优先股专项业务测试方案

1、优先股专项业务测试方案一、方案概要本次测试由上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）、以及各市场参与者共同参与进行。测试目的为检验各方优先股相关技术系统的准备情况和可用性。本次测试使用测试环境90（竞价平台）、测试环境91（综合业务平台），各会员单位和其他市场参与主体可以通过上交所VPN访问。中国结算上海分公司的测试系统为全天候测试环境。申请上交所VPN访问接入的有关文档请参见本所网站新交易系统专区。测试的主要内容为：优先股公开发行并交易、非公开发行的优先股挂牌转让，网络投票、红利、PROP司法冻结申报等功能，本次测试中公开

2、发行优先股暂不可作为股票质押回购的标的证券。测试持续8个工作日，于2014年1月15日至2014年1月24日期间开展。二、参测单位1、上交所；2、中国结算上海分公司3、各相关会员。三、测试内容本次测试模拟8个完整交易日。测试用交易日同真实交易日期。测试包括以下测试内容： （一）优先股公开发行并交易（包括大宗交易）（二）非公开优先股的转让（三）网络投票（四）优先股红利（五）优先股PROP司法冻结申报四、测试步骤和时间每个测试日的时间安排相同，均为：步骤时间段测试内容一、上交所测试日安排19:15开始29:30-10:30（模拟上午交易）各类申报310:30-10:35（模拟中午休市）410:35

3、-11:45（模拟下午交易）各类申报511:45-17:00（模拟闭市处理）613:00-14:30（模拟闭市数据发送）用RptGet取过户数据二、中国结算上海分公司测试日安排112:00-16:00（登记结算日终处理）216:00-18:00（登记结算数据发送）中国结算上海分公司发送T日的结算数据PROP司法冻结申报时间表1月15日，券商处进行司法冻结申报（冻结、轮候冻结，代码330000、360000）；1月16日检查冻结结果（编号QSXXXXXXX）；1月17日券商进行冻结、轮候冻结解冻申报1月18日检查解冻结果，该部分测试完毕对于优先股股票质押回购、约定式购回、融资融券等创新类业务，本

4、次暂不进行测试。五、测试数据（一）基础数据本次测试所使用的证券账户，交易单元，指定交易、清算路径等数据以2013年6月7日生产数据为基准。本次测试所使用的证券持仓数据以全天候测试环境连续运行结果为基准，请参测证券公司于2014年1月14日下载中国结算上海分公司发送的ZQYE数据，作为初始持仓数据。（二）测试产品普通股代码及简称公开发行优先股代码及简称非公开发行优先股代码及简称投票代码1600000（浦发银行）330000（测试一）360000（测试二）。7380002601328（交通银行）330001（测试三）360001（测试四）。无(三)产品设置1、公开发行优先股相关设置1）新股东发行3

5、30000（简称：测试一），新股东发行为按资金申购，发行价格为105元，发行数量为2000万股，申购代码为770000（简称，新股申购），配号代码773000（简称，新股配号），申购款代码为772000（简称，申购款）。发行日期为2014年1月16日，申购资金验资日为2014年1月20日，配号日期2014年1月20日，摇号日为2014年1月21日，上市交易日为2014年1月24日。主承销席位是国泰君安 70003，主承销账户为D890000640。2）老股东配售330000（简称：测试一），老股东配售，普通股股东配售股权登记日：2014年1月15日，配售比例为每10股普通股配0.1股优先股，配

6、售价格为100元，挂牌年份2014年，权益次数：1，发行代码：771000，发行日： 2014年1月16日。3）投票330000（简称：测试一），网络投票代码为738000（同其普通股），投票开始时间为2014年1月24日。4）红利330001（简称：测试三），红利股权登记日为2014年1月16日，除息日2014年1月17日，发放日2014年1月21日。每股税前红利金额5.00元，每股税后红利4.75元。2、非公开发行优先股的相关设置1）转让360000（简称：测试二），转让开始时间为2014年1月17日。360001（简称：测试四），转让开始时间为2014年1月17日。2）投票360000（

7、简称：测试二），网络投票代码为738000（同其普通股），投票开始时间为2014年1月24日。3）红利360001（简称：测试四），红利股权登记日为2014年1月16日，除息日2014年1月17日，发放日2014年1月21日。每股税前红利金额10.00元，每股税后红利9.50元。（四）持仓数据优先股持仓将按以下方式进行初始化：请各参测券商于1月13日下班前上报2个投资者帐户， HYPERLINK mailto:邮件至yanchen 邮件至yanchen，帐户总数若超过200个，由本所选择留下1个股资者帐户。以上每个帐户新增 330001（简称：测试三），10万股360000（简称：测试二），1

8、0万股。360001（简称：测试四），10万股（五）系统设定的税费标准系统根据以下标准设定税费参数：收费项目收费对象费率分红派息发行人按派现总额的3收取，手续费金额超过300万元人民币以上的部分予以免收。股份交易过户费投资者按成交金额的0.0255向买卖双方收取。股份非交易过户费投资者按转让股份面值的1,向转让双方分别收取过户费。对于每笔转让的出让方和受让方,收取过户费的上限均为10万元。质押登记费投资者500万股以下（含）部分按该部分面值的1收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1收取，起点100元。交易印花税投资者按照成交金额的1向出让方收取。六、数据接收与发送（一）行情与国债利息文件

