的公平竞 争、投标和采购方面的有关法律法规。二、在为各单位提供 （请填写服务内容） 时，采购相对方同意遵守股

27、份公司合规行为准则。尤其 要说明的是，采购相对方过去没有，将来也不会直接或间接 向公务人员（请参见调查问卷中关于公务人员的定义）提供、承诺、安排、支付任何有价值的物品或好处，从而影响公务 人员公正履行公务职责，帮助采购相对方或各单位获得、保 持业务或获得好处。采购相对方过去没有，将来也不会通过 任何作为或不作为，不实陈述，明知或不计后果地误导或意 图误导另一方以获得经济或其它利益，或逃避任何该采购相 对方应履行的义务。采购相对方过去没有，将来也不会为实 现不当目的而参与任何与其他方的安排，包括与其他方串谋 从而不正当影响公司的投标过程。25三、采购相对方熟悉并理解与各单位业务往来地区适用 的反

28、贿赂、反腐败、反不正当竞争、招投标和采购等相关法 律条款。采购相对方未曾违反上述法律，并将在遵守上述法 律的前提下履行义务。四、采购相对方代表的公司、实体，具高级管理人员、 员工，均未因投标或采购中的贿赂、腐败、串谋、欺诈、妨 碍等不当行为，或因触犯商业法律，在本国或外国接受刑事 调查，或被采取民事或刑事强制措施。五、采购相对方没有未在调查问卷中披露的所有人或其 他受益人，持有少于 5%所有权的上市公司的受益人除外六、采购相对方向各单位提供服务不会违反采购相对方 对其他客户的承诺，包括但不限于采购相对方与其他客户签 订的保密协议或排他协议。采购相对方承诺，一旦本申明不再准确完整，采购相对 方将

29、立即通知各单位，并提交补充更新报告。签字：日期：姓名：职位：26附件3米购相对方评估表、采购相对方基本情况 1、采购相对方名称与商号，如为自然人则提供个人姓名2、采购相对方联系方式，即地址和电话号码3、采购相对方成立时间、存续期限、成立地和主要营业地4、采购相对方将提供的业务或服务性质，及产品生产、交 付 地及协议履行地5、采购相对方的主要客户6、采购相对方的主要联系人、商业理由和资质7、项目概况，包括合同估价和履约期限，项目或合同履行地所在国家或地区是否在股份公司所发布的当年高风险国家或 地区名单中?278、请详细说明选择采购相对方提供服务的理由，及该服务 不 能由本单位员工提供的原因9、请

30、说明是否曾考虑并拒绝其他采购相对方。若存在上述情 况，请说明拒绝其他候选人的原因10、采购相对方的员工人数11、采购相对方的履约能力12、采购相对方的财务状况13、采购相对方相关的业绩证明，请附上收到的简介和其他 材料14、采购相对方是否具有组织资源或充足员工以完成协议中 要求的产品或服务？一是否15、采购相对方是否具有相关的产业/技术经验或长期从事业务？28否16、采购相对方是否要求向其提供大额预付款或大额提高授 信额度？是否17、采购相对方是否坚持避免使用邮件、传真等在内的书面 形式进行交流？是否三、与政府、公务人员的关系18、采购相对方或其股东、经理是否在过去三年曾担任公务 人员，或与项

31、目所在地、项目涉及的政府、公务人员存在亲 属关系或或业务联系？一是否19、采购相对方的家庭成员或亲属是否为相关国家政府、执 政党的官员、公务人员，或为与项目或活动涉及的政府、执 政党的官员、公务人员？一是否四、声誉及推荐人2920、该自然人或公司由谁推荐？请说明各单位知悉采购相对 方的缘由，包括由顾客、政府官员、公务人员、国际组织官 员及其亲属指定或极力推荐的情形。21、推荐人情况及其对采购相对方的诚信评价，最好以书面 形式确认22、采购相对方或其母公司、关联企业或关联个人是否曾被 联合国或其他国际组织列为恐怖组织一是否23、采购相对方是否被世界银行等国际金融组织列入禁止合 作名单且未采取有效

32、的合规计划？（登陆 并在“遭世界银行取消资格制裁公司名单”下搜索“全部”）一是否24、采购相对方或其母公司、关联企业的现任股东或高级管理人员是否现为或过去10年曾为国际或当地刑事通缉？一是否3025、通过网络、新闻报道、资料库等渠道获得的采购相对方 现在及过去参与重大活动的情况26、采购相对方是否被股份公司列入禁止合作名单?是否27、采购相对方或其现任股东、高级管理人员、关联企业，是否涉嫌腐败、欺诈、垄断、串谋、逃税、漏税、洗钱等非法 行为，或是否因此受到指控?是 否28、通过登记注册机构、当地媒体等获得的公开信息发现采 购相对方存在的不合规行为五、报酬和银行信息 29、拟付的报酬、佣金比例3

33、0、拟付的报酬是否公平、合理，是否处于同一国家、同类 服务正常金额范围内？请说明参照对象情况，包括在不违背职业道德情况下从其他公司获得的参照对象情况。3131、佣金支付方式和支付地，采购相对方是否在具备其他方式支付的条件下仍要求以现金或现金等价物支付报酬？32、若与调查问卷不一致时，请提供开户行名称、账户号码 和银行地址。33、如该银行不在采购相对方注册地、住所地所在地区或国 家，亦不在项目所在地和服务履行地，请说明情况。34、采购相对方要求支付至注册地、营业地及协议履行地之 外的国家或地区，或向与交易无关的第三人支付，或以合同 约定以外的币种支付，或向采购相对方个人账户支付，或为 规避法律（

34、如避税）目的而进行支付。经办人签字：部门负责人签字：日期：32附件4采购合规风险等级列表及审批表采购相对方名称:特定级别风险存在小存在米购相对方或其母公司、关联企业或关联个 人曾被联合国或其他国际组织列为恐怖组织。米购相对方或其母公司、关联企业的现任股 东或高级管理人员现为或过去 10年内曾为 国际或当地刑事通缉犯。米购相对方绝配合完成合规尽职调查。与上述风险程度相当的其他风险。第一级别风险存在小存在米购相对方或现任股东或高级管理人员、关 联企业，涉嫌腐败、欺诈、垄断、串谋、逃 税、漏税、洗钱等非法行为，或因此受到指 控。采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。与上述风险程度相当的其他风险。第二

35、级别风险声誉存在小存在项目或合同履行地所在国家或地区在股份33公司所发布的当年高风险国家或地区名单 中。政府/公务人员的关系存在小存在米购相对方或其股东、经理在过去二年曾担 任公务人员，或与项目所在地、项目有关系 的政府、公务人员存在亲属关系或业务联系。采购相对方的家庭成员或亲属是相关国家 政 府、执政党的官员、公务人员，或与项目或 活动涉及的政府、执政党的官员、公务人员。项目涉及的政府机构、国际组织、官员指定或推荐该米购相对方力 匕匕 Ai存在小存在采购相对方是自然人且合同金额超过200万元人民币或等值金额。米购相对方是由于投标目的而新设的公司 或合伙企业。采购相对方为企业但存续期短暂、治理体制不古、临M经宫或一人经宫。米购相对方不具有组织资源或充足员工以 J34完成协议中要求的产品或服务。米购相对方缺之相关的产业 /技术经验