水利工程建设监理概论讲义（240页）

1、全国水利工程建设监理员资格培训水利工程建设监理概论1监理员培训水利工程建设监理概论 第一篇 水利工程建设监理概论 第二篇 建设项目合同管理 第三篇 建设项目质量控制 第四篇 建设项目投资控制 第五篇 建设项目进度控制全国水利工程建设监理员资格培训2监理员培训水利工程建设监理概论2水利工程建设监理概论第一章 水利工程建设项目管理概述第二章 监理单位、监理人员和监理机构第三章 水利工程建设监理业务的委托与承接第四章 监理大纲、监理规划和监理实施细则第五章 建设监理信息管理3监理员培训水利工程建设监理概论3第一章 水利工程建设项目管理概述第一节 建设项目第二节 建设项目管理第三节 水利工程建设监理制

2、度4监理员培训水利工程建设监理概论4一、建设项目的概念二、建设项目的分类三、水利工程建设程序第一节 建设项目第一章 水利工程建设监理概述5监理员培训水利工程建设监理概论5一、建设项目的概念（一）项目的含义及其特性 含义： 项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业（或活动）。第一节 建设项目6监理员培训水利工程建设监理概论6第一节 建设项目项目概念技术更新改造项目新产品开发项目科研项目广义凡是符合上述定义的一次性事业都可以看作项目狭义工程项目修建一座水电站、一栋大楼、一条公路等7监理员培训水利工程建设监理概论7项目的特性和内在规律性：第一节 建设项目项目特性成果性目标约束性目标

3、功能要求工期目标性一次性单件性过程成果投资质量8监理员培训水利工程建设监理概论8（二）建设项目的概念 1. 概念： 建设项目即基本建设项目，是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。 （基本建设的概念）第一节 建设项目9监理员培训水利工程建设监理概论 2. 建设项目划分 为了工程管理工作的需要，建设项目可按单项工程、单位工程、分部工程和分项工程逐级划分。第一节 建设项目10监理员培训水利工程建设监理概论10 建设项目划分第一节 建设项目项 目单项工程单项工程单位工程单位工程分部工程分部工程分项工程分项工程独立设计文件

4、，独立发挥生产能力或效益独立施工施工工种结构部位11监理员培训水利工程建设监理概论11第一节 建设项目水电站工程拦河坝工程泄洪工程引水工程电站厂房工程变电站工程引水隧洞调压井进水口压力管道建筑工程安装工程石方开挖土方开挖砼工程灌浆工程机械设备电气设备隧洞底板隧洞边墙 隧洞顶拱项目分项工程分部工程单位工程单项工程12监理员培训水利工程建设监理概论 注意： 根据不同的管理需要，项目划分的方式有所不同。水利水电工程质量评定规程（SL1762019）规定：在质量评定中，项目划分为单位工程、分部工程和单元工程。第一节 建设项目13监理员培训水利工程建设监理概论13（三）建设项目的特殊性第一节 建设项目建

5、设项目的特殊性总体性过程工程建设成果 建设产品固定性生产周期长建设过程的连续性和协作性施工的流动性受自然和社会条件的制约性强14监理员培训水利工程建设监理概论14二、建设项目的分类水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见第一节 建设项目建设项目分类城镇、乡镇供水和水电项目有偿 服务性生产 经营性灌溉、水运、机电排灌等工程项目防洪、防潮、治涝、水土保持等工程项目社会 公益性15监理员培训水利工程建设监理概论15三、水利工程建设程序第一节 建设项目 建设程序是指一项建设工程从设想到决策、设计、施工直至投产或交付使用的整个过程中，必须遵循的阶段及其先后顺序。16水利工程建设监理概论16水利工程建

6、设项目管理规定（水利部水建2019128号 ） 项目建议书可行性研究报告初步设计投资估算（建设前期）项目决策阶段设计概算（初步设计审查）第一节 建设项目17水利工程建设监理概论17建设实施生产准备竣工验收后评价施工准备招标设计建设实施阶段生产阶段三通一平项目招标移民征地年度投资计划（开工报告）（投产运行）（试运行）第一节 建设项目18监理员培训水利工程建设监理概论181、项目建议书提出开发目标和任务 择优选定建设项目和项目的建设规模、地点和时间，论证项目建设的必要性，同时初步分析建设的可能性。第一节 建设项目19监理员培训水利工程建设监理概论19 编制依据：水利水电工程项目建议书编制暂行规定（

7、水利部水规计2019608号） 编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担，并按照建设总规模和限额的划分审批权限报批。 项目建议书被批准后，由政府向社会公布，若有投资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。但项目建议书不是项目的最终决策。第一节 建设项目20监理员培训水利工程建设监理概论202、可行性研究报告 对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。 承担可行性研究工作的单位应是经过资格审定的规划、设计和工程咨询单位。第一节 建设项目21监理员培训水利工程建设监理概论21 编制依据：水利水电工程可行性研究报告编制规程（电力部、水利部电办1993112号）

