科技人力资源统计分类问题

1、科技人力资源统计分类问题1引言科技人力资源是科技活动的主体，是国际与区域竞争的核心要素，在 经济发展和综合国力的提升中越来越具有决定性的意义。早在200 6年国家“十一五”科学技术发展规划中就已提出要深入实施人 才强国战略，把科技人力资源作为最重要的战略资源。2010年颁 布的国家中长期人才发展规划纲要（2 0 1 0 - 2 0 2 0年）进 一步明确提出，要确立人才优先发展的战略布局及其核心地位，这标 志着我国人才发展在实践和政策上的重大突破，进入了一个崭新的历 史时期，促使科技人力资源的开发研究成为关乎国家利益的重大课题。 科技人力资源在我国是近几年提出的一个概念，发达国家对此早有研 究

2、。但迄今为止，国际上并没有一个统一套用的概念界定和统计框架。 为此，2 0 0 6年中国科协调研宣传部部署了中国科技人力资源研究 课题，2 0 0 7年最终形成首个国内权威的中国科技人力资源发展 研究报告，这在一定意义上代表了国内科技人力资源界定与统计研 究的最新进展。因为科技人力资源涉及的领域各不相同、统计工作复 杂以即时间等种种因素的限制，无论是理论界还是实务界，对于相关 研究的起点科技人力资源概念迄今没有形成一个完整和统一的内涵界定，科技人力资源、科技人才、专业技术人员、科技活 动人员等概念经常被混淆使用，这样尤其妨碍统计意义上的科学规范 性以及学术研究的应用价值水平。所以进一步探讨科技

3、人力资源研究 中存有的一些问题不但十分必要，也有助于顺应我国当前创新热潮的 需要，促动人才优先战略的深化和发展。2科技人力资源界定的理论回顾到世界各国的普遍注重。联合国教科文组织（UNECO）以该手册 为核心内容，分别于1 9 7 8年和1 9 7 9年推出了科技统计国际 标准化建议案和科技活动统计手册，由此，R&D统计迅速在 世界各国推广开来，此后，OECD国家一直把R&D人员作为衡量 科技人力资源的指标。但是近10年来，“各国逐渐意识到作为国家 创新活动中重要核心力量的R&D人员仅仅是国家创新活动中的很小 一部分力量，并不能完全反映国家科技人力资源的整体发展状况”1。于是1 9 9 5年，

4、OECD颁布了科技人力资源手册（又称堪培拉手册），首次权威界定了科技人力资源（HRST） 概念，并给出了国家HRST测度的统计框架和标准方法，对“科技 人力资源的基本定义、分类标准、相关因素与数据来源等实行了较为 详细的分析和解释，是国际上第一个相关科技人力资源统计的标准和 规范”2。世界各国，特别是OECD和欧盟成员国基本上参照 该手册实行本国的科技人力资源统计调查和分析研究。该手册指出：“从理论上，科技人力资源指的是实际从事或有潜力从事系统性科学 和技术知识的产生、促动、传播和应用活动的人力资源”以及广义的 科技人力资源：“包括所有完成高等教育的人，不管他们是否将学到 的知识用于工作”3。

5、堪培拉手册从科技人力资源供求的角 度，以资格和职业两个指标为基础，对科技人力资源实行了统计意义 上的界定。具体来讲，科技人力资源是指满足下列条件之一的人：2.1资格完成了科学技术学科领域的第三层次教育（即完成大专或 大专文化水准以上教育的劳动者，或按联合国教科文组织国际教育 标准分类法1 9 9 7的标准分类是完成第五层次或第五层次以上科 技教育的劳动者）。也就是说，人们一旦完成了科技领域的高等教育， 不管职业如何，他们终身都属于科技人力资源。2.2职业虽然不具备上述正式资格，但从事通常需要上述资格的科 技职业。与资格不同的是，对那些并不具备正规资格而按当前职业列 为科技人力资源的人们来说，他

6、们从被聘用的第一天起就被算作科技 人力资源，一旦改为从事科技以外的职业、退休、被解雇或不工作， 就不再作为科技人力资源的身份存有。国内相关的研究中，宋加金（ 1 9 9 8 ）、徐治立（2 0 0 1 ）、王玉谦（2 0 0 1 ）、王大刚， 王伯良，周纬杰（2 0 0 1 ）、谢智波、李向东、赵华锋（2 0 0 4）、杜谦、宋卫国（2 0 0 4 ）等人对科技人力资源的界定有过不 同的探讨，张喜照（2 0 0 5 ）对此做了简要的概括2。我国在国家“十一五”科技发展规划中，首次启用了基本上与国际接轨 的国家HRST总量指标，并从2007年开始对我国科技人力资源 总量实行了测算。3我国科技人力

