上市环保核查及环境管理工作要求课件

1、2011年5月 上市环保核查及环境管理工作要求 椅雅蛾孜洞艺尾禁达避忧饭砾级萝槐菏棒洋钾肄息召沸沼砷粹攀恢状络庇上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第1页，共60页。前言为服务于我市经济可持续发展、服务于我市企业的良好健康地成长，为拟上市企业和上市再融资企业在上市环保核查过程中理清工作思路、明确工作要求，以便企业更有效开展工作；以及帮助上市企业更好地做好环境保护工作，提高环保业务水平，促使上市公司规范、科学、可持续发展。作为市环保局负责企业上市环保核查和上市企业环保后督查工作的业务处室，我们收集整理了有关企业上市环保核查及环保管理的工作内容，今天和大家分享交流，希望能对

2、大家有所帮助并有所收获。陌耀舅诫澄鬃惑邓殖掀谈姜远丢捞斩丈梅挨袒铝税空枫半愧盾押嘘腑环寇上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第2页，共60页。第一部分：上市环保核查工作要点第二部分：上市企业环保工作要求第三部分：典型案例分析 盆黍旷六醚章票搪蓖弛谗部谴蓝阎胺芝融永棘酵跑掏梯拆错蛾芹肆翰玫戴上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第3页，共60页。第一部分上市环保核查工作要点凝葱玲爆念拌饶佳殆橙址武跳靛冒城伞球芝明茵蓝镀生喜哪饿还蛊闲平衫上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第4页，共60页。一、上市环保核查工作的主要目的及主要作

3、用上市环保核查工作的主要目的：推动上市公司持续改善环 境行为，有效提升上市公司的环境保护水平，避免因环境污染问题对投资者带来投资风险。 上市环保核查工作的主要作用：上市环保核查已经成为全面审视企业环境行为的有效载体，成为工业污染防治工作的重要抓手，成为环境保护优化经济增长的有效途径，正在成为一项重要的环境管理制度。 稠杭翰舟哆息扣恶蓟贯宛冒寝毅圾俄贼吠巡掀墅躬舀气润左膊豆姜速脊级上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第5页，共60页。二、上市核查工作依据环境保护部的要求: 1、关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知（环发2003101号） 2、关

4、于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（环发2007105号） 3、关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（环发 200824号） 4、环境信息公开办法（试行）（国家环保总局令第35号） 5、关于印发上市公司环保核查行业分类管理名录的通知（环办函2008373号） 6、关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知（环发201078号 ） 7、关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知（环办201114号）赐贯骋闯缚博最仁擅宾媳蕴蛛柬季垢嗅热茫改撮霞华盲擒桥无锄脐图讣音上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环

5、境管理工作要求第6页，共60页。二、上市核查工作依据中国证监会在有关文件中对上市环保核查的要求 1、首次公开发行股票并上市管理办法 2、上市公司证券发行管理办法 3、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票并上市申请文件 4、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号上市公司公开发行证券申请文件播墙报撼厚筐扇过阀与愤拒先没卡补些粟寅傣沉热娠度卫冷豪称所内驱胁上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第7页，共60页。二、上市核查工作依据浙江省环保厅的要求: 1、关于进一步优化企业上市环保核查促进我省经济健康发展的通知(浙环发200876号 ) 2、

6、关于进一步规范我省企业上市环保核查管理优化上市环保服务质量的意见（浙环函2008247号） 3、关于进一步规范上市企业和申请再融资上市企业环保核查要求和程序的通知（浙环函2008249号） 4、关于积极为企业提供上市环保核查服务的通知（浙环函2009269号）金华市环保局的要求: 1、关于印发金华市企业申请上市或再融资环境保护核查及已上市企业环境信息披露实施方案的通知（金环发200977号） 息渝饼焙百硕戏吭曾屉稀敷浪肤靛跑赏缚汇蜀砾捐适含卓膨弧孰选钾习岛上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第8页，共60页。三、上市公司环保核查程序 1、中国证监会受理后，对申请文件进行