9、以及标准券折算率文件的取得券商接口文件统一放置在存储网关，每个交易日开盘前用户用FTP的方式获取。FTP用户访问信息如下：用户名: sgquanshang密码: quanshang访问地址: (存储网关)行情接口show2003.dbf /vol/ngtsmkt/90/shhq（二）盘后数据文件的取得参测券商通过RptGet取得过户文件。会员接入IP：（或）；会员接入环境号：90。（三）结算数据接收各结算参与人通过PROP仿真系统接收日终登记结算数据并进行相应处理。七、技术系统准备要求公开发行优先股的发行、上市交易与投票会员报盘软件：最新版EzOES 会员接入IP：（或）；会员接入环境号：90

10、。非公开发行优先的转让会员报盘软件：最新版EzSTEP(版本号：2012版) 或EzATP会员接入IP：（或）；会员接入环境号：91。八、测试注意事项1、本次测试为全天候测试环境启用新环境号后的专项业务测试，全天候测试环境中的竞价环境号改为90环境，综业环境号改为91环境，且接入IP地址也改为，或。请各会员注意修改EzOES、EzSTEP、RptGET和EzATP的配置。 2、本次测试的业务依据见附件一上海证券交易所优先股业务试点规则文档(测试版)，此文档后续可能有修改与更新，并将正式发布。公开发行优先股及非公开发行优股的“投票”均在竞价平台完成。 3、完成测试后，请各参测单位在1月24日下班

11、前在上交所网站会员专区填写测试反馈表，测试反馈表见附件二优先股测试情况反馈表。4、中国结算上海中登的数据接口的变更见附件三结算明细文件填写说明。5、测试期间现场联系电话：上交所技术规划与服务部：陈彦国结算上海分公司仿真测试热线件一上海证券交易所优先股业务试点交易、转让业务规则（测试版） 本所优先股业务规则尚未正式发布。本业务规则的编制仅为投资者参与本所优先股交易、转让系统测试提供操作指引。交易1、本所上市的优先股采取竞价交易方式，交易时间与普通股股票相同。2、优先股的计价单位为“每股价格”，申报价格最小变动单位为人民币0.01元，买入申报

12、数量为100股的整数倍，单笔买卖申报数量不得超过100万股。本所可以根据市场需要，调整前款规定的优先股单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。 3、优先股交易（含上市首日）设价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格的计算公式为：涨幅价格前收盘价格（1涨幅比例），跌幅价格前收盘价格（1跌幅比例）。优先股上市首日涨跌幅价格的计算，以该优先股的发行价格为基准。 4、优先股的除息处理独立于普通股进行，并单独公布相应的除息参考价格。 5、优先股单笔买卖申报交易金额不低于人民币200万元的，可以采用大宗交易方式。 6、优先股交易出现下列情形之一的，属于异常波动，本所于下一交易日分别公告该优先股交易

13、异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：（1）连续三个交易日内收盘价格涨跌幅累计达到20%的；（2）单一交易日换手率达到20%的；（3）本所或证监会认定属于异常波动的其他情形。优先股交易出现上述异常波动情形的，上市公司应当披露优先股交易异常波动公告。优先股交易异常波动的计算从上市公司公告之日起重新开始，公告日为非交易日的，从下一交易日起重新开始。 7、优先股的交易信息独立于普通股以及风险警示普通股的交易信息，予以分别显示。会员应当对优先股的交易信息予以独立显示。优先股的交易信息不纳入本所有关普通股指数计算。转让 8、转让申报的时间为每个交易日9:15-9:25

14、，9：30-11：30，13：00-15：00。 9、在本所转让的优先股可采取以下申报方式：（1）意向申报。合格投资者在转让申报时间内，可以通过其委托的本所会员进行转让意向的发布和洽谈，转让意向申报应包括转让品种代码、证券账号、转让方向以及本所规定的其它内容。意向申报可以包括转让价格和数量。（2）成交申报。转让双方就品种、价格和数量达成一致后，由其委托的本所会员分别进行转让（受让）申报，转让（受让）申报应包括转让品种代码、证券账号、转让价格、转让数量、转让方向以及本所规定的其他内容。转让（受让）申报中，转让品种代码、转让价格和转让数量必须一致。 10、优先股转让的成交申报、成交结果经本所确认后

15、，不得撤销或变更，转让双方必须承认转让结果，并履行相关的清算交收义务，本所另行规定或认定的除外。 11、会员应保证参与优先股转让的投资者账户实际拥有与申报相对应的优先股或资金。持有或者租用本所交易业务单元的机构参与优先股转让，应当通过持有或者租用的交易业务单元提出申报，并确保拥有与申报相对应的优先股或者资金。 12、在本所转让的优先股实施分红的，其转让价格不作除息处理。 13、优先股转让实行投资者适当性管理制度。符合优先股试点管理办法规定的合格投资者，可以参与优先股转让。 14、会员应当切实履行投资者适当性管理职责，通过现场问询、核对资料、签订确认书等方式，审查参与优先股转让的投资者是否为符合

