Ch3 服务贸易理论

1、第 三 章 服务贸易与服务贸易理论1几大内容国际服务贸易的相关概念全球国际服务贸易中国国际服务贸易国际服务贸易理论国际服务贸易竞争力2第一节 国际服务贸易的相关概念3一、国际服务贸易的含义国际上迄今为止没有一个规范性的定义。国际服务贸易：跨越国界进行服务交易的商业活动。 包括 服务输出（出口） 服务输入（进口）4二、国际服务贸易的方式世界贸易组织（WTO）服务贸易总协定（GATS）将国际服务贸易按提供方式划分为四种方式：1、跨境交付2、境外消费3、商业存在4、自然人流动5WTO：服务贸易的四种方式61、跨境交付从一成员的境内向任何其他成员境内提供服务其特点是：服务提供者和消费者都不需要过境，因

2、此多借助于计算机和远程通讯手段。72、境外消费从一成员的境内向任何其他成员的服务消费者提供服务。其特点是：服务消费者要进入服务提供者所在的国家或地区接受服务。83、商业存在一成员的服务提供者在任何其他成员境内以建立商业实体的形式提供服务。其特点是：以直接投资（FDI）为基础，涉及市场准入、资本和专业人才的跨国流动。此处的“商业存在”是指任何类型的商业或专业机构，包括组建、收购或维持一法人或创建或维持一分支机构或代表处。94、自然人流动一成员的服务提供者到任何其他成员境内提供服务。其特点是：自然人的跨国流动服务，不涉及投资行为。10三、国际服务贸易的分类（一）非官方的分类1以“移动”为分类标准（

3、1）分离式服务（separated services）。服务供给者与需求者不需要移动而实现的服务（如运输服务）。（2）需求者所在地服务（demander-located services）。服务的供给者移动后产生的服务。11（3）供给者所在地服务（supplier-located services）。服务的供给者在本国国内为外籍居民和法人提供的服务。（4）自由并非分离的服务（footloose non-separated services）。服务的供给者和需求者相互移动而产生的提供和接受的服务。122以生产过程为分类标准生产前服务生产中服务生产后服务133以要素密集度为分类标准资本密集型服务技

4、术与知识密集型服务劳动密集型服务144以是否伴随有形商品贸易为分类标准(1)国际核心服务贸易。(2)国际追加服务贸易。15(1)国际核心服务贸易与有形商品的生产和贸易无关，是作为消费者单独购买的、能为消费者提供核心效用的服务。国际核心服务贸易按照供需双方接触方式:面对面国际核心服务远距离国际核心服务16(2)国际追加服务贸易服务是伴随商品实体出口而进行的贸易。 它是有形货物的国际投资和国际贸易派生的服务贸易形式，它本身并不向其需求者提供直接的、独立的服务效用，而是围绕货物的核心效用而衍生或附加的派生效用。从国际投资涉及的跨国货物流动看，国际追加服务分三个阶段：171、上游阶段，即先行的追加服务

5、投入，包括可行性研究、风险资本筹集、市场调研、产品构思和设计等各项服务。2、中游阶段：与有形商品融为一体的追加服务，如质量控制与检验、设备租赁、后期供给以及设备保养和维修等。另一方面，又要求有与有形商品生产平行的追加服务投入，包括财务会计、人员聘用和培训、情报和图书资料等软件。3、下游阶段。要求的追加服务项目包括广告、运输、商品使用指导、退货索赔保证以及供应更换零件等一系列售后服务等。18（二）WTO的分类WTO服务贸易总协定（GATS）将国际服务贸易涉及的服务范围分为：12个部门160多个分部门。19服务贸易总协定涉及的服务范围20四、国际服务贸易统计国际收支统计又称BOP（Balance

6、of Payments）统计。是指国际收支平衡表所记录的、经常项目下的服务交易。只能提供跨境交付、境外消费和部分自然人流动的服务贸易数据。外国附属机构服务贸易统计又称FATS（Foreign Affiliates Trade in Service）统计。反映了外国商业存在在东道国发生的全部商品和服务的交易情况。21FATS统计示意图22其基本特点是：统计范围：非跨境交易。统计对象：外资比重达到一定的标准（50）。统计内容：非跨境交易对东道国经济的影响。统计区别：服务销售FAT统计、商品销售FAT统计。统计作用：弥补国际商品贸易统计、跨境服务贸易统计和外国直接投资统计的不足。23五、国际服务贸易