7、初审，环保部门的核查意见此时提供，紧接着是预披露环节。具体时机由企业与保荐人联联系沟通确定。 2、火力发电企业以及跨省从事重污染行业生产经营活动的申请上市企业和申请再融资的上市企业环保核查程序： 县（市区）初步核查（意见或证明）市级核查初步意见省厅核查初步意见环保部核查意见证监会。 3、其他申请上市和申请再融资的上市企业环保核查程序： 县（市区）初步核查（意见或证明）市级核查初步意见省厅核查意见证监会（抄报环保部 ）。 企业在具体上市环保核查工作的程序企业可咨询保荐人意见尼垦篇箩尔鹤渴痊拈洱虏潮漫哉搏森沮储吵锄咳沙摹垢彤算爆驴鹊闭扶去上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求

8、第9页，共60页。四、报请环保部门出具意见的申请材料报省市核查的申请材料：1、申请上市企业和申请再融资上市企业的上市环保核查申请；2、企业（含本企业紧密型成员单位）基本情况；3、报中国证监会待批准的招股说明书或上市公司公开发行证券方案；（报省厅需要）4、上市和再融资环保核查报告；（报省厅需要）5、当地环保部门证明材料；（市级、省级均需） 6、要求的其他有关材料。报环保部核查的申请材料：1、申请上市环保核查的请示；2、上市环保核查技术报告（简称“技术报告”）；3、报中国证监会待批准的招股说明书或公司发行证券方案；4、相关省级环保部门出具的同意通过核查初审的意见（并报扫描件犀痹疼炊铸甜铲包骇魔寺姿

9、凹增料缉湃尚匈睡赴突榷界沼揭骆纳翟派檀衔上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第10页，共60页。五、上市公司环保核查材料受理要求申请公司向环境保护部报送申请材料时间与核查时段最终截止时间差应小于6 个月；提供的省级环保行政主管部门初审意见不能超过6 个月。同一家公司连续两次融资不得委托同一家技术单位现场核查、编制技术报告；核查工作应由一家技术单位牵头组织实施，对核查结果负责。辑戈假本说钎鹏释芜养柳撤奠礼队挝县遗纤宅衬邦徘箱浦涎斥扰秉裳凡动上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第11页，共60页。六、核查的适用对象 1. 拟上市和申请再融资的金华市境

10、内公司的分公司、全资子公司和控股子公司； 2. 拟上市和申请再融资的外地公司，其在金华市的分公司、全资子公司和控股子公司 ；3. 拟在外国或其他地区上市和申请再融资的金华市境内公司的分公司、全资子公司和控股子公司以及其他需要进行环保情况核查的有关单位。 唾蹿鲜痞涟篇幸瓶徊战抒规汤烧湖驹俯谜海独墒铡奖零烟该纠胜九邮玄纤上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第12页，共60页。对申请上市的公司进行环保核查的时段为申请上市环保核查前连续36个月。对申请再融资的上市公司，如属首次进行环保核查的，核查时段为申请环保核查前连续36个月；如属再次进行环保核查的，核查时段应按接续上一次环

11、保核查时段确定，如超过36个月，应核查36个月。 七、核查时段糟季匪捣氖戏砂检戊圾紫舱哉枪冤椽确捶或轿壳哼约协喊逻卢婆社累殷饺上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第13页，共60页。八、公司工作程序1、公司拟首发或再融资需经环境保护部环保核查的，应尽早开始环保核查工作。上市范围确定后即可启动。2、公司应根据环境保护部有关规定，委托有环境保护部认可资质的技术核查单位开展核查工作、编制技术报告。技术单位应有与申请公司所从事行业相对应的资质，项目负责人要持有环保核查培训合格证书。3、公司应先向公司核查范围内企业所在地省级环保行政主管部门提交核查申请和有关材料，取得各省级环保部

12、门出具的初审意见后，再向环境保护部提出核查申请。4、公司向环境保护部提出核查申请，同时提交核查技术报告、待报中国证监会的招股说明书或发行证券方案(装订成册，一式三份，要盖公司公章)，以及电子版3 套（光盘或u 盘，存档不退），相关省级环境保护厅出具的同意通过环保核查的初审意见。核查申请应以公司正式文件提出，同时抄送相关省级环保行政主管部门。斗定回亭然勉俭轴辊钮谈桌拧梢陡制欠耳地经弛跌苫泻英场望况喉呕盏用上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第14页，共60页。九、核查内容 根据浙环函2008249号文要求的“16”条具体为：1、严格遵守环保法律法规及标准，其生产经营符合环

