证券投资基金销售业务资格申请表

1、证券投资基金销售业务资格申请表销售机构名称（加盖印章）： 填 表 日 期：一、承诺函机构类型序号承诺事项承诺全部1本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规商业银行2资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定3最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚证券公司4净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定5最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为6没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间7最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚8没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项证券投资咨询机构9最近三年没有代理投资人

2、从事证券买卖的行为10没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间11最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚12没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项独立基金销售机构13有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定14没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项15同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。注：除承诺第1项外，商业银行还应承诺2、3项，证券公司还应承诺4-8项，证券投资咨询机构还应承诺9-12项，独立基金销售机构还应承诺13-15项。机构名称： （加盖

3、公章）法定代表人： 日期：_年_月_日二、基金销售资格申请报告1、申请日期（ 年 月 日）2、申请报告文号（ ）3、申请报告 4、独立基金销售机构拟变更名称（ ）5、独立基金销售机构拟变更名称预先核准通知书复印件注：第4、5项仅适用于独立基金销售机构。三、机构基本信息1、组织机构代码（ ）2、组织机构代码证复印件 3、营业执照注册号（ ）4、营业执照副本复印件5、主体资格许可证复印件注：（1）第5项仅适用于商业银行、证券公司、证券投资咨询机构；（2）第2、4、5项应当显示证件的正面全貌，清晰度不应小于1024x768。6、法定代表人（执行事务合伙人）（ ） 7、注册地址（ 省）（ 市）（ ）

4、8、主要经营活动地址（ 省）（ 市）（ ）9、联系人（ ）10、联系电话（ ） 11、客服电话（ ）12、机构网站地址（ ）13、机构网站IP地址（ ）14、机构网站网络内容服务商（ICP）备案号（ ）15、是否有官方微博？是 否 如选“是”，请列明微博地址（ ）16、注册资本（ 万元）17、成立时间（ 年 月 日）18、经营范围（ ）19、股东（出资人）情况序号股东（出资人）名称组织机构代码（身份证件号码）出资额（万元）持股（出资）占比（%）独立基金销售机构股东（出资人）基本情况表上传附件上传附件上传附件上传附件上传附件上传附件上传附件上传附件上传附件上传附件注：（1）商业银行、证券公司和证

5、券投资咨询机构请填写前十大股东的情况；独立基金销售机构请填写全部股东（出资人）情况。（2）以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构每一名法人股东请填写附件3独立基金销售机构法人股东基本情况表，以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构每一位自然人股东和以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的每一位合伙人请填写附件4独立基金销售机构自然人股东（合伙人）基本情况表，并上传。20、独立基金销售机构股东与关联方关系说明注：应说明各股东与其关联企业之间的关联关系并提供示意图，关联关系应追溯到股东的实际控制人、最终权益持有人。21、独立基金销售机构拟变更的公司章程（合伙人协议）四、商业计划书1、商业计划书文件 注：文件应当是Word或PDF文档，文件大小限制在2MB以下。序号计划书内容是否包含前述内容2公司概