7、的特点（不同于国际货物贸易）交易标的不是单纯的商品，呈现多样化的特点。服务的无形性导致海关监管、统计的困难。服务的不可储存性导致服务贸易必须有一定程度的“商业存在”。交易标的的使用权与所有权关系复杂。涉及的法律复杂。作价原则复杂。双方当事人关系复杂。24六、与服务贸易相关的概念 1、无形贸易： 是指直接向国外居民提供无形产品获得收入的过程。分两种主要形式： （1）本国居民或厂商投资外国企业获得的利润、利息或股息； （2）向外国服务消费者提供服务获得的收入 2、劳务贸易： 国际货币基金组织国际收支平衡表中的劳务贸易 ，除包括一般意义上的服务贸易外，还包括各种对外投资所得的收益。25 3、国际劳务

8、合作：是指劳务提供者与劳务消费者根据合作契约开展的国际交易，包括境外劳务合作与境内劳务合作两种方式。 4、国际劳动力流动 5、生产者服务贸易：是指作为货物商品和其他服务生产过程的投入品的那些服务。 6、要素服务贸易：是指涉及劳动力、技术和资本等生产要素跨国界移动的服务贸易。 7、非要素服务贸易：不涉及生产要素的跨国界移动的服务贸易。 8、存在服务：以货物商品形式存在的各种服务。26 9、国际商务： 是指跨国界移动的任何形式的商业活动，最简单方式，通常是传统的商品和服务的双向流动。27第二节 全球服务贸易的发展28一、发展过程国际服务贸易是从一个国家内的服务经济基础上通过服务业国际化和国际分工而

9、发展起来的。工业革命到第二次世界大战前，国际服务贸易有所发展，但其速度、规模和在世界经济中的地位微不足道。20世纪60年代引起人们的重视，地位开始提升。（ 1970年国际服务贸易出口额为710亿美元）20世纪80年代以后至今，尤其是1986年“乌拉圭回合”开始服务贸易谈判以来，发展迅速。（ 1980年国际服务贸易出口额为3600亿美元，2004年为21000亿美元，增长了4.8倍）29二、发展特征30（一）增长速度加快，规模扩大，在国际贸易中的地位不断提高。WTO年度报告和联合国统计月报显示：1970-1980，国际服务贸易年均增长率为17.8%，与同期国际货物贸易年均增长率大体持平。1981

10、-2001，国际服务贸易年均增长率为6.84%，比同期的货物贸易年均增长率高出0.6个百分点。另据WTO数据库的统计数字，按出口额计算：1996-2000，国际服务贸易年均增长率为3.6%。2001-2003，国际服务贸易年均增长率为6.0%。311970-2004年世界服务贸易进出口额32（二）国际服务贸易结构发生变化，技术、知识、资本密集型服务贸易发展迅速。日益向金融、保险、电信、信息、咨询等新兴服务业倾斜，传统的运输、旅游所占份额持续下降。（如2004年，通信服务、建筑服务、保险服务、金融服务、计算机和信息服务、特许权使用和许可、专业服务等现代服务贸易已占到整个服务贸易的将近一半。新的服

11、务贸易种类不断涌现。33世界服务贸易的构成情况 注：其他服务包括通讯、建筑、保险、金融、电脑、信息服务、专利许可和技术转让、文体娱乐（包括电视电影等）、其他工商服务（包括咨询、会计、法律、广告等）。34（三）地区发展不平衡。发达国家是服务贸易的主体，但发展中国家在世界服务贸易中的比重不断上升。发达国家占据国际服务贸易的绝对主导地位，已占全球服务进出口总额的75%以上，其中美、英、德三国就占了全球服务贸易总额的近30%。2004年服务贸易出口前8位都是发达国家，占世界服务贸易总出口额的50.4%；进口前10位中有9个是发达国家，占世界服务贸易总进口额的49.3%。发展中国家的服务贸易也得到了迅速

12、发展。到2003年，发展中国家服务贸易出口额达到3770亿美元，占当年国际服务贸易出口总额的21.38%。35发达国家与发展中国家服务贸易进出口额比较36发达和发展中国家服务贸易增长情况注：发展中国家1996年的服务贸易额是1990年的1.91倍，远远高于发达国家的增长速度。372004年世界服务贸易前10位进出口国资料来源：WTO2004年度报告38（四）服务业跨国投资迅速增长，跨国公司成为国际服务贸易的主体。20世纪80年代中期，在年均500亿美元的对外直接投资流量中，服务业投资超过一半。而在70年代，这个比例仅约为25%。跨国公司集货物贸易、服务贸易、对外直接投资于一身，带动了国际服务贸