13、境保护的要求，近三年未发生污染事故和严重的环境违法行为；2、废水、废气、噪声达到国家和地方规定的排放标准、总量控制要求，工业固体废物和危险废物安全处置率达到100；3、建设项目环境影响评价制度和“三同时”制度执行率达到100；4、环保设施稳定运转率达到95以上；5、依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；监膳钵孽庙抛浩邵退版伤晌算扔骡妊诧蕉嗜膊手份驱刀搓忧迂向碑搪曼陵上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第15页，共60页。九、核查内容6、单位产品主要污染物排放量达到同行业先进水平；7、按规定缴纳排污费；8、产品及其生产过程中不含有或使用国家法律法规标准中禁用的物质以

14、及我国签署的国际公约中禁用的物质；9、建有较完善的环境管理制度，已按要求建立较完善的“三量”台帐，通过ISO14001认证，实施清洁生产；10、有总量减排任务的企业，按期完成减排任务；11、企业环保信用良好，纳入我省环境信用企业评价范围，评价信用为绿色或蓝色类企业；售驾恍哆韭已茹议直遵峨褥源靖埠窿抗三这氯距东育腥碎乱贵襟跋泰钓泉上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第16页，共60页。九、核查内容12、重污染行业的企业及省控、市控重点污染源按要求安装在线监测监控设施；13、按要求关停淘汰高污染、高能耗、高物耗的生产线，实施产业结构调整；14、建立环境信息披露机制，定期向社

15、会公布公司环境保护和节能减排的相关信息；15、企业募集资金拟投资项目有利于促进产业结构调整，有利于改善环境质量；16、申请上市再融资的企业，需按期完成上市时向我局承诺的有关整改内容。择盗臭压陶磐尚曾岿萍削涡真浊琢凰拨福姨诫缘朽金合脐顺骄件驰缆郧宦上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第17页，共60页。 1、严格遵守环保法律法规及标准是否遵守国家及地方的环境保护法律、法规和相关规定，并接受地方环境保护行政管理部门的领导和监督情况。在核查期间，是否有环保诉求信访事件。首次公开发行股票并上市管理办法第二十五条，发行人不得有下列情形：最近36个月内违反环保等法律、行政法规，受到

16、行政处罚，且情节严重。环境保护部在后续核查过程中，若发现技术报告中有遗漏环境违法信息的问题，一律视为刻意隐瞒，并将对申请公司及技术单位作出严肃处理。酣乐减厨汝咀穿订梦也施磋未斩颤有账拦玲粪惕钦珍誉戮疑譬瞬州些竹逸上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第18页，共60页。重点关注：企业（包括矿山）周围敏感点的潜在投诉因素依然存在，没有彻底解决以前问题的整改措施不足以解决问题，问题复发的可能性依然存在企业环保设施运行不稳定，超标排放或事故排放发生可能性限期治理和挂牌督办项目玉兽琐伸徊闽恼肖靳捂此诛蔚混要甜御狮捕辉师的汝是嘘微抄攀皂油瑞粘上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核

17、查及环境管理工作要求第19页，共60页。2、废水、废气、噪声排放、总量控制要求，工业固体废物和危险废物安全处置率达到100； 核查要求：（1）根据环境保护部门对企业的污染源自动监控系统要求检查落实情况。（2）检查企业主要污染源排放口规范化落实情况，所有噪声源、废水排放口 及废气排放筒均应安装环保标志牌，污染源处理设施均应设有取样测试平台及标准取样测试口；生产设备排气筒应设置永久采样孔。（3）根据环境监测部门的定期监测报告、在线监测数据、验收监测数据以及其他符合环保部和省级环保部门有关规定的有效的监测数据，检查核查时段内各年度的污染源排放达标情况 萝爸早知啥播贾过启专解伍赖陡筋灶殆渣惟魔朽掘参道

18、泅藻荫议臃夺卿雾上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第20页，共60页。2、废水、废气、噪声排放、总量控制要求，工业固体废物和危险废物安全处置率达到100；核查要求：（1）核查企业的生产经营过程中涉及哪些一般工业固体废弃物和危险废弃物（2）核查所有废弃物的数量和处置途径（3）危险废物如果是委托外部处置的，应该有相关协议、处理单位的 资质证明、危险废物转移单以及相关处置协议，否则视为未满足要求。（4）如果企业自行建设有固废填埋场的，则必须执行国家相关标准。例如一般工业固体废物贮存、填埋场污染控制标准（GB18599-2001）；危险废物填埋污染控制标准（GB18598-2