8、 报告经批准后，该建设项目即可立项并进行勘测设计工作。（可行性研究报告是项目最终决策和进行初步设计的重要文件）第一节 建设项目22监理员培训水利工程建设监理概论223、初步设计 阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。 初步设计任务应择优选择有项目相应资格的设计单位承担， 编制依据：水利水电工程初步设计报告编制规程（电力部、水利部电办1993113号）第一节 建设项目23监理员培训水利工程建设监理概论23 设计文件要按规定程序报送审批。初步设计与总概算应提交主管部门审批。 第一节 建设项目设计过程技术 设计初步 设计重大项目 技术复杂项目施工

9、准备阶段进行施工图设计施工阶段进行24监理员培训水利工程建设监理概论244、施工准备 进行施工准备必须满足如下条件： （1）初步设计已经批准； （2）项目法人已经成立； （3）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定； （4）有关土地使用权己经批准。第一节 建设项目25监理员培训水利工程建设监理概论25 项目法人或建设单位向主管部门提出主体工程开工申请报告前，必须进行的准备工作，主要包括： （1）施工现场的征地、拆迁； （2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程（四通一平）；第一节 建设项目26监理员培训水利工程建设监理概论26 （3）必须的生产、生活临时建筑工程； （4）

10、组织招标设计、咨询服务； （5）组织项目监理、设备采购、施工等招标。 准备工作基本就绪后，要向上级主管部门提交开工申请报告，经批准后，才能正式开工。第一节 建设项目27监理员培训水利工程建设监理概论275、建设实施 建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。 要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系。第一节 建设项目28监理员培训水利工程建设监理概论286、生产准备 为使建设项目顺利投产运行在投产前进行的必要的准备工作。 由项目法人或建设单位适时组织进行。 主要包括：组建运行管理组织机构、签订产

11、品销售合同、招收和培训人员、正常的生活福利设施准备、生产技术准备、生产物资准备等。 第一节 建设项目29监理员培训水利工程建设监理概论297、竣工验收 竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。 竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。第一节 建设项目30水利工程建设监理概论30水利工程建设项目验收管理规定 （水利部令第30号） 2019年4月1日施行水利水电工程验收法人验收政府验收第一节 建设项目31水利工程建设监理概论31 法人验收： 工程建设完成分部工程、单位工程、单项合同工程，或者中间机组启动前，应当组织法人验收。 法人验收由项目法人

12、主持。 验收工作组由项目法人、设计、施工、监理等单位的代表组成，必要时可以邀请工程运行管理单位等参建单位以外的代表及专家参加。第一节 建设项目32水利工程建设监理概论32政府验收专项验收竣工验收竣工技术预验收竣工验收阶段验收环境保护水土保持移民安置工程档案导（截）流、水库下闸蓄水、引（排）水工程通水、首（末）台机组启动等关键阶段第一节 建设项目33水利工程建设监理概论33 政府验收 阶段验收、竣工验收由竣工验收主持单位主持（可委托其他单位主持阶段验收），专项验收依照国家有关规定执行。项目竣工验收主持单位国家重点水利工程建设项目依照国家有关规定国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制性工程、流域重

13、大骨干工程建设项目水利部其他水利部或流域管理机构负责初设审批批的中央项目水利部或流域机构水利部负责初设审批的地方项目中央投资为主水利部或流域机构地方投资为主省级人民政府或省级人民政府水行政主管部门地方负责初设审批省级人民政府水行政主管部门第一节 建设项目34水利工程建设监理概论34 验收委员会（政府验收 ） 1）阶段验收 由验收主持单位、该项目的质量监督机构和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关专家组成。 2）竣工技术预验收 由竣工验收主持单位以及有关专家组成的技术预验收专家组负责。 3）竣工验收 由竣工验收主持单位、有关水行政主管部门和流域管理机构、有关地方人民政府和部门、该项目的质量监

14、督机构和安全监督机构、工程运行管理单位的代表以及有关专家组成。工程投资方代表可以参加竣工验收委员会。 工程参加单位是被验收单位，派代表参加以上各项验收，负责解答有关问题。第一节 建设项目35监理员培训水利工程建设监理概论358、后评价 建设项目竣工投产后，一般经过12年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价。第一节 建设项目影响评价经济效益评价过程评价后评价36监理员培训水利工程建设监理概论36 项目后评价一般按三个层次组织实施：第一节 建设项目项目法人的自我评价项目行业的评价计划部门（或主要投资方）的评价37监理员培训水利工程建设监理概论37一、建设项目管理的概念二、建设项目管理的基本职能三

