考试大纲6：参考法规目录

1、.：.；第六部分 参考法规目录目的与要求参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监视管理委员会以下简称“证监会的主要规章和规范性文件。其中考生该当根据参考的科目，熟习以下法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券买卖所、中国证券业协会、中国证券登记结算、中国金融期货买卖所的主要自律规那么属考生应了解的内容。目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc281574142 一法律 PAGEREF _Toc281574142 h 1 HYPERLINK l _Toc281574143 二行政法规

2、PAGEREF _Toc281574143 h 2 HYPERLINK l _Toc281574144 三司法解释 PAGEREF _Toc281574144 h 3 HYPERLINK l _Toc281574145 四部门规章及规范性文件 PAGEREF _Toc281574145 h 3一法律1.1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议经过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订

3、2.1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议经过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订3.2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议经过 中华人民共和国主席令第9号发布4.第三章第三、四节1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议经过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 中华人民共和国主席令第83号发布51999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议经过 中华人民共和国主席令第27号发布6 由中华

4、人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日经过 中华人民共和国主席令第51号)7由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议于2021年2月28日经过，自公布之日起施行二行政法规1.1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布2.1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布3.1997年11月30日国务院同意 1997年12月25日国务院证券委员会发布4.2021年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布5.2021年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布三司法解释1.2002年12月26日最高人民法院审

5、问委员会第1261次会议经过 法释20032号2.2002年12月3日最高人民法院审问委员会第1259次会议经过 法释20031号四部门规章及规范性文件1.2002年12月16日 证监会令第14号2.2006年6月7日 证监会令第33号3. 证监会第63号令，2021年8月14日中国证券监视管理委员会第235次主席办公会议审议经过，根据2021年5月13日中国证券监视管理委员会修订，自2021年6月14日起施行。4.2006年5月17日 证监会令第32号5.2006年5月6日 证监会令第30号6.2006年5月9日 证监会令第31号7.2006年9月17日 证监会令第37号8.2007年9月1

6、7日 证监发行字2007302号9.2007年12月26日 证监发行字2007500号10.2006年7月25日 证监发200683号11.2007年8月14日 证监会令第49号12.2006年5月29日 证监发行字200615号13.2021年4月1日起施行 证监会公告20215号14.2021年5月1日起施行15.2004年7月21日 证监发200467号16.2005年2月18日 人民银行.财政部.发改委.证监会 中国人民银行公告2005第5号17.2021年5月13日 证监会公告2021年20号18.(2021年修订)2007年12月28日 证监会令第52号19.2021年6月24日

7、证监会令第55号20.2021年7月14日 证监会公告202130号21.2021年修订2021年1月14日 证监会计字20211号22. 证监会公告202112号，2021年5月26日公布并施行。2021年5月14日修正，证监会公告202117号23.2007年12月28日 证监机构字2007345号24.2003年12月15日 证监机构字2003260号25.2003年12月15日证监机构字2003259号262006年11月30日 证监会令第39号27.2001年5月16日 证监会令第3号28.2021年5月16日 证监会公告2021年21号29.2005年11月11日 证监机构字200

8、5126号30.2003年12月18日 证监会令第17号31. 2021年5月31日 证监会公告202125号32.2021年5月31日 证监会公告202126号33.2021年6月3日 证监会令第54号34.2021年4月13日起施行 证监会公告20212号35.2007年8月24日 证监会令第50号36.2002年1月7日 证监会.国家经贸委 证监发20021号37.2006年3月16日 证监公司字200638号38.2007年1月30日 证监会令第40号39. 2021年8月27日 证监会令第56号40.2006年8月8日 商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局 商务部令20

9、06年第10号41.2005年12月31日 商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局 商务部令2005年第28号42.2021年4月16日 证监会令第53号43.2005年6月16日 证监发200551号44.2005年11月14日 证监会.银监会 证监发2005120号45.2005年12月31日 证监公司字2005151号46.2004年6月8日 证监会令第19号47.2004年6月25日 证监会令第20号48.2004年6月29日 证监会令第21号49.2004年9月16日 证监会令第22号50.2006年6月15日 证监基金字2006122号51.2004年9月22日 证监会令第23

10、号52.2021年3月17日 证监会公告20213号53.2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号54.2007年6月18日 证监会令第46号552007年10月12日 证监基金字2007277号562007年10月12日 证监基金字2007278号57.2007年11月29日 证监会令第51号58.2002年12月3日 证监基金字200293号59.证监会公告202132号，2021年12月14日公布，2021年3月15日起施行。60.证监会第64号令，2021年11月6日中国证券监视管理委员会第249次主席办公会议审议经过，自2021年1月1日起施行。61.2001年12月12日 证监会令第4号62. 证监会第65号令，2006年4月7日中国证券监视管理委员会令第29号公布，根据2021年11月20日中国证券监视管理委员会关于修正的决议修订，自2021年12月21日起施行。63.证监会公告20214号，2021