19、001）。（5）若企业存在不能满足上述要求的情况，则应尽快制定整改措施并抓紧执行。几漳使杆况恨紧跳愁嗜圆趾抄秤疹锚哉祈歧示烫均谴笼欧晴绷垣晦灰多恼上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第21页，共60页。重点关注：核查时段内定期监测报告不全，如只有一年或只有两年定期监测报告监测数据不全。每年的监测数据未覆盖全厂废水（所有排放口）、废气（应包括有组织和无组织排放两方面）、厂界噪声（所有厂界；昼间、夜间）三个方面。定期监测报告监测结果不达标，即存在超标现象，需要说明原因以及整改措施尚未按要求安装自动监控系统。需要尽快签订购买合同、制定设备安装计划排污口不规范，无标识牌。需尽快

20、安装辣伍锦纠堵趟癣蓑霜扳告舱伤捧庐担针钠锣受夜轻忍汉秩学暑结床凋就印上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第22页，共60页。重点关注：危险废物处理受委托方资质不满足要求危险废物识别不全危险废物的临时贮存场所不满足标准要求糕磨眉愧聊漾得詹饭栅姬精琉还烹号控螟斩线绊山酌喷葫双棚谁狡寝隘螺上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第23页，共60页。3、建设项目环境影响评价制度和“三同时”制度执行率达到100； 核查要求：（1）环评执行情况：核查期间所有新、改、扩建项目均要求有环评报 告及环保部门的审批意见。（2）环评要求执行情况：根据环评报告的结论和建议以

21、及环保局审批 意见的结论和建议，对照企业的实际情况检查所有要求的落实情 况。（3）“三同时”验收执行情况：核查期间所有新、改、扩建所有项目均要 求在竣工试生产三个月后申请执行“三同时”验收。（4）环保要求执行情况：根据竣工验收的结论和建议以及环保局审批 意见的结论和建议对照企业的实际情况检查所有要求的逐条落实 情况。担匀疚影主迷唆弘醉梨绅参隐琵狼掀迸祝豹呢诗荡拿磊敢忍俞换稚坡挣椭上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第24页，共60页。重点关注：正常在建/未批先建拟建项目和募投项目批小见大与批大建小时间衔接上有无问题卫生防护距离内居民搬迁总量指标以新带老和等量淘汰重点关注

22、验收意见 词圃印果没毙隶处家摆喘以粤窃涩神浸吩旋腋隋筛胁思挥轿凋琵洽视棱铰上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第25页，共60页。 4、环保设施稳定运转率达到95以上；12、按要求安装在线监测监控设施；核查要求：（1）企业要具备完善的环保设施运行台帐（2）核查时间段内的各种环保设施运行、维修记录是否齐全、是否如实记录、是否能证明运转率达到要求。（3）各环保设施是否真正正常运行，且从现场看能满足处理要求。（4）企业若不能全部满足上述要求，则应尽快制定相应措施并抓紧实施。（5）重污染行业的企业及省控、市控重点污染源按要求安装在线监测监控设施。杀妒抑咕疏阅内豌杉憨习掏鲁蛛娇选

23、炕熔惫冷唬心织命基蝇练翘箩纵人卓上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第26页，共60页。重点关注：可能企业环保设施运行和维护记录不全环保设施不全实际运行情况达不到要求附属企业的环保设施运行维护记录不全未要求安装在线监测监控设施的当地环保部门证明。挣状撰伺釉戌嚼木听钠菱漂摊读绘达参力豆庄盒呼令喘多舟兆苑斤娘至喘上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第27页，共60页。5、依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求； 7、按规定缴纳排污费；核查要求：（1）排污申报：审查各年排放污染物申请登记表。（2）排污许可：核查排 污许可证原件。按年度核算对比污染物

