华能国际公司治理

1、1股本结构及股东情况（1）前十大股东名单股东总数：69685平均持股数：172991股（按总股本计算）编号股东名称持股数量（股）持股比例（%）股本性质1华能国际电力开发公司50666621184203限售流通A股2中国华能集团公司1055124549|8751限售流通A股3河北省建设投资公司6030000005限售流通A股4江苏省投资管理有限责仟公司416500000345限售流通A股5福建投资企业集团公司338466667|2811限售流通A股6辽宁能源投资（集团）有限责仟公司33291333312761限售流通A股7大连市建设投资公司30150000012.51限售流通A股8Horizon

2、AssetManagementInc.137445640114H股流通股9闽信集团有限公司1080000000.9限售流通A股10南通投资管理有限公司9050000010.751限售流通A股中国华能集团拥有华能国际电力开发公司51.98%的股份,对华能国际电力开发公司有绝对控制权。从股本结构上看，中国华能集团公司极其控股子公司华能国际电力开发公司总共持有华能国际50.78%的股份，具有绝对控股权。存在“一股独大”问题，容易产生大股东侵占小股东利益的风险。另外，根据1994年5月31日华能国际电力开发公司与A股排名为第2至8家公司的各地方投资公司或其前身签署的华能国际电力股份有限公司发起人股东协

3、议，这些地方政府投资公司将其在华能国际电力开发公司的股票投票权授予华能开发。因此，这些股东成为与华能国际电力开发公司存在关联关系的股东。股东在与上市公司进行关联交易时，可以利用其在上市公司中的优势地位影响关联交易正常进行，以不合理的高价将其产品或劣质资产出售或置换给上市公司，换取上市公司的现金或优良资产；或者以不合理的低价从上市公司购买产品或资产，甚至不支付价款，致使上市公司应收帐款不断增加、资金被长期占用，直接严重影响上市公司正常生产经营，进而损害中小股东的合法权益。如果上市公司对关联交易信息作虚假披露、掩盖实情的，则对中小股东的合法权益损害相当严重。2）董事会、监事会成员管理层简介万国测评

4、制作:更新时间:2007-05-25一、高管人员情况姓名公司职务年龄学历任职股东单位及职务李小鹏董事长48大学华能国电董事长、总经理，华能集团总经理-+-P黄龙副董事长54硕士华能国际副总经理，兼任董事会秘书黄永达副董事长50大学华能国际总经理，华能集团副总经理单群英董事54大学河北省建设投资公司副总经理丁仕达董事59博士福建国际信托投资公司党组书记、总裁刘树元董事57硕士辽宁能源投资有限责任公司董事、总经理那希志董事54硕士华能国际副总经理，华能集团副总工吴大卫董事54硕士华能集团副总工程师，华东分公司总经理徐祖坚董事53大学江苏省国信资产管理集团有限公司董事、副总经理兼江苏省投资管理有限责

5、任公司董事长于宁独立董事53硕士中华全国律师协会副会长-吴玉生独立董事51硕士国家电网公司副总工程师、中国电力科学研究院院长夏冬林独立董事46博士清华大学经济管理学院教授、博士生导师钱忠伟独立董事69大学高级工程师，已退休刘纪鹏独立董事51硕士北京标准咨询有限公司重事长郭珺明监事会主席41大专中国华能集团公司副总会计师于莹监事会副主席52硕士大连市投资公司总经理顾建国监事41大学南通市投资管理中心主任沈宗敏监事53硕士广东省汕头市电力开发公司经理王兆职工监事53大学华能国际思想政治工作部副经理邹翠职工监事54大学华能国际监察审计部经理公司董事会成员14名，其中独立董事5名，占董事总数的35.7

6、1%，独立性和专业性较好。所有董事中，只有那希志持有7240股，其余董事均未持股。虽然从董事会成员名单来看，董事所代表的股东比较分散，但是根据1994年5月31日华能国际电力开发公司与A股排名为第2至8家公司的各地方投资公司或其前身签署的华能国际电力股份有限公司发起人股东协议，这些地方政府投资公司将其在华能国际电力开发公司的股票投票权授予华能开发。所以实际上很多董事并不具有投票权，真正代表股东利益。另外，华能国际派出的股东几乎都在华能集团任职，当集团利益与公司利益出现冲突时，他们能否公正也是一个问题。3）公司组织结构1a嘉会LSffl经理工作部丄丄丄计划发展部工程管理部安全及生产郡安全监察室信息中赴市场营梢部商芻含同部财务部证券融资部股权管理部參种经营管理部监察审计部（4）公司治理方面的问题所有者缺位，公司董事会成员中，除了那希志持有极少量股份，其余董事均无股份。缺少外部治理，该公司实际控制人为国务院，控股股东华能集团属于国务院直属企业董事长李小鹏为前国务院总理、现任人大委员长李鹏之子，政府监督作用