15、、建设项目管理体制第二节 建设项目管理第一章 水利工程建设项目管理概述38监理员培训水利工程建设监理概论38一、建设项目管理的概念 建设项目管理是指在建设项目生命周期内所进行的有效的计划、组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。 第二节 建设项目管理39监理员培训水利工程建设监理概论39二、建设项目管理的基本职能 计划职能：确定目标、估计与预测、决策、 资源配置、计划的实施环境 组织职能：组织结构、组织行为 协调职能：协商与沟通 控制职能：实际值与计划值得偏差并纠偏第二节 建设项目管理40监理员培训水利工程建设监理概论40三、建设项目管理体制“一核心

16、二服务体系”的三制 第二节 建设项目管理项目法人责任制建设项目管理体制工程招标投标制建设监理制41监理员培训水利工程建设监理概论41（一）项目法人责任制关于实行建设项目法人责任制的暂行规定 2019国家计委（计建设（2019）637号文） 为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制。由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。自我发展、自主决策、自担风险、讲求效益第二节 建设项目管理42水利工程建设监理概论42实行项目法人责任制的范围水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见

17、建设项目分类（城镇、乡镇供水和水电项目）有偿 服务性生产 经营性（灌溉、水运、机电排灌等工程项目）（防洪、防潮、治涝、水土保持等工程项目）社会 公益性原则上实行项目法人责任制积极创造条件，实行项目法人责任制第一节 项目法人责任制43水利工程建设监理概论43项目法人的设立 项目建议书被批准后，组建项目法人筹备组。项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见（国发【2000】20号 中央项目 水利部（或流域机构）负责组建项目法人，任命法人代表。 地方项目 所在地县级以上地方人民政府组建项目法人，任命法人代表。（总投资2亿元以上的地方大型水利工程项目，省级人

18、民政府负责）第一节 项目法人责任制44监理员培训水利工程建设监理概论44 （二）工程招标投标制竞争机制 招标投标是市场经济体制下买卖双方的一种主要的竞争性交易方式。 推行招标投标制，是为了在建设领域形成公开、公正、公平的市场交易方式，择优选择承包单位，提高技术和管理水平，以保证建设项目质量和工期目标实现，提高投资效益。第二节 建设项目管理45监理员培训水利工程建设监理概论45 （三）建设监理制 建设监理制是我国建设项目组织管理的新模式，它是以专门从事工程建设管理服务的建设监理单位，受项目法人的委托，对工程建设实施的管理。 实行建设监理，培养专业化的、高水平的建设项目管理队伍，以提高工程建设管理

19、水平。第二节 建设项目管理46监理员培训水利工程建设监理概论46水利部颁布的建设监理管理规章： 水利工程建设监理规定 水利工程建设监理单位管理办法 水利工程建设监理人员管理办法第三节 水利工程建设监理制度第一章 水利工程建设监理概述47监理员培训水利工程建设监理概论47一、建设监理的概念二、建设监理的特点三、建设监理的性质四、建设监理的主要任务五、建设监理的主要依据六、建设监理的主要工作方法七、建设监理的主要工作制度八、组织协调第三节 水利工程建设监理制第一章 水利工程建设监理概述48监理员培训水利工程建设监理概论48一、建设监理的概念 建设监理是指具有相应资质的监理单位受工程建设项目法人的委

20、托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化管理。 第三节 水利工程建设监理制49监理员培训水利工程建设监理概论49二、建设监理的特点 1.工作对象是针对工程建设所实施的监督管理活动 2.建设监理的行为主体是监理单位 监理单位是具有独立法人资格，并依法取得建设监理单位资质证书专门从事工程建设监理的社会中介组织。 非监理单位所进行的监督管理活动一律不能称为工程建设监理。第三节 水利工程建设监理制50监理员培训水利工程建设监理概论50 3.建设监理的被监理的对象 建设监理的对象是与项目法人签订工程建设合同的设

21、计、施工或设备材料生产供应单位。监理单位与设计、施工或设备材料生产供应单位的关系不是合同关系，只是工程建设中监理和被监理的关系。第三节 水利工程建设监理制51监理员培训水利工程建设监理概论51 4.建设监理的实施需要项目法人委托和授权 项目法人与监理单位的关系是委托与被委托关系，授权与被授权的关系。在实施建设监理的过程中，监理单位的权力主要是由作为建设项目管理主体的项目法人通过授权而转移过来的。 第三节 水利工程建设监理制52监理员培训水利工程建设监理概论52 5.建设监理是有明确依据的工程建设行为 工程建设监理的依据是国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律和法规、工程建设监理合同和其

22、他工程建设合同。 第三节 水利工程建设监理制53监理员培训水利工程建设监理概论53 6.建设监理是社会、微观性质的监督管理活动 建设监理活动是社会服务性的微观现场监督管理工作，是针对一个具体的工程项目展开的。 第三节 水利工程建设监理制54监理员培训水利工程建设监理概论54 7.建设监理与政府质量监督的区别项目政府质量监督建设监理工作性质代表政府执行机构强制性受业主委托服务性机构非强制性工作范围质量抽查等级认定质量、进度、计量支付、变更、索赔等全面监理工作深度抽查为主不间断监控工作依据行政法规监理委托合同工作手段行政手段经济手段第三节 水利工程建设监理制55监理员培训水利工程建设监理概论55三