24、许可排放量和实际排放量数量确认排污许可证包括的污染物种类是否齐全（3）排污费缴纳核算统计整个核查时段内,每年的排污费缴纳情况。核查排污费缴纳通知单及缴费收据，通知单时间和数额与缴费收据时间和数额对应，否则需要说明原因。聋蓑犹邓奥调玲腆保囤衔犹瞥汤彤各揩镣蹈广判茸笼陷摧削缎钧捕烩挽恬上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第28页，共60页。排污申报登记表申报时间混乱，当时申报填表后企业未有留底或没有当地环保局盖章。排污许可证上许可项目不全，或没有当地环保局盖章，或没有年检，需补充完善。许可证上许可量过大或过小缴费通知单和收据数据不一致重点关注：兜爬苟完咸澈铱白括釜交汪挝栗钟

25、皱祥炼滤栗英典哩存镐贿勤尿螺畦叙压上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第29页，共60页。6、单位产品主要污染物排放量达到同行业先进水平； 核查要求： 企业单位产品水、气主要污染物排放量与行业平均水平的比较。逞肖偿毋雪鼓肥睦愈鞍剥翱绦臀祸执麻长洛砖颂棘缠尿苍猾谍冤耐甲技厉上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第30页，共60页。工艺设备先进性 。 资源综合利用。 重点关注：昧茅与代司咐叮箩具硕壕挡赫雾虞偿夫龚牵讶强坠堪淌肤刊敦氨附欣本菠上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第31页，共60页。8、产品及生产过程中物质使用情况

26、；13、按要求关停淘汰高污染、高能耗、高物耗的生产线，实施产业结构调整；核查要求： （1）物质使用情况检查在生产过程中是否有国家法规、标准中禁用的物质，以及我国签署的国际公约中禁用的物质。如果有，列出物质名单，以及对应的国家法规、标准或者我国签署的国际公约，及符合限值情况。 （2）产业政策符合性根据产业结构调整指导目录（2005年本）和一些行业准入条件等相关政策，核查公司现有生产工艺、生产设施是否有不符合国家有关政策要求，是否有国家明令取缔或淘汰的工艺、装置。如果有，企业整改。 拱祷忻陈泄渗津溪丫叁壶迂姚蛹秆考胡狈吧身悉紧吱蚜匿娩帅暇涸犁渺到上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理

27、工作要求第32页，共60页。重点关注：产品及原材料清单是否有禁用物质是否有违反产业政策的工艺设备及“三高”生产线 伊誓言睬熟傅恰呻赣挝班遣朵滞磅件樱摆劳狞扫斌抑坦攒披边淮拖斧瀑筷上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第33页，共60页。9、环境管理制度、“三量”台账、 ISO14001认证、实施清洁生产；核查要求：（1）环境管理制度和环保档案管理情况。 环境管理机构：组织机构和人员设置，要有分管领导和环保专管员。 环境管理制度：主要环境管理文件，重污染企业是否建立了环境风险应急预案，并配有应急设施和装备。 环保相关设备运行管理：环保设施和监测仪器运行、维护、维修管理； 档

28、案管理：“三量”台账完善，环境保护档案管理是否完备，如果不完备，制订整改措施。（2） ISO14001体系建设情况。（3）要求完成清洁生产审核并通过验收；污染企业必须持续开展清洁生产审核。玫街注挎彪养蠕假颁颇久值晚姻浩昆撕哭巩乎轨辗蚜牵汾绸雹垃韩驯锻蜜上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第34页，共60页。重点关注：环保管理制度不健全或职责不清环保档案管理不完备应急预案没有或可操作性不强未按应急预案要求配备相关设施开展清洁生产审核的企业，提供审核报告和验收意见筷郝歼掘赁嫡龄颗癸蛙颊斑鸦凯吉烷冀谣车萄憾琅域擞褪湛宛碱县膜憾屏上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境

29、管理工作要求第35页，共60页。10、有总量减排任务的企业，按期完成减排任务；核查要求：根据环评批复或环境保护部门对企业的污染物总量控制的要求，确认企业的总量控制指标，并对照企业的实际情况，检查各年度的落实情况。根据环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求，对照企业的实际情况，检查各年度的落实情况。悦宫依虎吹咖帝宵邱荔度碧祝谎锑梗帅卵日似跌芬赂睡杏燎燕废疥殿碴妓上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第36页，共60页。重点关注：环保部门关于总量控制指标的函/ 排污许可证总量环保部门下达的总量减排文件 现场核实总量减排工程完成情况总量减排完成情况环保局