13、易的发展，也加强了国际服务贸易的垄断。39（五）服务贸易自由化趋势加强，但保护依然存在。货物贸易自由化的实施推动了服务贸易自由化进程。全球服务业的迅速发展也为服务贸易自由化提供了现实基础。GATS为服务贸易自由化提供了法律基础。但是，由于不同国家在服务贸易发展上的不平衡，致使不可能完全实现真正的服务贸易自由化。这部分的内容将在本书的第八章详细讲解。40三、发展原因世界产业结构服务化促进了服务贸易的发展。世界经济和商品贸易的迅速发展构成世界服务贸易发展的重要动力。科学技术进步大大推动了国际服务贸易的发展跨国公司迅速发展并成为国际服务贸易的主体，促进了国际服务贸易的发展。发展中国家采取开放政策，积

14、极参与服务贸易，从而推动了国际服务贸易的发展。各种多边、双边协定的签订为服务贸易自由化发展开辟了道路。41四、发展趋势全球贸易结构向服务贸易倾斜，这是贸易结构转换的世界趋势，也是经济发展的必然。美国等发达国家将继续保持优势，发展中国家和地区的整体地位将趋于上升，将出现一批新的服务贸易大国和地区。42第三节 中国服务贸易的发展43一、中国服务贸易发展的现状与问题服务贸易发展速度快。（年均增长率在15%左右）服务贸易严重逆差，总体水平低。服务贸易的优势集中在传统服务部门，新型服务行业发展落后，服务贸易结构有待完善。服务贸易法律法规不健全。服务贸易管理落后。服务贸易人才短缺。服务贸易观念落后。441

15、996-2003中国服务贸易进出口额及增长率 45数据来源：中华人民共和国商务部、国家外汇管理局网站的统计资料46二、中国服务贸易发展的战略意义扩大国际服务贸易越来越成为发展中国家改善国际贸易地位，提高经济效率及国际经济竞争力，乃至增加外汇收入、扩大社会就业的重要途径。 在开放型经济下，服务企业更要面对国际市场提供服务产品，这就需要大量的采用贸易的方式进行交易。随着经济全球化趋势的增强，各国服务业从生产到销售，无不需要进行全球资源整合，这使得服务业的发展越来越离不开服务贸易的发展。中国的货物贸易与服务贸易发展严重不对称，服务贸易在整个国际贸易中的比重严重偏低。以货物贸易的顺差去抵消服务贸易的逆

16、差，以求国际贸易总体上的平衡，一旦货物贸易出现逆差，两个逆差并存，将严重影响我国的国际收支平衡。实现服务贸易与货物贸易的协同发展势在必行。47三、中国服务贸易发展的前景有人估计，国际服务贸易将会快速发展，甚至会在今后的10年内超过货物贸易。未来几年，中国服务业的产出比重将超过工业、就业比重将超过农业，服务业将成为国民经济的第一大产业。 中国经济的高速增长、充分竞争和高度透明的体制预示着服务贸易的巨大发展潜力。技术进步和日趋深化的国际分工为中国发展服务贸易提供了新的机遇。 服务业的开放将大大推动知识密集型和技术密集型新兴服务业的发展，从而改善服务贸易的结构。48 “在国际贸易中，长期以来以商品

17、贸易为主、服务贸易为辅。不久，将 迈入商品贸易与服务贸易并重的阶段。 进而，最终达到服务贸易为主、商品 贸易为辅的阶段。这是国际贸易发展 的一种新趋势，是中国外贸长期奋斗 的方向和目标”。 杨圣明等. 中国对外经贸 理论前沿M. 社会科学文献出版社，2000. 49第四节 国际服务贸易理论50一、国际服务贸易中的比较优势理论（一）比较优势理论的演进绝对优势论比较优势论要素禀赋论新要素理论和新贸易理论产业内贸易理论51（二）比较优势说对国际服务贸易的适用性不适用。完全适用。大多数学者肯定国际贸易基本原理的适用性，又承认其缺陷，主张利用国际贸易理论来解释服务贸易时，必须对传统理论进行若干修正。52