23、、建设监理的性质 服务性 独立性 公正性 科学性第三节 水利工程建设监理制56监理员培训水利工程建设监理概论56四、建设监理的主要任务第三节 水利工程建设监理制三控制二管理一协调投资控制工期控制 质量控制 合同管理 信息管理 组织协调 （安全控制）（现场管理）（生产要素管理）57监理员培训水利工程建设监理概论57五、建设监理的主要依据（1）有关工程建设的的法律、法规、规章和强制性条文；（2）技术规范、技术标准。（3）政府建设主管部门批准的建设文件、设计文件。（4）依法签订的合同。主要包括工程设计合同、工程施工承包合同、物资采购合同及监理合同等。第三节 水利工程建设监理制58监理员培训水利工程建

24、设监理概论58六、建设监理的主要工作方法现场记录 发布文件 旁站监理 巡视检验 跟踪检测 平行检测 协调解决 第三节 水利工程建设监理制59监理员培训水利工程建设监理概论59七、建设监理的主要工作制度技术文件审核、审批制度原材料、构配件和工程设备检验制度工程质量检验制度工程计量付款签证制度第三节 水利工程建设监理制60监理员培训水利工程建设监理概论60会议制度第一次工地会议监理例会监理专题会议施工现场紧急情况报告制度工作报告制度工程验收制度第三节 水利工程建设监理制61监理员培训水利工程建设监理概论61八、组织协调（一）组织协调的概念 建设监理工作中的协调就是联结、联合、调和所有参与工程实施的

25、个人和单位间的活动及力量。协调的目的是力求得到八方支援，促使各方协同一致，齐心协力，以实现自己的预定目标。第三节 水利工程建设监理制62监理员培训水利工程建设监理概论62（二）组织协调的范围和内容1协调项目法人和承包单位的关系2协调各承包单位在建设过程中的干扰和协作配合关系3协调施工进度与资源的供给与分配4协调由于设计变更引起的施工组织、施工方案调整5监理机构内部的工作协调第三节 水利工程建设监理制63监理员培训水利工程建设监理概论63（三）组织协调的原则1坚持国家利益和工程项目建设大局，以全面实现项目建设目标为最终目标。2实事求是，平等协商。3公正合理，兼顾合同各方的利益。4融洽各方关系，充

26、分调动各方的积极性，有利于工程建设的顺利进行。 第三节 水利工程建设监理制64监理员培训水利工程建设监理概论64第二章 监理单位、监理人员和监理机构第一节 水利工程建设监理单位第二节 水利工程建设监理人员第三节 监理组织机构65监理员培训水利工程建设监理概论65一、监理单位的概念二、监理单位在建设市场上的地位三、监理单位经营活动的准则四、监理单位的资质等级及其标准五、监理单位从业守则与处罚第一节 水利工程建设监理单位第二章 监理单位、监理人员和监理机构66监理员培训水利工程建设监理概论66一、监理单位的概念 监理单位是指取得监理资质等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。 监理单位必须具

27、有自己的名称、组织机构和场所。有与承担监理业务相适应的经济、法律、技术及管理人员，完善的组织章程和管理制度，并应具有一定数量的资金和设施。第一节 水利工程建设监理单位67监理员培训水利工程建设监理概论67符合条件的单位经申请取得监理资格等级证书，并经工商注册取得营业执照后，才可承担监理业务。 按水利部水利工程建设监理规定，从事水利工程建设监理的监理单位必须取得水利工程建设监理单位资质等级证书，方可从事水利工程建设监理业务。第一节 水利工程建设监理单位68监理员培训水利工程建设监理概论68二、监理单位在建设市场上的地位（一）与项目法人的关系 委托与被委托的合同关系 注意：非雇佣关系（二）与设计单

28、位 实行招标监理：监理与被监理关系 不实行招标监理：分工合作关系（三）与施工承包人 监理与被监理关系（四）与政府质量监督站 监督与被监督关系第一节 水利工程建设监理单位69监理员培训水利工程建设监理概论69三、监理单位经营活动的准则 守法、诚信、公正、科学四、监理单位的资质等级及其标准 （一）水利工程建设监理单位的资质等级 第一节 水利工程建设监理单位70监理员培训水利工程建设监理概论70第一节 水利工程建设监理单位水利工程施工监理水土保持工程施工监理机电及金属结构设备制造监理水利工程建设环境保护监理监理单位资质等级71监理员培训水利工程建设监理概论71 水利工程施工监理专业资质和水土保持工程

