服务贸易教学课件第三章(CH7)国际服务贸易政策

1、第三章 国际服务贸易政策 本章基本要求：了解国际服务贸易自由化的理论发展及各国政策取向，掌握服务贸易壁垒的特点及类型本章重点：国际服务贸易自由化的政策取向及服务贸易保护壁垒的种类及效应比较本章难点：国际服务贸易保护的政策分析及衡量指标重要概念国际服务贸易壁垒 管理贸易政策 名义保护率 有效保护率 生产者补贴思考题1.通过对服务贸易自由化福利效应的分析，你认为发展中国家在对外开放本国服务市场的过程中应注意哪些问题？2. 何谓“服务贸易补偿论”？3. 简述发展中国家开放本国服务市场的步骤。4. GATS对国际服务贸易壁垒是如何分类的？各种类别的含义是什么？5.目前衡量贸易政策保护程度的主要指标有哪

2、些？6.最常见的服务贸易非关税壁垒有哪几大类？7.对“产出的补贴关税配额”这样的服务贸易政策选择次序是否始终正确？有无反例？如有，请举例说明。一、国际服务贸易政策概述国际服务贸易政策是各国在一定时期内对服务的进出口贸易所实行的政策，是各国对外贸易政策及其经济政策的重要组成部分，它与各个历史阶段的经济发展特征相适应。（一）国际服务贸易政策的类型1.自由贸易政策2.保护贸易政策3.管理贸易政策（二）阶段1.二战前，早期的服务贸易限制较少，在全球范围内基本上采取的是服务贸易自由化政策。2.二战后，发达国家总体上服务贸易壁垒较少，发展中国家却设置了重重障碍，限制境外服务的输入。（三） 原因 发达国家服

3、务业竞争力较强; 发展中国家服务业较落后。 （四）特征 1.壁垒和“合法”保护之间存在许多“灰色区域”; 2.不确定性和主观随意性。二、自由贸易政策 按照服务贸易总协定对服务贸易自由化的确定，服务贸易自由化可以理解为： (1)服务贸易自由化必须具有有效的、自由的和公平的市场进入(2)在互利的基础上，服务贸易自由化必须是权利和义务全面平衡(3)服务贸易自由化的实现最终取于发展中国家的政策目标和部门发展水平。服务贸易自由化的目标是更加广泛和全面的市场开放，即服务产品市场、服务行业的投资市场和服务业劳动力市场的开放。 最大限度地清除各种服务贸易壁垒（一）国际服务贸易自由化的背景1、经济全球化2、经济

4、网络化3、多边贸易自由化4、跨国公司迅速发展5、服务业的发展经济网络化 基于网络技术的发展，银行的传统服务朝着电子化、网络化方向发展，如自动取款机、家庭金融电子服务系统、零售电子转帐网络系统、银行同业电子清算系统等，大大方便了客户，增强了银行服务的吸引力。同时，在日益激烈的市场竟争中，银行利用新技术开拓新业务，如表外业务的出现和发展。表外业务是指在银行资产负债表以外的新开设的业务，其实质是一种应急债务式协议，从法律上讲，只要应急事件一出现，银行就得提供贷款资金。除了货币期货、货币期权、保理、掉期交易、远期交易等这些业务采用资产负债表外方式进行外，表外业务还包括担保、咨询、财务顾问、租赁、信托等

5、众多的业务，这些业务的广泛开展既说明了国际银行业的激烈竞争，迫使银行开拓新业务，也展示了网络技术的飞速发展为表外业务的发展创造了条件。多边贸易自由化 贸易自由化“是指主要资本主义国家在世界范围内采取降低关税和放松其他进口限制实现国际商品自由流通的政策倾向。18世纪后半期的英国，通过工业化建立了其在国际分工中的优势地位，成为工业化国家的领袖和最强的工业国，因而倡导自由贸易，因为自由贸易最符合当时的英国国家利益;19世纪以后，特别是20世纪两次世界大战后，美国确立了在世界经济领域中的绝对优势地位，成为世界最强大的经济贸易国家，因而积极倡导和推动自由贸易，因为自由贸易符合美国垄断资本对外扩张的需要。