18、（二）比较优势说对国际服务贸易的适用性1否定观点（代表人物美国经济学家R迪克和H迪克、 G菲科特克蒂）国际服务贸易是提供劳动活动与货币的交换而不是物与货币的交换；国际服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏。统计方式不同，国际服务贸易统计体现在国际收支平衡表中，而在海关进口中没有显示。53（二）比较优势说对国际服务贸易的适用性肯定观点（代表人物理萨皮尔、卢兹、拉尔、理查德库伯等人。作为一个简单的思想，比较优势说是普遍有效的，即每个团体都专注的共同利益正是自身效率更高的那项活动所带来的。正如存在于商品生产中那样，比较优势也存在于服务业中。54（二）比较优势说对国际服

19、务贸易的适用性20世纪70年代以来的争论(1)希尔：将比较优势说应用到服务贸易中存在着度量问题。(2)山姆普森和斯奈普：应放弃“生产要素两国间不能流动”的假设，否则会阻止服务的国际流动，国际服务价格的均等化以及生产要素价格的均等化。55琼斯与鲁安因：服务产品贸易或特定服务要素贸易涉及贸易收益，但相对收益取决于国家的相对服务要素禀赋和相对技术比较优势；只有在产品和要素贸易同时发生时，才能保证通过完全专门化实现贸易收益最大化，否则，服务产品价格或特定要素报酬将在国家间均等化，其他差异则扩大。萨皮尔和卢兹：一个国家的要素配置对其在国际服务贸易中的地位有重要影响。经验分析表明：有形资本（实物资本）充裕

20、的国家在运输服务业享有比较优势，人力资本丰富的国家在保险和其它私人服务业等方面拥有比较优势。56辛德利和史密斯：在理论和经验分析中，没有必要在概念上严格区分商品和服务，服务贸易研究的困难不在于理论而在于测试和统计，在于如何利用政策去改变国家所处的比较优势。塔克和森德伯格：传统理论对服务贸易的分析主要存在四个方面的局限：HO模型主要从供给角度分析国际贸易；商品和服务在RD投入和广告效用上存在差别；许多服务存在着两个阶段的函数；市场结构和国内管制环境对服务的生产与分配更具影响。57（三）国际服务贸易的比较优势从服务的特征看1、服务的不可触知性要求服务提供者具有企业形象、知名度优势和创新优势。 2、

21、服务的生产和消费的不可分离性决定了服务业要具有规模效益的可能性较小，要求服务提供者要具有一定的经营管理优势和专业素质优势。 3、服务的不可储存性决定了有效地管理服务需求是决定服务贸易的又一个重要的比较优势。 4、服务的不稳定性要求服务提供者具有人员素质、管理、创新和差异化优势。 58（三）国际服务贸易的比较优势从服务的要素密集度看1、劳动密集型服务贸易的比较优势侧重于劳动力素质。2、资本密集型服务贸易中的资本除了指有形的机器设备外，还包括人力资本这一重要因素。3、技术密集型服务贸易的比较优势则侧重于研究开发、培训教育、信息传输。59二、国际服务贸易中的竞争优势理论竞争优势理论的演进：1、古典经

22、济学：以生产统计为主，注重土地、资本、自然资源及劳动力等要素。 2、制度经济学：把国家视为一种组织和制度安排。 3、现代经济增长理论：推崇人力资本和技术进步在竞争力形成中的作用。知识成为最关键的竞争要素。（规模经济与不完全竞争理论、新经济增长理论）竞争优势理论的代表：波特的国家竞争优势理论及 “钻石”模型60波特的“钻石”理论模型61波特 “钻石模型”应用于服务贸易时的修正62三、从服务贸易的比较优势到竞争优势国际服务贸易更关注竞争优势1、服务贸易的比较优势是动态的。服务贸易的比较优势是以人力资本为基础的，而人力资本比其他要素具有更大的流动性和不稳定性。2、服务贸易难以通过成本计算来肯定比较优

23、势。国际服务贸易竞争优势的培育1、将现有的比较优势转换成竞争优势 2、创造新的竞争优势 63第三节 国际服务贸易竞争力64国际服务贸易竞争力的衡量指标服务贸易总量考察一国（或地区）的进出口总额、出口额、进口额、在世界的排位等，根据以上数据计算历年的增长率、顺差逆差等。65国际服务贸易竞争力的衡量指标国际市场占有率计算方法：一国国际市场占有率 = 该国出口额 世界出口总额661985-2003我国与世界服务贸易出口额及其所占比重（单位：亿美元）67国际服务贸易竞争力的衡量指标进出口行业结构计算服务贸易内部各行业进/出口额占总进/出口额的比重，以此判断各行业在服务贸易中的地位和作用。68国际服务贸易竞争力的衡量指标服务贸易竞争指数（TC指数）又称“服务贸易比较优势指数”（Compar