29、施工监理专业资质分为甲级、乙级和丙级三个等级； 机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级、乙级两个等级； 水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。第一节 水利工程建设监理单位72监理员培训水利工程建设监理概论72（二）水利工程建设监理单位资质等级标准根据以下六个方面来确定资质等级： 1、组织机构 2、技术力量 3、建设监理经历 4、能运用现代技术完成工程监理任务 5、注册资金第一节 水利工程建设监理单位73水利工程建设监理概论73监理单位的资质管理水利部负责监理单位资质的认定与管理工作。水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门依照管理权限，负

30、责有关的监理单位资质申请材料的接收、转报以及相关管理工作。 监理单位资质每年集中认定一次，受理时间由水利部提前三个月向社会公告。有效期5年第一节 水利工程建设监理单位74监理员培训水利工程建设监理概论74五、监理单位从业守则与处罚 （一）监理单位守则资质等级证书：申请、保存、管理、使用监理业务：业务范围、单位名义、转让、不正当竞争手段、监理工作：违规行为安全环境保护第一节 水利工程建设监理单位75监理员培训水利工程建设监理概论75（二）对监理单位违规行为的处罚水利工程建设监理规定 第二十五条第三十条建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 第一节 水利工程建设监理单位76监理员培训水利工

31、程建设监理概论76 第二十五条 项目法人将水利工程建设监理业务委托给不具有相应资质的监理单位，或者必须实行建设监理而未实行的，依照建设工程质量管理条例第五十四条、第五十六条处罚。第五十四条 责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款 第五十六条 责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款第一节 水利工程建设监理单位77监理员培训水利工程建设监理概论77 项目法人对监理单位提出不符合安全生产法律、法规和工程建设强制性标准要求的，依照建设工程安全生产管理条例第五十五条处罚。第五十五条 责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追

32、究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任 第一节 水利工程建设监理单位78监理员培训水利工程建设监理概论78 第二十六条 项目法人及其工作人员收受监理单位贿赂、索取回扣或者其他不正当利益的，予以追缴，并处违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任。第一节 水利工程建设监理单位79监理员培训水利工程建设监理概论79 第二十七条 监理单位有下列行为之一的，依照建设工程质量管理条例第六十条、第六十一条、第六十二条、第六十七条、第六十八条处罚：（一）超越本单位资质等级许可的业务范围承揽监理业务的； （二）未取得相应资质等级证书承揽监理业务的； （责令停止违法行为，

33、对工程监理单位处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款） 第一节 水利工程建设监理单位80监理员培训水利工程建设监理概论80（三）以欺骗手段取得的资质等级证书承揽监理业务的； （吊销资质证书，依照（一）中规定处以罚款，有违法所得的，予以没收） （四）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽监理业务的；（责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同勘察费、设计费和监理酬金1 倍以上2倍以下的罚款 ）第一节 水利工程建设监理单位81监理员培训水利工程建设监理概论81 （五）转让监理业务的； （工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上

34、五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书 ）第一节 水利工程建设监理单位82监理员培训水利工程建设监理概论82（六）与项目法人或者被监理单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；（七）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的； （工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收，造成损失的，承担连带赔偿责任）第一节 水利工程建设监理单位83监理员培训水利工程建设监理概论83 （八） 与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项工程

35、建设监理业务的。 （责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书的；有违法所得的，予以没收） 第一节 水利工程建设监理单位84监理员培训水利工程建设监理概论84第二十八条 监理单位有下列行为之一的，责令改正，给予警告；无违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，予以追缴，处违法所得3倍以下且不超过3万元罚款；情节严重的，降低资质等级；构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任：（一）以串通、欺诈、胁迫、贿赂等不正当竞争手段承揽监理业务的；（二）利用工作便利与项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取不正当利益的。第一节 水利工程建设监理单位

36、85监理员培训水利工程建设监理概论85 第二十九条 监理单位有下列行为之一的，依照建设工程安全生产管理条例第五十七条处罚：（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告的；（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。第一节 水利工程建设监理单位86监理员培训水利工程建设监理概论86 建设工程安全生产管理条例 第五十七条责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级

37、，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任 第一节 水利工程建设监理单位87监理员培训水利工程建设监理概论87第三十条 监理单位有下列行为之一的，责令改正，给予警告；情节严重的，降低资质等级： （一）聘用无相应监理人员资格的人员从事监理业务的；（二）隐瞒有关情况、拒绝提供材料或者提供虚假材料的。第一节 水利工程建设监理单位88监理员培训水利工程建设监理概论88对监理单位违规行为的处罚一般：责令改正，给予警告情节严重的：责令停业整顿，降低资质等级， 直至吊销资质等级证书违法所得：予以没收，并罚款造成损失：承担连带赔