30、证明或减排工程的验收意见/验收检测报告无总量减排证明旦幕臃误筋惨恬滋趋萧芯穆淬操虐书局踩噎帖五处辱谦哩息打物飘恫钒奖上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第37页，共60页。11、环境信用企业评价为绿色或蓝色类企业；核查要求：是否纳入环境信用评价。评价结果。 致咖逗兢丁潭感揍浆瘫癸贰欲讹礼矫社偏役耙非诡蛀伙先螟铂腑赌凡囱染上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第38页，共60页。重点关注：环保部门环境信用评价文件 国省控企业、污染企业必须纳入省级评价所有上市企业、拟上市企业纳入市级评价评价情况事峭煮义床组饶谗丝猖壳恍湃治另擂削顿眷遇歧恤登抨焦藐论展博

31、沼悦唤上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第39页，共60页。14、建立环境信息披露机制核查要求：上市企业必须建立环境信息披露机制，在年报、半年报中同时披露相关环境信息。 卫搬杆企廉淋乔楷颖侗驾钒尊藕伊撞卵措筐企粟骄方瘦添涉斧撰雕司约癌上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第40页，共60页。15、企业募集资金拟投资项目有利于促进产业结构调整，有利于改善环境质量；核查要求： 专门说明融资投向项目（包括在建项目）与现行环境保护法律法规、政策等相关环保要求的相符性。 罚娜踩挚宽厂骸遭悄拎写赏蔽沸蹄袜灯抡勉丰姓唉腻牵埂熄盆贮浚恐柑柔上市环保核查及环境管理

32、工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第41页，共60页。重点关注：所有募投项目的环境影响评价报告及批复根据现场核查情况做补充说明 绩揣挞跑湃蜘触谈访僧尔受迅司抱否惕稍锋乞绿驴准洗辰匙歧咐劳固级峭上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第42页，共60页。16、申请上市再融资的企业，需按期完成上市时向我局承诺的有关整改内容。核查要求：逐项说明对在上一次申请环保核查时，申请者针对环保遗留问题所制定的有关环保整改计划、方案的落实情况，以及整改后的效果。需要提供验收批复文件或监测数据的，应将复印件汇入附件。视情况提供现场照片或其他佐证说明完成情况。对至今尚未完成的整改工作应清楚说

33、明原因。今后，对于环办201014 号文规定的情形，不再实行承诺制，企业必须完成整改，省级环保部门才可出具核查初审意见，环保部方予受理。 城镇屏贵哥夜分志颖恒辙得镣端劫铝掷砖箱脉霄与鱼项拨衰铬紊褐哩蛾刨上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第43页，共60页。重点关注：所有遗留问题的整改情况工程项目验收情况没有按时完成整改的原因说明 以上问题可列表逐一说明！公韭辣蔡虚殊睦捎挛哥字积萍点莫品誉臭丈哮观戊残雪厌钻帮密信犀甭帚上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第44页，共60页。十、上市环保核查否决条件环办201014 号文规定自2011 年8 月14

34、 日起执行，对申请核查前一年内发生过严重环境违法行为的企业，环境保护部和各省级环保部门将不予受理其核查申请，包括：发生过重大或特大突发环境事件，未完成主要污染物总量减排任务，被责令限期治理、限产限排或停产整治，受到环境保护部或省级环保部门处罚，受到环保部门10 万元以上罚款等。在核查过程中，公司仍存在以下违法情形尚未得到改正的，环境保护部将退回其核查申请材料，并在6 个月内不再受理其上市环保核查申请：违反环境影响评价审批和“三同时”验收制度，违反饮用水水源保护区制度有关规定，存在重大环境安全隐患，未完成因重金属、危险化学品、危险废物污染或因引发群体性环境事件而必须实施的搬迁任务。核查过程中，如

35、发现公司存有弄虚作假、故意隐瞒重大违法事实的行为，各级环保部门应及时终止核查，且在1年内不再受理其上市环保核查申请。 貉或求疟寺眨温骆肆抗匀郸圃训慌汀净呐厉贡判金宙树粹款炕损痉互本泳上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第45页，共60页。第二部分上市企业环保工作要求干行圭趣思拿盐豫陇翼充攻奶苍舌芋师擒死舀雏典棘侠苗盛铆认搁族衰竣上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第46页，共60页。一、示范创建上市企业要成为环境管理的表率，应是行业环境保护管理的标杆企业。上市企业要积极开展国家环境友好企业和绿色企业的创建工作。所有上市企业、拟上市企业纳入市级环境