7、资源统计应用的主要问题分析3.1统计指标不一致、数据缺乏代表性关于科技领域的范围，虽然 科技人力资源手册的定义最为广泛，认为“科学”包括社会科学 和人文科学，“技术”是指知识的应用，但是国际上的看法并不统一， 这是导致统计指标不一致的主要原因。在韩国，研究者认为社会科学 和人文科学都不属于“科学技术”的范畴。我国将自然科学、农业科 学、医药科学、工程与技术科学，以及部分与科学和技术知识的产生、 发展、传播及应用密切相关的人文与社会科学学科纳入科技领域的范 围。从我国的现状来看，因为科技人力资源的研究起步较晚，基本上 是借鉴了 OECD权威的国际定义，但统计单位还没有能够完全按照 国际口径来展开

8、相关的统计工作，这是初始时期必然，造成了统计指 标使用上的不一致，应用理解上的多义性，使得分析结果代表性降低， 缺乏可比性。从收集到的相关文献中发现，绝绝大多数研究者只能利 用中国科技统计年鉴中正式公布的专业技术人员、科技活动人员、 研究与开发（R&D）人员、科学家和工程师等存量统计数据作为或 者等同于科技人力资源来展开分析，而实际上专业技术人员是“按国 际职业标准分类的、具有中专文化水准以上在岗就业的白领专业技术 劳动者，不包括工人、高级技工以及没有专业技术职称的企业家、政 府官员和工作人员”4，也即专业技术人员的统计口径远小于科 技人力资源的统计口径。刘璐，张一兰（2 0 0 8 ）指出：

9、“科技活 动人员的定义与科技人力资源的定义基本一致，但是两者涉及的科技 领域的范围有所不同。科技人力资源对科技领域使用的是广义的定义， 我国国家统计局对科技活动的定义，使用的是狭义的定义，统计口径 比堪培拉手册科技人力资源的统计口径要小”5。当前我国 专业技术人员的统计仅限于国有企事业单位，随着我国经济成分多样 化的发展，非国有单位增加和职工人数增多，该统计数据的代表性也 随着降低。3.2职业条件不起作用根据上述统计定义，我国科技人力资源总量 应是高等教育科技领域毕业生存量与虽然没有科技领域高等教育学历 学位但实际从事科技活动的劳动力存量之和。但从实际统计结果来看， 这个界定变成了资格即职业的

10、情况。早在2004年，杜谦，宋卫国 通过对科技人力资源及其构成层次实行了详细的研究，并根据我国近 几年的数据估计分析指出，“我国科技人力资源数量完全能够近似地 用大专及大专文化水准以上人口数量来表示”4。何国祥(2 0 08)同样指出，在我国具体的人事实践中，绝绝绝大多数在岗工作 的具有专业技术职称的人员，均有大专以上的学历6。换言之， 我国当前科技人力资源的统计范围内，职业条件常常不起作用，造成 了事实上的从事何种职业或工作对科技统计没有影响，只要有大专学 历就是终身的科技人力资源。以学历资格的统计结果，反映了科技人 力资源总量及其潜在量的大小，而只有真正从事科技职业的人员对于 科技创新与经

11、济发展的研究才更有直接的意义。3.3科技人力资源总量增长过快2 0 0 6年科技部在国家“十一 五”科学技术发展规划中明确对科技人力资源的数量提出要求，在 2 0 10年我国科技人力资源总量要达到5 0 0 0万人。根据中国 科技人力资源发展报告( 2 0 0 8 )的统计，我国2 0 0 5年科技 人力资源总量达到4 2 0 0万人；2 0 0 9年7月10日中国科协发 布的第二次全国科技工作者状况调查结果显示，2 0 0 7年我国科技 人力资源总量为5 16 0万人；本文根据中国统计年鉴2 0 0 9 中的各地区就业人数和中国人口与就业统计年鉴2 0 0 9就业人 数中大专以上受教育水准的

12、比例计算得出2008年我国科技人力资 源总量为5 3 1 1.4 6万人，约占我国人口总数的4%。以上数据 说明，我国已经提前3年实现了科技人力资源总量5 0 0 0万的目标。 事实上，依照上述方法的简单推算，2 0 0 6年科技部在提出这个目 标的时候科技人力资源总量已经接近5000万了，表面看来，目标 设定的是如此保守，而实际上问题的关键在于，一是当时对科技人力 资源的估计与理解是基于原有统计口径上的；二是基于资格意义上的 我国科技人力资源总量增长过快。众所周知，从1999年开始，中 国高等教育开始了跨越式发展，当年扩招比例高达47%，其后一直 高速增长。根据教育部提供的统计数据显示：20