38、偿责任构成犯罪：依法追究直接责任人的刑事责任第一节 水利工程建设监理单位89监理员培训水利工程建设监理概论89一、监理人员的概念二、监理人员的基本素质要求三、监理人员职业道德和纪律四、监理人员的资格管理五、对违规监理人员的处罚第二节 水利工程建设监理人员第二章 监理单位、监理人员和监理机构90监理员培训水利工程建设监理概论90一、监理人员的概念 水利工程建设监理人员包括监理员、监理工程师、总监理工程师。 监理员是指经过建设监理培训合格，经中国水利工程协会审核批准取得水利工程建设监理员资格证书且从事建设监理业务的人员。在监理机构中主要承担辅助、协助工作的人员。 第二节 水利工程建设监理人员91监

39、理员培训水利工程建设监理概论91 水利工程建设监理工程师是指经全国水利工程建设监理工程师资格统一考试合格，经批准获得水利工程建设监理工程师资格证书，并经注册机关注册取得水利工程建设监理工程师注册证书的且从事建设监理业务人员。第二节 水利工程建设监理人员92监理员培训水利工程建设监理概论92 监理工程师系岗位职务，并非国家现有专业技术职称的一个类别，而是指工程建设监理的执业资格。监理工程师的这一特点，决定了监理工程师并非终身职务。只有具备资格并经注册上岗，从事监理业务的人员，才能成为监理工程师。 第二节 水利工程建设监理人员93监理员培训水利工程建设监理概论93 水利工程建设监理总监理工程师是指

40、具有水利工程建设监理工程师注册证书并经总监理工程师培训班的培训合格，取得水利工程建设监理总监理工程师岗位证书且在总监理工程师岗位上从事建设监理业务的人员。 水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。下级对上级负责。第二节 水利工程建设监理人员94监理员培训水利工程建设监理概论94监理员、监理工程师的监理专业分为水利工程施工、水土保持工程施工、机电及金属结构设备制造、水利工程建设环境保护4类。水利工程施工类设水工建筑、机电设备安装、金属结构设备安装、地质勘察、工程测量5个专业，水土保持工程施工类设水土保持1个专业，机电及金属结构设备制造类设机电设备制造、金属结构设备制造2个专业，水利工程建设环境保

41、护类设环境保护1个专业。总监理工程师不划分专业。第二节 水利工程建设监理人员95监理员培训水利工程建设监理概论95二、监理人员的基本素质要求 （一）监理员的基本素质要求 监理员应具有初级专业技术任职资格，掌握一定的水利工程建设专业技术知识，包括水工建筑、测量、地质、检验、机电等专业知识。并经过建设监理基本知识的专门培训。第二节 水利工程建设监理人员96监理员培训水利工程建设监理概论96（二）监理工程师基本素质的要求 理论 专业技术 管理知识 法律 经济 外语第二节 水利工程建设监理人员97监理员培训水利工程建设监理概论97（三）总监理工程师基本素质的要求 专业技术深度 管理知识广度 领导艺术

42、组织协调能力第二节 水利工程建设监理人员98监理员培训水利工程建设监理概论98三、监理人员的职业道德和纪律四、水利工程建设监理人员的资格管理监理人员资格管理工作内容包括监理人员资格考试、考核、审批、培训和监督检查等。中国水利工程协会负责全国水利工程建设监理人员资格管理工作。负责全国总监理工程师资格审批；负责全国监理工程师资格审批；归口管理全国监理员资格审批，负责水利部直属单位的监理员资格审批工作。第二节 水利工程建设监理人员99监理员培训水利工程建设监理概论99流域管理机构指定的行业自律组织或中介机构受中国水利工程协会委托，负责本流域管理机构所属单位的监理员资格审批工作。省级水行政主管部门指定

43、的行业自律组织或中介机构受中国水利工程协会委托，负责本行政区域内的监理员资格审批工作。第二节 水利工程建设监理人员100监理员培训水利工程建设监理概论100申请监理员资格应同时具备以下条件：（一）取得工程类初级专业技术职务任职资格，或者具有工程类相关专业的学习工作经历（中专毕业且工作5年以上、大专毕业且工作3年以上、本科毕业且工作1年以上）； （二）经培训合格； （三）年龄不超过60周岁；第二节 水利工程建设监理人员101监理员培训水利工程建设监理概论101 参加监理工程师资格考试者，必须同时具备以下条件： （1）取得工程及相关类中级专业技术职务任职资格，或者具有工程及相关类专业的学习工作经历

44、（大专毕业且从事专业工作8年以上、本科毕业且从事专业工作5年以上、硕士研究生毕业且从事专业工作3年以上）；第二节 水利工程建设监理人员102监理员培训水利工程建设监理概论102 （2）年龄不超过60周岁； （3）有一定的专业技术水平、组织协调能力和管理能力。 中国水利工程协会向考试合格者颁发水利工程建设监理工程师资格证书。第二节 水利工程建设监理人员103监理员培训水利工程建设监理概论103五、对违规监理人员的处罚 水利工程建设监理规定 第三十一条第三十五条水利工程建设监理人员资格管理办法 第三十条第三十七条第二节 水利工程建设监理人员104监理员培训水利工程建设监理概论104监理规定第三十一