6、20世纪70年代中期以后，随着西欧和日本的崛起，美国的优势地位相对下降，石油危机后的西方国家纷纷陷入滞胀，贸易保护主义重新抬头，新贸易保护政策一度风行世界。自此以后，发达国家的贸易政策表现为保护与自由化的交替，自由贸易在经济一体化区域内蓬勃发展，而区域间的贸易保护却在不断加强。跨国公司的发展目前，跨国公司已经成为国际经济、科学技术和国际贸易中最活跃最有影响的力量。仅从规模上看，许多跨国公司就可以同某些作为经济实体的国家相匹敌，一些巨型跨国公司的产值比许多发展中国家要大得多。目前，跨国公司的总产值占资本主义世界总产值的40%左右，控制了50%的国际贸易，80%的工艺研制，90%的生产技术，75%

7、的国际技术转让。跨国公司通过对研究和开发的巨大投入推动了现代科技的迅猛发展，跨国战略联盟亦成为当今时代推动世界科技大发展的新动力;跨国公司通过承包和技术转让，促进了劳动力的国际流动，带动了金融服务、法律服务、保险服务、运输服务、计算机服务、技术服务、工程咨询服务等国际服务贸易的发展。服务业的发展 第二次世界大战以后，随着产业技术的进步，各国的产业结构进行了调整，以服务为主要内容的第三产业越来越重要，服务业在世界经济中发挥着越来越重要的作用。特别是在许多发达国家中，第三产业已经成为最大产业。（二）自由贸易与经济效率自由贸易能促进国际分工，提高劳动生产率，使经济富有效率。 经济有效率并不是要求每个

8、国家都使用最先进的生产技术。 经济效率与经济政策的发展目标密切相关。Y=f(X1,X2)DX1PCAPBX2生产率：每单位投入或投入组合的产出水平。 技术效率全要素生产率：所有要素的生产率。分配效率反映要素的相对稀缺性。图中等产量线上任一点都是技术有效率点。B点相对于生产Y水平产品而言是有技术效率的。图 3-1 自由贸易与经济效率强迫厂商面对国际价格的贸易改革与生产率的变化之间 没有直接联系。贸易自由化是实现规模经济，提高经济效率的途径之一。贸易自由化与生产率增长之间成正相关关系，但也有人对此持怀疑态度，争议主要表现在： A、生产率提高与自由化的联系正相关（竞争加剧、规模经济、稳定性和自由化）

9、 B、新增长理论（生产率增长率） 贸易自由化改变了厂商经营的市场条件，促进了创新和技术变革（提高专业化程度、人力资本存量增大、干中学、投资RD带来的收益）。 C、服务的相关理论。A. 服务贸易自由化的福利分析 基本模型分析：1. 前提假定 假设世界上由许多X、K、S和国家，没有任何贸易或要素移动壁垒，市场完全竞争； 有关要素的移动都是暂时性的，不涉及国籍变化； 若用X、S、Q代表商品、服务和既定要素禀赋的最大产出； 规模报酬不变，C、U为本国消费的商品和服务，K为本国产出中要素服务的使用量， 若开放贸易，则T=X-C，V=S-U，D=Q-K 假设Pj，Qj，rj（j=a,f）为封闭/自由时X、

10、S、Q的价格。2. 主要内容与基本结论 封闭情况下：paCa=PaXa, qaUa=qaSa, raKa=raQ (7-1) 对于（X,S,Q）F,（Q=Ka）有：（生产价值最大化） paXa + qaSa -raKa paX +qaS -raKa (7-2) 所以有,pfCa + qfUa rfQ =pfXa + qfSa rfKa pfCf + qfUf rfQ (7-3) 借助显示性偏好弱定理 paCf + qaUf raQpaCa + qaUa raQ (7-4) 所以, paTf + qaVf +raDf0 （7-5）这表明，如果没有贸易和要素移动壁垒，各国都倾向于出口封闭状态下相对

11、价格最低的那种商品、服务产出和要素服务，因为这样可以实现潜在的贸易利益。该模型从整体经济出发说明商品、服务和要素贸易均要实现自由化。3. 服务贸易自由化的福利效应特点 （例：信息服务贸易） 假定：H-O模型的基本假定条件都成立，另外，信息在国 际间可以自由流动； 两个国家A、B， 两种产品X、S； A国信息产品X相对丰裕，B国S相对丰裕。 若自由贸易，A出口X ，换取S，设X、S均不存在“二级市场”，即购买者就是消费者。P C QAQBTB TA XTBOTATBS图3-2 服务贸易自由化的福利效应C点位于两国信息生产可能性曲线之外，信息自由贸易使两国福利都有所增加。由于信息商品生产成本与使用