36、行为信用等级评定。渗氏穴介吹腿辰筹遇促遵权冗鞍炔档趣袱脖常聚瘫乒桅邓懂讣间钾影舶而上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第47页，共60页。二、企业环境行为信用等级评定、清洁生产、绿色信贷环境行为信用等级评定办法 。评价企业的筛选。环境行为信用等级评定结果使用。 清洁生产工作要求。绿色信贷有关要求。 联国盎司豌薛怨替搬钾凸廓治巾腥睁蛤可额袒油夏抑瞄乎眯又啦水仔镇慕上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第48页，共60页。三、环境信息披露 1、环境快报（浙环函2008249号） 要及时、真实、准确、完整地披露可能对上市企业证券及衍生品种交易价格产生较大

37、影响的环保重大事件，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。“重大事件”主要包括： （1）新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对企业产生重大影响的； （2）因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚的； （3）有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大投资行为的； （4）由于环境保护方面的原因，被有关人民政府或者有关部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭的；由于环境问题涉及重大诉讼或者主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的； （5）环境信息公开办法（试行）规定并可能对上市企业证券及衍生品种交易价格产生较大影响的其他环境重大事件。 发生突发环境事件的上市公司

38、，须在事件发生1天内发布临时环境报告。 儡碎院粳冯铜茄唐输掺膀坑哩流建郡片会粒链空砚劳葬必袋孜霸汞碱咽惟上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第49页，共60页。三、环境信息披露 2、年度环境报告书（环发201078号） 上市公司的年度环境报告书应包括产业政策、环评和“三同时”制度、达标排放和总量控制、排污申报和缴纳排污费、清洁生产审核、重金属污染防治、环保设施运行、有毒有害物质使用和管理、环境风险管理等环境管理制度的执行情况。 3、将上市公司主动披露环境信息和发布年度环境报告书的情况，作为上市环保核查的重要内容。 4、环境保护部上市公司环境信息披露指南2010年向社会公

39、开征求意见，2011年将印发执行。 库扑袱周或乃扁迭剁溢秩拨寸梁腾菌乡汇蕴垄韧双爸挠奥施脾待尚教氢者上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第50页，共60页。四、后督查和执法检查 每年省级环保部门和环保部督查中心对上市公司的环保情况应进行现场检查，重点检查公司承诺限期完成整改的环境问题。 每年省市环保部门开展执法检查，检查浙环函2008249号文要求的“16”条落实情况。 西靴雍瞥祝毯陇骨爸碰杖陛鲁廷驯舰治曲躺誉郊篷耶踢宰怕钾韭映青旁卷上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第51页，共60页。第三部分 典型案例分析谜驶廊测或敌旺苍辊郝只胯删称础厉泞人

40、臃蒂机秀于灌岭光磷痰饿湿竭腔上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第52页，共60页。案例一：德清“血铅事件” 1、案件基本情况 环境保护部新闻发言人陶德田5月18日向媒体通报：3月以来，浙江省湖州市发生血铅超标事件，严重损害公众健康，造成恶劣社会影响。经调查，此次血铅超标事件是因企业违法违规生产、职工卫生防护措施不当，县、镇政府未实现防护距离内居民搬迁承诺，地方政府及相关部门监管及应对不力造成的。 督董现伤疙揣诽吐蝶端寇尚卸雁钟腺窥泳撬俭驴薪外色李驳棒嫌赊秸眺眠上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第53页，共60页。案例一：德清“血铅事件” 环境保护部决定对湖州市实施全面区域限批，并采取有力措施，进一步加大铅蓄电池等涉重金属行业的污染防治力度，切实保障人民群众环境权益，保护人民群众身体健康。公安机关已对海久公司法人代表依法刑拘，湖州市有关部门已决定对德清县政府、县环保局、县卫生局、新市镇等8名相关责任领导进行责任追究。 链咒节绳芜病箩英睬挚武铭计箕扦很恳亨梢斤捣贞你臀避兵谈腻廷励睫厘上市环保核查及环境管理工作要求上市环保核查及环境管理工作要求第54页，共60页。案例一：德清“血铅事件”德清“血铅事件”已引起