45、条 监理人员从事水利工程建设监理活动，有下列行为之一的，责令改正，给予警告；其中，监理工程师违规情节严重的，注销注册证书，2年内不予注册；有违法所得的，予以追缴，并处1万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）利用执 (从)业上的便利，索取或者收受项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位财物的；（二）与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取不正当利益的；（三）非法泄露执(从)业中应当保守的秘密的。第二节 水利工程建设监理人员105监理员培训水利工程建设监理概论105 监理规定第三十二条监理人员因过错造成质量事故的，责

46、令停止执（从）业1年，其中，监理工程师因过错造成重大质量事故的，注销注册证书，5年内不予注册，情节特别严重的，终身不予注册。监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执（从）业3个月以上1年以下，其中，监理工程师违规情节严重的，注销注册证书，5年内不予注册，造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二节 水利工程建设监理人员106监理员培训水利工程建设监理概论106 监理规定第三十三条水行政主管部门和流域管理机构的工作人员在工程建设监理活动的监督管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十四条依法给予监理单位罚款

47、处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上、百分之十以下的罚款。监理单位的工作人员因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关工程建设质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。第二节 水利工程建设监理人员107监理员培训水利工程建设监理概论107 监理规定第三十五条 降低监理单位资质等级、吊销监理单位资质等级证书的处罚以及注销监理工程师注册证书，由水利部决定；其他行政处罚，由有关水行政主管部门依照法定职权决定。 第二节 水利工程建设监理人员108监理员培训水利工程建设监理概论108 监理人员管理办法 第三十条 隐瞒

48、有关情况或者提供虚假材料申请监理人员资格的，不予受理或者不予认定，并给予警告，且一年内不得重新申请。 以欺骗等不正当手段取得监理人员资格（岗位）证书的，吊销相应的资格(岗位)证书，三年内不得重新申请。 第三十一条 监理人员涂改、倒卖、出租、出借、伪造资格（岗位）证书，或者以其他形式非法转让资格（岗位）证书的，吊销相应的资格（岗位）证书。第二节 水利工程建设监理人员109监理员培训水利工程建设监理概论109 第三十二条 监理人员从事工程建设监理活动，有下列行为之一，情节严重的，吊销相应的资格（岗位）证书： （一）利用执（从）业上的便利，索取或收受项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备

49、供应单位财物的； （二）与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取不正当利益或损害他人利益的；第二节 水利工程建设监理人员110监理员培训水利工程建设监理概论110 （三）将质量不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的； （四）泄露执（从）业中应当保守的秘密的； （五）从事工程建设监理活动中，不严格履行监理职责，造成重大损失的。 监理工程师从事工程建设监理活动，因违规被水行政主管部门处以吊销注册证书的，吊销相应的资格证书。第二节 水利工程建设监理人员111监理员培训水利工程建设监理概论111 第三十三条 监理人员因过错造成质量事故的，责令停止执（从）业一年；

50、造成重大质量事故的，吊销相应的资格（岗位）证书，五年内不得重新申请；情节特别恶劣的，终身不得申请。 监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性条文且情节严重的，吊销相应的资格（岗位）证书，五年内不得重新申请；造成重大安全事故的，终身不得申请。第二节 水利工程建设监理人员112监理员培训水利工程建设监理概论112 第三十四条 资格管理工作人员在管理监理人员的资格活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，按行业自律有关规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第三十五条 监理人员被吊销相应的资格（岗位）证书，除已明确规定外，三年内不得重新申请。 第三十六条 当事人对处罚决定不服的，可以向中国水利工程

51、协会申请复议或向有关主管部门申诉。 第三十七条 本规定的吊销资格（岗位）证书的处罚，由中国水利工程协会作出。第二节 水利工程建设监理人员113监理员培训水利工程建设监理概论113一、建设监理组织模式二、监理人员的配备三、监理机构监理人员的基本职责分工第三节 监理组织机构第二章 监理单位、监理人员和监理机构114监理员培训水利工程建设监理概论114一、建设监理组织模式 第三节 监理组织机构职能型模式直线型模式直线职能型模式矩阵模式建设监理组织模式115监理员培训水利工程建设监理概论1151职能型监理组织模式 职能型监理组织模式，是总监理工程师下设若干职能机构，分别从职能角度对基层监理组进行业务管

52、理，这些职能机构可以在总监理工程师授权的范围内，就其主管的业务范围，向下下达命令和指示。 第三节 监理组织机构116监理员培训水利工程建设监理概论116职能型监理组织模式子项目3监理组总监理工程师合同部技术部信息部子项目1监理组子项目2监理组第三节 监理组织机构117监理员培训水利工程建设监理概论117 职能型组织形式的优缺点 1、优点 体现专业分工的特点，有利于人员发挥专业特长，处理专门性问题水平高。 2、缺点 命令源不唯一权责不明确，有时决策效率低。此种组织形式适用于工程项目在地理位置上相对集中、技术较复杂的大、中型建设工程。第三节 监理组织机构118监理员培训水利工程建设监理概论1182