12、规模无关； 信息服务提供者生产成本与信息服务消费者的消费规模无关。在同等贸易条件下，贸易国从信息服务贸易中获得的福利大于或至少不小于从同等规模的商品贸易中获得的福利；在同等贸易条件下，信息服务贸易比商品贸易更能同时提高贸易双方的福利水平。 当具有信息服务比较优势的贸易国与具有商品比较优势的贸易国发生贸易时，前者从贸易中获得的收益高于或至少不低于后者。（三）服务贸易自由化的政策选择1. 服务贸易自由化的宏观影响 服务贸易自由化与国家安全 政治、经济、军事、外交、文化 服务贸易自由化与国家竞争力 服务贸易将给贸易国带来强有力的竞争力国家利益国家安全利益服务贸易利益（竞争力）T 时间I 利益国家利益

13、、国家安全利益和服务贸易利益之间的关系该分析是建立在服务贸易自由化可以提高竞争力的假设基础之上的 M波特 服务贸易给予厂商或国家竞争优势的基本要素可分解为6个： （1）服务技术（高技术）要素。 （2）服务资源要素。 （3）服务管理要素。 （4）服务市场要素。 （5）服务资本（投资）要素。 （6）服务产品要素。 生产因素主导阶段 投资主导阶段 创新主导阶段 丰裕主导阶段 服务贸易将对除第一阶段外的其他三个阶段的发展产生影响，而且这种影响随着经济竞争力水平的提高而不断加深 2. 发达国家服务贸易自由化的政策取向 “服务贸易补偿论” ：对发展中国家：服务交换商品对发达国家：相互开放本国市场3. LD

14、C服务贸易自由化的政策取向 混合型，逐步自由化逐步放松国内服务市场的管制；逐步开放本国商品贸易市场；逐步开放服务产品市场，减少服务产品领域非关税壁垒；逐步开放服务要素市场，减少有形服务贸易的关税和非关税壁垒；服务贸易自由化三、保护贸易政策准备知识：主要的贸易政策工具政策工具简要说明关税纳税商品品种，税率进口配额配额商品范围，额度补贴政府对国内生产的补贴政府采购对外国产品的歧视性采购海关手续，商品检验检疫技术壁垒、绿色壁垒反倾销、反补贴相机保护措施贸易制裁禁运、报复出口补贴鼓励出口的措施准备知识：主要政策目标保护幼稚产业形成买方垄断力量保护衰退产业反倾销、反补贴促进国内生产国内经济安全促进国内就

15、业国防事业增加政府财政收入贸易收支平衡国家荣誉环境保护、居民健康更公正的分配国内经济安全（一）服务贸易壁垒及其种类1. 服务贸易壁垒产生的原因 微观经济学根源：自然垄断、非对称信息、经济的外部性； 政府出于本国经济独立性的考虑； 政治、文化上的考虑。限制贸易过程的壁垒限制主体资格的壁垒税收歧视 资格的限制 补贴 股权的限制 国家垄断经营的限制 政府购买信息的限制 外汇管制 执业资格的限制人员国际流动的限制制造不公平的竞争环境冗长的审批程序投资退出限制服务贸易政策工具2. 服务贸易壁垒及其种类服务贸易壁垒： 一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施。把服务贸易

16、的交易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来，服务贸易壁垒可分为：贸易壁垒对应的服务贸易模式举例产品移动壁垒跨境交付数量限制，当地成分限制，补贴，政府采购，歧视性技术标准，税收，对知识产权缺乏保护资本移动壁垒境外消费外汇管制，投资收益汇出限制人员移动壁垒自然人流动繁琐的出入境手续和高额费用，移民限制开业权壁垒商业存在外商进入的部门、地区、投资比例、使用雇员的限制壁垒形式举例影响市场准入的措施完全禁止外国直接投资的进入；有倾向性的限制某类投资方式；对服务业外来投资规定其在企业中的最高所有权比例；对服务业投资地域和企业数量的限制影响国民待遇的措施对经营范围限制在雇员结构的限制 利润汇出和投资返还的

17、限制对服务提供者人事资格的限制按照世贸组织乌拉圭回合谈判采纳的方案分类国际服务贸易壁垒状况 部门壁垒形式空水运运电信数据处理银行保险工程建筑广告影视会计法律软件旅馆数量质量限制补贴政府采购技术标准进口许可证海关估价货币控制及交易限制特殊就业条件开业权限制歧视性税收股权限制3、国际服务壁垒的特点 1）隐蔽性强 2）保护性强 3）与投资壁垒密切相关 4）互动性强（二）服务贸易保护程度的衡量 完善的保护政策衡量指标具备四个特征： 可比性 可解释性 准确性 可操作性和可重复性1.名义保护率(Naminal Rate of Protection,NPR)2.有效保护率(Effective Rate of