16、规定的合格投资者，并留存有关资料。15、同一优先股在本所转让中，其投资者不得超过200人。本所按照时间先后顺序对优先股转让申报进行确认，对导致优先股投资者超过200人的转让申报不予确认。 16、会员应当向其合格投资者提供本所优先股转让申报及成交信息。附件二优先股测试情况反馈表填表日期：参测单位名称：会员编码：、测试情况说明 测试完成情况 完全通过 部分通过 失败如果部分通过，系统改造还需 时间。公开发行的优先股业务测试结果（正常、异常、未测）发行： 交易： 红利业务 PROP司法冻结申报 非公开发行的优先股测试结果（正常、异常、未测） = 1 * GB3 转让业务 = 2 * GB3 红利业务

17、 = 3 * GB3 PROP司法冻结申报 过户数据下载（正常、异常、未测）公开发行优先股过户数据（GH）下载 非公开发行优先股过户数据（DGH）下载 登记结算数据接收处理（正常、异常、未测）JSMX文件 WDQ文件 ZQBD、ZQYE文件 QTSL文件 附件三 结算明细文件填写说明优先股业务包括：公开发行的优先股交易及非公开发行的优先股转让2）YWLX（业务类型）: “652”非公优先股转让3）QSBZ（清算标志）：“036” 优先股转让清算4）GHLX（过户类型）： “175” 非公开发行优先股转让10）数据填写说明：字段名长度说明公开发行的优先股的普通交易公开发行的优先股的大宗交易SCD

18、M2市场代码0101JLLX3记录类型001 清算明细001 清算明细JYFS3交易方式001 普通交易002 大宗交易JSFS3交收方式001净额担保001净额担保YWLX3业务类型001 A股股票交易001 A股股票交易QSBZ3清算标志060 无限售流通股交易清算060 无限售流通股交易清算GHLX3过户类型00A交易过户00A交易过户JSBH16交收编号*CJBH16成交编号*SQBH16申请编号*WTBH16委托编号*JYRQ8交易日期TTQSRQ8清算日期TTJSRQ8交收日期T+1T+1QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间CJSJ6成交时间XWH15业务单元1交易单元交易单元X

19、WH25业务单元2结算单元结算单元XWHY8业务单元1所属结算参与人的清算编号交易单元所属结算参与人的清算编号交易单元所属结算参与人的清算编号JSHY8结算参与人的清算编号结算单元所属结算参与人的清算编号结算单元所属结算参与人的清算编号TGHY8托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号ZQZH10证券账号*ZQDM16证券代码1*ZQDM26证券代码2#ZQLB2证券类别PTPTLTLX1流通类型00QYLB2权益类别GPNF4挂牌年份MMBZ1买卖标志B/SB/SSL16交收数量实际交收数量实际交收数量CJSL16成交数量交易记录中的成交数量交易记录中的

20、成交数量ZJZH25资金账号结算备付金账号结算备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1交易成交价格交易成交价格JG217价格2交易成交价格交易成交价格QSJE19清算金额ABS(成交数量价格1) 收付方向ABS(成交数量价格1) 收付方向YHS17印花税印花税印花税JSF17经手费经手费经手费GHF17过户费过户费过户费ZGF17证管费证管费证管费SXF17手续费手续费手续费QTJE119其它金额10.000.00QTJE219其它金额20.000.00QTJE319其它金额30.000.00SJSF19实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码00000000FJ

21、SM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明字段名长度说明非公开发行的优先股的转让业务（T日）非公开发行的优先股的转让业务（T+1日）SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002 交收通知003 交收结果JYFS3交易方式104 综合业务平台交易104 综合业务平台交易JSFS3交收方式002逐笔非担保002逐笔非担保YWLX3业务类型652 非公优先股转让652 非公优先股转让QSBZ3清算标志036 优先股转让清算036 优先股转让清算GHLX3过户类型175 非公开发行优先股转让175 非公开发行优先股转让JSBH16交收编号*CJBH16成交编号*SQBH16申请编号

22、*WTBH16委托编号*JYRQ8交易日期TTQSRQ8清算日期TTJSRQ8交收日期T+1T+1QTRQ8其它日期#WTSJ6委托时间*CJSJ6成交时间*XWH15业务单元1交易单元交易单元XWH25业务单元2结算单元结算单元XWHY8业务单元1所属结算参与人的清算编号交易单元所属结算参与人的清算编号交易单元所属结算参与人的清算编号JSHY8结算参与人的清算编号结算单元所属结算参与人的清算编号结算单元所属结算参与人的清算编号TGHY8托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号ZQZH10证券账号*ZQDM16证券代码1*ZQDM26证券代码2*ZQLB2证券类别PTPTLTLX1流