纠正措施的验证

1、关于纠正措施的验证杨裕涛关于纠正和纠正措施的概念术语“纠正”的定义，是“为消除已发现的不合格所采取的措施”；术语“纠正措施” 的定义，是“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施”。1.1两者的共同点从定义上看都是起“消除”作用的“措施”。1.2两者的不同点对象不同：“纠正”的对象是“已发现的不合格”，即“不合格”本身；“纠正措施” 的对象是“已发现的不合格的原因”，即产生不合格的“根源”。可见，实施“纠正”，一步 就可到位；但实施“纠正措施”要分两步走，第一步：先要找“原因”，问几个“为什么？”， 一直要问出“根本原因”；第二步：针对原因采取“消除原因”的措施。例如：一个小学生

2、写错了字，这是一个“不合格” “纠正”就是“用橡皮擦掉，改正确 了”；如果要采取“纠正措施”就要问小学生：“为什么会写错？”。这里要注意，写错字的 原因可能很多，可能是一时疏忽写错的；可能是由于疲乏，恍惚时写错的；可能是老师教错 的，；原因只有小学生本人最清楚，任何人都不能先入为主，主观臆断，一定要先问他 “为什么？ ”。还要注意，原因可能不止一个，只有找到根本原因，才能找准“纠正措施”； 其中的诀窍就是“原因分析透了，纠正措施自然就出来了”。目的不同：“纠正”的目的是“消除不合格本身”；“纠正措施”的目的是“防止不合 格再次发生”，即不能再二再三地出现同样的“不合格”。接续前例：“纠正”错字

3、，改正确了，目的就达到了；但要采取纠正措施，就要看什么 原因了？如果原因是一时疏忽写错的，看起来，还不是根本原因，进一步还要问，为什么会 疏忽？如果很熟练，即便再疏忽，也不会错，所以，根源还是不熟练，纠正措施应该是苦练 基本功，写得烂熟；如果是由于疲乏，恍惚时写错的，就要注意休息，劳逸结合，确保写字 时精神充沛；如果是老师教错的，纠正措施就是提高老师的素质，或者更换老师。总之，采 取纠正措施的目的是否达到，要看有效性，看以后是否还会写错。实施中常见的不当“纠正措施”大量实践证明，这两个术语，一学就懂，但往往一做就错，比例相当高。典型的问题之一，就是用“纠正”代替“纠正措施”。不符合报告例1：查

4、京建施20032号关于颁发北京市建设工程施工现场场容卫生标准的通知和 京建施2003258号关于转发北京市扬尘联合检查办公室“关于进一步加强扬尘污染控 制通知”两个文件未被识别，并列入本公司法律法规清单。不符合GB/T24001:1996标准和GB/T28001:2001标准中4.3.2条款关于组织应建立并 保持程序，建立获取适用法律和要求的渠道的规定.不当的做法：不分析原因，一上来就采取“措施”，实施的所谓“纠正措施”是“把这 两个文件列入法律法规清单”。一一这是地道的“纠正”。正确的做法：分两步实施，第一步，分析原因一一如原因是未建立完善的收集渠道， 确定适当的收集频次；第二步，针对原因采

5、取纠正措施一一增加收集渠道（通过网络，识 别更多的网站；增加订阅报刊、杂志；扩大与环保局、卫生局、安全监察局、建委等政府机 关的联系，签订有关协议）；修订程序文件，明确职责，增加收集和及时上报企业管理处 法律法规的频次（每月至少两次以上）。典型的问题之二，就是“纠正措施”“空话连篇”和/或原因分析不到位，或“原因”都 是“对标准学习不够，理解不深”。不符合报告例2：查施工现场的危险源清单中，未识别电锯、振捣棒等机械设备对人体有害的噪声，更 未进行测量和风险评价。不符合GB/T28001:2001标准中4.3.1条款关于“组织应建立并保持程序，以持续进行 危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施

6、”的规定。不当的做法：原因分析一一（不合格所有的原因都）是“对标准学习不够，理解不深” “纠正措施”一一加强培训；把电锯、振捣棒的噪声列入危险源清单（仅仅是“纠正”）。“加 强”是领导人的鼓动语言或原则性要求；类似语言还有“努力” “严格”、“进一步”等；这 些“措施”，内容“空洞”，不是具体措施，不具备可操作性；无法回答“如何加？” “如何 强?”，无法实施，也无法验证；这样的“纠正措施”不能起到防止不合格再发生的作用。正确的做法：纠正措施一一重新制定培训计划，以学会为目标，提供充足的时间， 对员工进行分层培训；改变培训方法，实施结合实际讲解的方法，实施边讲边练的方法， 以提高识别危险源和风

7、险评价的有效性；外包培训，请明白老师授课；修订培训考核制 度（如用学习成果与业绩考核相接合等），明确培训纪律（目标控制学习中的“走神”、“溜 号”、“打盹”、“聊天”等“人在心不在”和“不愿意或不重视学习”等现象）。由此可见，可以参考的原因分析思路如下：a）没有安排足够的时间学习（具体原因可能是：不重视；没意识；领导的事，与己无关， 能躲就躲；根本没有纳入自己策划的活动范围；没有强烈的愿望一一我一定要学会它，掌握 它的愿望）；b）参加了学习，但人在心不在（打盹、睡觉、开小会、想别的事情等），或经常借 各种理由（接电话、有人找、工作忙等）溜号，但从来没有看见去找老师补课，把遗漏的课程补上，把没学

8、会的学会;c）培训方法不当，不能因材施教，不能因人施教，不能理论与实际结合地培训，不能带 着问题学习，不能学练结合，只会讲大课，不做练习作业；d）无章可循；没有规矩，没有章程，没有明确职责；d）章程不充分，不合适，有漏洞，有矛盾；e）有章不循；章程束之高阁，形同虚设；f）技术措施有难度，达不到或解决不了；g）资金缺乏；（但可能请客吃饭有钱）；h）对该问题的实施，没有进行过周密策划；i）有策划，没检查，不落实；j）人的素质不高；关于纠正和纠正措施的跟踪验证3.1纠正措施跟踪的目的（1）促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，完善一体化管理体系，创造良好的体系运行条件。（

9、2）清理已发生的不符合项，为过去出现的问题划上问号。（3）通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方一体化管理体系强化自我完善机制。3.2纠正措施跟踪的原则（1）所有在审核中发现的不符合项，必须由受审核方切实采取纠正措施，内审管理者组织跟踪验证。（2）根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式：对于严重不符合或只有到现场才能验证的一般不符合项一一现场验证；对于程度轻微的一般不符合项一一资料验证；对于纠正措施在短期内无法完成的不符合项一一应要求制定纠正措施计划，确定具 体措施和进度，落实职责；按计划进行定期验证。3.3纠正措施的验证（1）验证重点关注的环节：原因分析方面一一问题的根源；措施制定方面一一是否可行、合理、有效；实施及效果方面一一能否防止再发生；（2）以下情况之一将不能通过验证，不能“关闭”不符合项未分析出不符合的根本原因；未针对根本原因采取纠正措施；纠正措施未实施；无纠正措施有效性的证据或纠正措施未能防止再发生。例如：对前述不符合报告例2的纠正措施进行验证，纪录如下：已经见到了重新制定的培训计划，对员工进行分领导层、管理层、执行层、内审员培 训；采用了标准条款学习与实际相结合的方法，实施边讲边练的方法，提高了识别危险源 和风险评价有效性，识别的危险源由起初的55个，扩充到现在的786个；培训工作已经 外包给