18、 Protection,EPR)3.生产者补贴等值（PSE） 1.名义保护率(Naminal Rate of Protection,NPR) NPR = 国内市场价格 国际市场价格 100% 国际市场价格世界银行定义 由于保护引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的比值。适用条件 国家对某种商品仅采取边境管制措施。不适用条件 国家制定的各项政策等非关税壁垒影响服务产出价格、投入价格，限制了 在衡量服务贸易保护程度方面的作用。提出：M科登澳大利亚，H约翰加拿大定义：一国工业的投入品进口与最终品进口两者在内的整个工业结构的保护程度。结果为正，则是有效的，否则无效。2.有效保护率(E

19、ffective Rate of Protection,EPR) EPR = 国内加工增值 国外加工增值 100% 国外加工增值 ERP=最终品名义保护率中间品价格/最终品价格中间品名义保护率 100% 1-中间品价格/最终品价格计算服务贸易的实际保护率，需要获取有关服务业的投入产出系数等信息资料，难获得。实际保护率ERP没有反映导致产出扭曲的所有政策效果，影响生产要素价格的因素可能在价值增值中没有的得到反映。因而没有被包括在实际保护率的计算中。在服务贸易领域，获取与要素市场政策和要素产出系数相关的技术信息不现实也不可行，这些条件限制ERP作为服务贸易政策效果的分析工具。3.生产者补贴等值(P

20、roducer Subsidy Equivalent,PSE) 定义 是测算关税与非关税壁垒和其他相关的政策（包括财政支持、税收和补贴等）变量的保护程度的一种衡量指标。即测算政府政策给予生产者的价值转移量或政府政策对生产者收益的贡献。 两种方法获得生产者补贴等值观察政府政策的预期效果；政策措施引起的国内外价格的变动。Q：提供服务的数量Pd：以国内货币表示的服务价格Pw：以世界货币表示的服务价格X：汇率换算系数D：直接政府支付I：通过投入补贴、市场支持、汇率扭曲等政策给予与服务提供者的间接转移PSE = 政府总价值转移 服务的总价值 = Q * （Pd Pw * X ）+ D +I Q * Pd

21、 + D生产者补贴等值方法通过比较国内外价格的差异来考察一揽子政策的净效果，考虑贸易政策的总体影响，而不是只考察单个政策的效果。在不同时期、国家、领域，生产者补贴等值是不同的。QwS QtS Qtd Qwd QPPtPwO图3-3补贴等值下的关税影响图3-4补贴等值下的出口配额影响SDQwS QqS Qqd Qwd QPPqPwOSD PSE=(Pt-Pw)QtS/( Pt QtS)= (Pt-Pw)/ Pt CSE=(Pw-Pt)Qtd/( Pt Qtd)= (Pw-Pt)/ Pt1. 关税效应分析1）关税的一般效应：与商品贸易比较 假设：两个国家：H：K丰裕，Y为K密集型 F：L丰裕，X为

22、L密集型 H为小国，X可贸易，则H出口 若对X征收关税，则PX/PY 、 w/r 若Y可贸易，对Y征收关税，则PX/PY 、 w/r 结论：当资本为可变要素时，无论进口何种商品，关税都将提高劳动密集型商品的价格。若进口商品使用密集型不变要素，则在服务贸易中关税将产生一般的商品价格效应。若进口商品使用密集型可变要素服务，那么，关税将降低进口的相对价格。在贸易自由化情况下，无论进口何种商品，可变要素资本所有者的境况都会改善（三）服务贸易保护政策的效应分析(了解)H为大国，贸易条件不变，相对于进口价格，K的国内价格将上升，从而使国内消费者福利有所增加，并有可能超过自由贸易时的水平，这样一般存在最优关税率。当进口要素服务时，关税则起到对汇回的服务收入征税的作用。国内税收制度可以在一定程度上发挥贸易政策的作用。2）关税的道德风险效应：格罗斯曼豪恩模型 完全竞争的局部均衡模型 关税和信息不对称导致的信息壁垒对服务部门产生道德风险行为的影响-经验商品 阿克洛夫次品市场 没有私人投资时暂