零基础0904全36讲练习

1、商法篇法一、单项选择题1、上市公司向不特定对象公开募集 A、5%B、6%C、20% D、30%的，最近 3 个会计年度平均净资产收益率平均不低于（ ）。2、收购人拥有该上市公司控制权的标准之一是：投资者可以实际支配上市公司 A、30%B、50% C、70%D、90%表决权超过（ ）。3、下列关于上市公司非公开的条件和方式的表述中，符合法律制度规定的是（ ）。A、B、对象不得超过 200 人价格不得低于定价基准日前一个交易日公司的均价36 个月内不得转让C、自本次D、可采用结束之日其，控股股东认购的方式4、上市公司非公开 A、10 名B、100 名C、200 名D、100 0 名5、上市公司非公

2、开（ ）。，其对象不得超过（ ）。，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的限制转让的期限是A、自 B、自 C、自D、自结束之日起 12 个月内之日起 12 个月内结束之日起 36 个月内之日起 36 个月内6、上市公司可转换公司债券转换为公司的期限是（ ）。A、可转换公司债券之日起 6 个月内B、募集说明书之日起 6 个月内C、可转换公司债券结束之日起 6 个月后D、募集说明书之日起 6 个月后7、根据法律制度的规定，下列关于交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（ ）。A、交易日 9 点 25 分至 30 分B、交易日 9 点 15 分至 25 分C、交易日 14 点 30 分至 15 点D

3、、交易日 15 点至 15 点 30 分8、A、主板市场交易所全部为（ ）。B、中小板市场 C、创业板市场D、主板和创业板市场9、A、上市公司的下列新股方式中，不需要核准的是（ ）。B、非公众公司非公开C、非公众公司向特定对象D、非上市公众公司定向二、多项选择题，后股东人数为 80 人，后股东人数为 210 人1、根据所代表的股东权利和义务的不同，可以分为（ ）。A、普通股 B、优先股C、无记名股 D、记名股2、下列关于上市公司资产重组，说法正确的有（ ）。A、资产重组需经股东大会有表决权的股东所持表决权 2/3 以上通过核准B、上市公司资产需经C、通过资产认购取得的上市公司，一般是自结束之日

4、起 12 月内不得转让D、在转让资产重组中通过认购取得上市公司控制权的股东，自结束之日起 36 个月内不得3、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时四个独立，包括（ ）。A、运行独立 B、监察独立 C、代码独立D、指数独立4、公司可以通过公司债券筹金，对此下列表述正确的有（ ）。A、这是债权融资的一种形式B、这是股权融资的一种形式C、具有融资成本低、程序简单、不稀释公司股权（可转换公司债除外）等特点D、这种融资形式在一定期限内需要还本付息，对公司现金流的要求较高，风险人存在一定的现金支付5、关于债券和的区别，下列说法正确的有（ ）。票的持有人是公司的股东，而债券的持有人是公司的债权人B、债券的

5、持有人享有优于持有人获得清偿的权利C、债券一般有规定的偿还期，通常是不能偿还的D、风险较大，债券风险相对较小部分一、单项选择题1、【正确】 B【】 上市公司向不特定对象公开募集的，最近 3 个会计年度平均净资产收益率平均不低于 6%。【该题针对“上市公司增发的条件”知识点进行考核】【答疑2、【正确【12339022,点击提问】 A】 投资者可以实际支配上市公司表决权超过 30，即表示其取得了实际控制权。【该题针对“上市公司收购的概念”知识点进行考核】【答疑3、【正确【12338972,点击提问】 C】 上市公司非公开的对象不超过 10 名，A 不正确。价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司

6、均价的 90%，选项 B 不正确。本次的自结束之日起，12 个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的，36 个月内不得转让，选项 C 正确。不可采用方式，选项 D 不正确。【该题针对“上市公司非公开的条件”知识点进行考核】【答疑4、【正确【12338944,点击提问】 A】 上市公司非公开，其对象不得超过 10 名。【该题针对“上市公司非公开的条件”知识点进行考核】【答疑5、【正确【12338928,点击提问】 C】 上市公司非公开，本次的自结束之日起，12 个月内不得转让；控股股东实际控制人及其控制的企业认购的，自结束之日起 36 个月内不得转让。【该题针对“上市公司非公开的

7、条件”知识点进行考核】【答疑6、【正确【12338920,点击提问】 C】 可转换公司债券自结束之日起 6 个月后方可转换为公司可转债的程序”知识点进行考核】。【该题针对“可转债转为、公开【答疑7、【正确【12338792,点击提问】 D】 大宗交易的交易时间为交易日的 15 点至 15 点 30 分。【该题针对“交易所市场”知识点进行考核】【答疑8、【正确【12338733,点击提问】 A】交易所全部为主板市场，交易所的部分板块为主板市场。【该题针对“交易所市场”知识点进行考核】【答疑9、【正确12338725,点击提问】 B【】 根据规定，只有非公众公司非公开和向特定对象，后股东人数没有超

8、过 200 人的情况下不需要上市、非上市公众公司定向核准，其他的情况，比如上市公司新股、首次公开并均需要经过核准。【该题针对“的类型”知识点进行考核】【答疑12338670,点击提问】二、多项选择题1、【正确【】AB依据股东的权利、义务不同，可以分为普通股和优先股。【该题针对“的概念和类型”知识点进行考核】【答疑2、【正确【12324927,点击提问】ABCDABCD 表述均正确。资产重组行为的界定”知识点进行考核】【该题针对“【答疑3、【正确【独立。12339547,点击提问】 ABCD】 中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数【该题针对“交易所市场”知识点进行考核】【答疑4、【正确【12338722,点击提问】 ACD】 公司可以通过公