13、08年，全国10 5 0万人报考，录取约6 0 0万，录取比例5 7%，录取人数是19 98年的5.5倍。直至2010年全国高校毕业生人数已超630 万7。精英教育向大众教育转变的结果是，大专以上的人数急剧 增多，我国科技人力资源总量世界第一，迅速成为科技人才大国，但 实际上大而不强。3.4科技人力资源的统计缺乏国际交流可比性大专以上资格的人数 基本上决定了科技人力资源总量的大小，而各国的教育体系差异很大， 缺乏国际统一认证规范；各国、各个地区、各个专业差异也很大，受 教育者个人拥有的学历数量差异很大，学历构成以及高低质量差异等 无法反映，即使名义上的统计指标名称相同，但实际上我国当前统计 的

14、科技人力资源总量缺乏国际可比性。此外，在信息、互联网技术的 支撑下，现代企业以网络组织、虚拟组织形态、集群方式等带来科技 人才利用方式的革命，变“人才国际流动”为“智力跨国流动”和 “知识跨国流动”8。随着国际交流合作项目、区域间科技资源 流量的持续增加，对科技人力资源流动和流量的统计需求也日益提升， 而当前我们“一方面缺少科技人力资源总量和结构的统计设计，另一 方面缺少流量统计”，“既没有国际间的科技人力资源流动统计，也 没有国内区域间、省市间的科技人力资源流动的统计”6，无法 准确掌握科技人力资源的动态变化和实际状况。4关于我国科技人力资源统计改进的建议与思考面对国内外经济发展日益增强的一

15、体化趋势，作者认为，当前科技统 计工作应该进一步深化科技统计内涵，增强服务意识，针对当前经济 发展的迫切需要为政府制定相关政策、科学决策提供有力的数据支持， 而信息化、网络化技术的发展为统计采集数据提供了科学高效的手段， 持续地完善与改进不但必要而且是完全可行的。4.1加速、增强科技人力资源的理论研究，以战略导向强化科技人 力资源的统计工作科技人力资源的内涵界定是科技管理、科技人力资 源研究工作的基础，理解理解的模糊、主要观点的分歧等必然造成统 计工作上偏差。从我国科技人力资源的统计现状来看，在内涵界定上， 我国对科技活动的理解与国际上存有很大差异，不但仅是理解上，事 实上我国的科技活动内容也

16、确实具有国际不同的地方；就资格指标来 说，我国的教育分类与国际分类并不一致，大专以上的科技人力资源 统计缺乏一定可比性，两种分类统计如何统一，是采用国际标准还是 两种兼用？一直使用的“专业技术人员”指标与科技人力资源界定不 符，早就有专家建议应该取消但至今然在使用，这表明理论研究与实 践工作一直脱节。当前我国正在积极推动创新实践的全面发展，区域 创新体系建设、科技活动持续创新、丰富和深入，迫切要求加速、增 强科技人力资源的理论研究，以战略为导向强化科技统计的基础功能， 尤其要增强泛长三角、珠三角、京津塘、国家创新示范区、国家级产 业承接带等的指标数据，以满足分析评价国家创新战略实施过程中的 区

17、域经济一体化、区域创新、集成创新、企业网络化发展等的创新绩 效与政府政策支持的需要。4.2设立专门的科技人力资源统计年鉴从科技人力资源的研究和应 用进展来看，2006年以前，我国的科技统计主要包括R&D的基 础统计、工业技术创新统计、高新技术产业统计以及其它行业统计等 等，没有专门的科技人力资源的统计资料，相关科技人力资源的信息 缺乏、且分散分布在各种相关统计文献中，要想要获取比较准确、体 系完整、口径一致的科技人力资源数据非常困难。当前我国组织编写 的比较权威的科技统计数据来源主要是中国科技统计年鉴，但其 中关于科技人力资源的统计指标仅仅有“专业技术人员”、“科技活 动人员”、R&D人员”、

18、“高等教育统计”四大类，相对来说， 指标体系偏少。所以，建议设立专门的科技人力资源统计年鉴，有针 对性的完善研究和统计工作。科技人力资源是国家重要的创新资源和 战略性资源，是一项无以估量的巨大无形资产，准确把握这个资源的 水平是我国实现创新型国家的重要保证。4.3与人口统计工作相结合，增强科技人力资源的统计的分类、细 分指标以当前的人口普查工作为契机，完善科技人力资源指标体系的 建设和系统工作。建议尽快与正在实行的人口统计工作相结合，与人 口统计相关部门达成协调一致。根据实际发展需要，在信息技术的支 撑下，科技人力资源的基础统计应尽量保留并提供相对应的中间过程 数据，避免统计信息的缺失。一方面要增加总量指标数量，同时要丰 富结构性指标和细分指标体系。诸如：科技人力资源的学历构成、行 业分布、性别及年龄构成、区域构成（包括国别、行政区域、经济区 域等）、企业性质来源、集聚密度、兼职状况等等。此外，考虑到世