53、直线型监理组织模式 直线型组织模式是一种最简单的古老的组织形式，它的特点是组织中各种职位是按垂直系统直线排列的。项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。 第三节 监理组织机构119监理员培训水利工程建设监理概论119按子项目分解的直线型监理组织模式第三节 监理组织机构总监理工程师子项目1监理部子项目2监理部专业监理组专业监理组专业监理组专业监理组120监理员培训水利工程建设监理概论120 直线型组织模式的优缺点 1、优点 组织机构简单，权利集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。 2、缺点 是实行没有职能部门的个人管理，要求各级负责人成为全能式人物。在技术较复杂的项目监理中，

54、这种组织形式不太合适。 这种组织形式适用于能划分为若干相对独立子项目的大、中型建设工程。第三节 监理组织机构121监理员培训水利工程建设监理概论1213直线职能型监理组织模式 把管理部门和人员分为两类： 一类是直线指挥人员，他们有对下级实行指挥和发布命令的权力，对该部门的工作全面负责； 另一类是职能部门和人员，他们是直线指挥人员的参谋，不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。第三节 监理组织机构122监理员培训水利工程建设监理概论122直线职能型监理组织模式图第三节 监理组织机构总监理工程师合同部技术部子项目1监理组子项目2监理组现场处1现场处2现场处1现场处2123监理员培训水利工程建设监理概

55、论123 直线职能型组织模式的优缺点 1、优点 直线领导、统一指挥、职责清楚，目标管理专业化。 2、缺点 需投入的监理人员数量大。 职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。 本组织形式适用于各子项目在地理位置上较分散，技术较复杂的工程。第三节 监理组织机构124监理员培训水利工程建设监理概论1244矩阵型监理组织模式 矩阵结构是从专门从事某项工作小组（不同背景、不同技能、不同知识、分别选自不同部门的人员为某个特定任务而工作）形式发展而来的一种组织结构。在一个系统中既有纵向管理部门，又有横向管理部门，纵横交叉，形成矩阵，所以称其为矩阵结构。 第三节 监理组织机构125监理员

56、培训水利工程建设监理概论125矩阵型监理组织模式图总监理工程师子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组合同部技术部信息部第三节 监理组织机构126监理员培训水利工程建设监理概论126矩阵型组织模式的优缺点： 1、优点 加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，有利于监理人员业务能力的培养。 2、缺点 纵横向协调工作量大。 本组织形式适用于各子项在地理位置上相对集中，技术复杂的大中型项目。第三节 监理组织机构127监理员培训水利工程建设监理概论127二、项目监理机构的人员配备及职责分工 1、项目监理机构的人员配备 （1）项目监理机构的人员结构 1）合理的专业结构 2）合理的技术职称

57、结构第三节 监理组织机构128监理员培训水利工程建设监理概论128 （2）确定项目监理机构人员数量考虑的因素 1）工程建设强度 工程建设强度越大，需投入的监理人员越多。 2）建设工程复杂程度 3）工程监理单位的业务水平 4）监理组织结构和任务职能分工第三节 监理组织机构129监理员培训水利工程建设监理概论129 三、监理组织中各类监理人员的基本职责分工 根据水利工程建设项目施工监理规范 规定，监理人员职责如下： 1、总监理工程师 水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。其主要职责应包括以下各项： （1）主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则。签发监理机构的文件。 （2）确定监

58、理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。第三节 监理组织机构130监理员培训水利工程建设监理概论130 （3）指导监理工程师开展工作。负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理人员。 （4）主持审核承包人提出的分包项目和分包人, 报发包人批准。 （5）审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。 （6）组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。第三节 监理组织机构131监理员培训水利工程建设监理概论131 （7）主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。 （8）签发

59、进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。 （9）组织审核付款申请，签发各类付款证书。 （10）主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件。 第三节 监理组织机构132监理员培训水利工程建设监理概论132 （11）主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。 （12）要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。 （13）审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；参与或协助发包人组织处理工程质量及安全事故。第三节 监理组织机构133监理员培训水利工程建设监理概论1

60、33 （14）组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。（15）签发工程移交证书和保修责任终止证书。（16）检查监理日志；组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告；组织整理监理合同文件和档案资料。第三节 监理组织机构134监理员培训水利工程建设监理概论134 2、副总监理工程师 一名总监理工程师只宜承担一个工程建设项目的总监理工程师工作。如需担任两个标段或项目的总监理工程师时，应经发包人同意，并配备副总监理工程师。总监理工程师可通过书面授权副总监理工程师履行除规范3.3.4规定外的总监理工程师职责